[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 在向二级市场投资者配售新股的方式下，在 T 日 ( )。（A）交易所确认有效申购（B）投资者预先缴款（C）投资者申购（D）投资者无需缴款2 首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的原则有( )。（A）公开、公平、公正（B）在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定（C）发行过程中，发

2、行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告（D）发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会3 根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。（A）向社会公众配售（B）向战略投资者配售（C）向参与网下配售的询价对象配售（D）向参与网上发行的投资者配售4 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。（A）未参与初步询价（B）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致（C）未在规定时间内报价或者足额划拨申购

3、资金（D）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形5 关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是( )。（A）发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行（B）公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 20%（C）公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3 个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算（D）本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的 25%6 首

4、次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。（A）网下申购电子化平台（B）网上交易平台（C）银行结算平台（D）登记结算公司登记结算平台7 发行人及主承销商在获得股票代码后，应当刊登下列( )等材料。（A）招股意向书（B）发行安排（C）招股说明书（D）初步询价公告8 主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。（A）获取的 T 日 16:00 资金到账情况（B）获取的 T+1 日 16:0 资金到账情况（C）结算银行提供的网下申购资金专户截止 T 日 16:00 的资金余额（D）结算银行提供的网下申购资金专

5、户截止 T+1 日 16:00 的资金余额9 主承销商于 T+2 日 7:00 前将确定的配售结果数据通过 PROP 发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的是( )。（A）发行价格（B）获配股数（C）配售额（D）证券账户10 主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据( ) 。（A）真实（B）准确（C）完整（D）及时11 关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。（A）申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结（B）申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资（C）中

6、国结算上海分公司于 T+4 日根据中签结果进行新股认购中签清算（D）申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻12 关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是( )。（A）向参与网上发行的投资者配售方式是指通过交易所交易系统公开发行股票（B）投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定（C）网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者（D）首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例13

7、 在上海证券交易所，以上网资金申购方式公开发行股票，结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金，用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号，具体处理是 ( )。（A）会员单位在 T+1 日 16:00 前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所，且上报的资金不实申购总额需与透支总额相等，由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购（B）如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所，T+2 日，上证所根据会计师事务所的验资情况，选取该

8、会员单位所属席位中资金申购量最大的席位，按照申购时间的先后/顷序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符（C）如果该会员透支额超过该席位申购总量，则该席位所有申购均确认为无效申购，然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位，按规定确认为无效申购（D）由此产生的一切法律责任，由会员单位承担14 上网发行资金申购的缩短流程是( )。（A）投资者申购(T 日)（B）资金冻结、验资及配号(T+1 日)（C）摇号抽签、中签处理(T+2 日)（D）资金解冻(T 中 3 日)15 深交所资金申购上网实施办法的特点包括( )。（A）深交所资金申购上网实施办法与

9、上交所略有不同（B）放宽投资者申购上限（C）在申购单位上，上交所规定每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍；而深交所则规定申购单位为 500 股，每一证券账户申购数量不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍（D）在申购细节上，深交所规定，每一证券账户只能申购 1 次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行 1 次申购的情况)，除第 1 次申购外，均视为无效申购；上交所则规定每一证券账户只能申购 1 次，但法规规定的证券账户除外16 关于股票发行中的“ 全额预缴款、比例配售、余款即退” 方

10、式，下列说法正确的是( )。（A）是指投资者在规定的申购时间内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中（B）申购结束后，转存银行专户进行冻结（C）在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返还投资者（D）在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返存银行17 下列说法正确的是( )。（A）在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于100 股（B）在所有的股票发行方式里，投资者申购新股时都要预先缴纳申购款（C）已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购

11、（D）上网竞价方式既是一种定价方式，也是一种发行方式18 股票发行中的上网竞价方式的特点包括( )。（A）上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购（B）确认投资者的有效申购后，就可以确定发行价格（C）当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量（D）上网竞价的过程实际上是一个广泛询价的过程，每个投资者都可以充分表达其申购愿望和价格取向，发行价格是在此基

12、础上形成的，因此这种定价方式体现了市场化原则19 超额配售选择权的披露包括( )。（A）因行使超额配售选择权而发行的新股数（B）从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格（C）发行人本次发行股票总量（D）发行人本次筹资总金额20 在全部发行工作完成后 15 个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。（A）证券业协会（B）国家发改委（C）中国证监会（D）证券交易所21 超额配售选择权的实施过程包括( )。（A）发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分（B）发

13、行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请股东大会批准。拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分依据，说明公司已经建立了完善的内部控制，遵循着内部防火墙的原则，并有专人负责内部监察工作（C）主承销商与发行人签订的承销协议，应当明确发行人对主承销商行使超额配售选择权的授权，以及主承销商包销和行使超额配售选择权的责任。有关超额配售选择权的实施方案，应当在招股意向书和招股说明书中予以披露（D）在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本证券资格（证券

14、发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 T 日投资者按照其可申购的新股的数量，自愿委托申购新股。证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号结果传输给各证券营业部。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循的基本原则包括：“公开、公平、公证 ”

15、原则； 高效原则；经济原则。B 项属于高效原则的内容；C 项属于经济原则的内容； D 项属于“公开、公平、公 iE“原则中的公平原则。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式3 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式6 【正确答案】 A,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式7 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式8 【正确答案】 A,C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式9 【正确答案】

16、A,B,C,D【试题解析】 主承销商于 T+2 日 7:00 前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP 发送至登记结算平台。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 申购日后的第一天(T+1 日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天(T+2 日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三

17、天(T+3 日) ，摇号抽签、中签处理。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式17 【正确答案】 C,D【试题解析】 在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于 1000 股。投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式20 【正确答案】 C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的发行方式