[职业资格类试卷]证券市场法律制度与监督管理练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据新修订的中华人民共和国公司法,有限责任公司的最低注册资本额为人民币( )万元。（A）3（B） 10（C） 50（D）1002 我国公司法规定,货币出资不得低于公司注册资本的( )。（A）10%（B） 30%（C） 20%（D）40%3 我国公司法规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的( ),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括

2、在内。（A）50%（B） 70%（C） 40%（D）60%4 公司法规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。（A）必须大于 5 人（B）不得少于 5 人（C）必须大于 3 人（D）不得少于 3 人5 公司法规定,有限责任公司的监事会会议每年至少召开( )次。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 公司法规定,股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。（A）1（B） 2（C） 3（D）67 我国公司法规定,监事会或不设监事的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由( )承担。（A）公司（B）全体监事（C）全体股

3、东（D）监事个人8 公司法规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。（A）1/3（B） 1/4（C） 1/5（D）1/69 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）50%10 刑法规定,( ) 是指在招股说明书,认股书,公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的犯罪行为。（A）欺诈发行股票、债券罪（B）提供虚假财务会计报告罪（C）非法发行股票和公司、企

4、业债券罪（D）诱骗他人买卖证券罪二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在( )。（A）保护投资者的合法权益（B）维护社会经济秩序（C）维护社会公共利益（D）优化资源配置12 证券法总则的主要内容包括( )。（A）立法的宗旨（B）适用范围（C）证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则（D）证券业与其他金融业的分业经营与管理13 新证券法通过( ),完善了上市公司的监管制度,提高上

5、市公司质量。（A）建立证券发行上市的保荐制度（B）增加上市公司控股股东或实际控制人,上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任（C）提高发行审核透明度,拓宽社会监督渠道（D）健全证券公司内部控制制度14 新证券法有关加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险修订的内容主要有( ) 。（A）健全证券公司内部控制制度,保证客户资产安全 ,严格防范风险（B）明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度（C）增加了对证券公司主要股东的资格要求（D）补充和完善对证券公司的监管措施15 公司法的调整范围包括( )。（A）股份有限公司（B）有限责任公司（C）合伙企业（D）三资企业16 公司法的核

6、心旨在( )。（A）保护公司的合法权益（B）保护股东的合法权益（C）保护债权人的合法权益（D）维护社会经济秩序17 公司法规定公司的出资方式可以有( )。（A）货币（B）实物（C）土地使用权（D）工业产权、非专利技术18 刑法关于证券犯罪的规定有( )。（A）非法发行股票和公司、企业债券罪（B）欺诈发行股票、债券罪（C）提供虚假财务会计报告罪（D）内幕交易、泄露内幕信息罪19 刑法规定,下列选项中,属于操纵证券市场罪的有( )。（A）单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（B）与他人串通,以事先约定的时间、价格

7、和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（D）以其他方法操纵证券、期货市场的20 证券公司监督管理条例明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有( ) 。（A）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理（B）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管（C）从事融资融券业务的证券

8、公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理（D）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以所有客户的名义设立专户管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 我国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。( )（A）正确（B）错误22 我国证券法规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。( )（A）正确（B）错误23 我国证券法规定,严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户

9、下的证券资产,客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义专户管理。( )（A）正确（B）错误24 我国证券法规定,允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。( )（A）正确（B）错误25 公司法关于公司注册资本的规定之一是,允许公司按照规定的比例在 5 年内分期缴清出资,其中投资公司可以在 5 年内缴足。( )（A）正确（B）错误26 我国公司法规定,公司可以用货币、工业产权、非专利技术、土地使用权出资,但不可以用实物出资。( )（A）正确（B）错误27 我国公司法规定,监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议,列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。( )（

10、A）正确（B）错误28 我国公司法规定,董事、监事、高级管理人员未经股东会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,不得接受与公司交易的佣金。( )（A）正确（B）错误29 我国公司法规定,上市公司董事会成员中应当有 1/5 以上的独立董事。 ( )（A）正确（B）错误30 我国公司法规定,上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由董事会作出决议,并经 2/3 以上出席会议的董事同意。( )（A）正确（B）错误31 我国公司法规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向国务院证券监督管理机构报送有关文件。国务院证券监督管理机构依法决定是否

11、接受其股票上市交易。( )（A）正确（B）错误32 我国公司法规定,证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监

12、督管理6 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管

13、理13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 7

14、0 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理31 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理32 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理