[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷4及答案与解析.doc

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1、证券市场运行练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标2 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )批准。（A）会员大会（B）国务院（C）中国证监会（D）中国证券业协会3 我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于( )。

2、（A）营利性的事业法人（B）非营利性的事业法人（C）营利性的企业法人（D）非营利性的企业法人4 我国证券交易所管理办法规定,证券交易所的最高权力机构是( )。（A）会员大会（B）董事会（C）监察委员会（D）理事会5 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定,( )是证券交易所的决策机构。（A）会员大会（B）理事会（C）监察委员会（D）董事会6 根据我国证券交易所管理办法的规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,其职权不包括( ) 。（A）制定和修改证券交易所章程（B）选举和罢免会员理事（C）审议和通过理事会、总经理的工作报告（D）制定修改证券交易所的业务规则7 根据我国证券法和证券交易所管理

3、办法的规定,理事会是证券交易所的决策机构,其职责不包括( )。（A）制定和修改证券交易所章程（B）审定对会员的接纳（C）制定、修改证券交易所的业务规则（D）审定总经理提出的工作计划8 我国证券法规定,证券交易所设总经理 1 人,由( )任免。（A）国务院总理（B）国务院证券监督管理机构（C）会员大会（D）理事会9 我国证券法规定,申请上市的股份有限公司,公司股本总额必须不少于人民币( )万元。（A）1000（B） 3000（C） 5000（D）4000010 我国证券法规定,股份公司在申请股票上市时,公司公开发行的股份达公司股份总数的比例为( ) 以上。（A）10%（B） 25%（C） 40%

4、（D）55%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括( )。（A）行情监控（B）交易监控（C）证券监控（D）资金监控12 在证券交易所进行的证券交易通常必须遵守的原则有( )。（A）价格优先（B）数量优先（C）时间优先（D）交易总价值优先13 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取( )方式。（A）随机竞价（B）连续竞价（C）集合竞价（D）协议定价14 下列关于大宗交易的说法中,正确的有( )。（A）大宗交易成交价格作

5、为该证券当日的收盘价（B）大宗交易不纳入指数计算（C）大宗交易不计入当日行情（D）大宗交易成交量不计入该证券的成交总量15 中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行( )。（A）运行独立（B）代码独立（C）监察独立（D）指数独立16 针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排,主要包括( ) 。（A）改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式 ,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为（B）完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性（C）完善交易异常波动停牌

6、制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄露的影响（D）实行比主板市场更为严格的证券上市制度17 针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度,主要包括( )。（A）建立募集资金使用定期审计制度（B）建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度（C）建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度（D）建立上市公司及中介机构诚信管理系统18 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件包括( )。（A）发行人应当具备一定的盈利能力（B）发行人

7、应当具备一定规模和存续时间（C）发行人应当主营业务突出（D）对发行人公司治理提出从严要求19 下列各项中,属于场外交易市场特征的有( )。（A）场外交易市场是一个分散的无形市场（B）场外交易市场的组织方式采取会员制（C）场外交易市场以未能或无需在证券交易所批准上市的股票和债券为主（D）场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场20 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备的功能有( )。（A）场外交易市场是证券发行的主要场所（B）为上市股票提供转让的场所（C）为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会（D）是证券交易所的必要补充三、判

8、断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 会员制的证券交易所规定,进入交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表;其他人要买卖在证券交易所上市的证券 ,必须通过会员进行。( )（A）正确（B）错误22 公司上市的资格并不是永久的,当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。( )（A）正确（B）错误23 在我国,上市公司连续两年亏损的由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )（A）正确（B）错误24 在证券交易所进行的证券交易通

9、常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。( )（A）正确（B）错误25 连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。( )（A）正确（B）错误26 大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。( )（A）正确（B）错误27 我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度。( )（A）正确（B）错误28 场外交易市场是分散的无形市场,没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易。( )（A）正确（B）错误29 场外交易

10、市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。( )（A）正确（B）错误30 目前我国的银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。( )（A）正确（B）错误证券市场运行练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行4 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行6 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运

11、行7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行8 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行10 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行12 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】

12、 证券市场运行16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场运行20 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场运行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行30 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行