[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷59及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 59 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。(A)所有权或使用权(B)租赁权或转让权(C)收益权或处分权(D)使用权或转让权2 单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。(A)5%(B) 10%(C) 15%(D)20%3 QFII 合格的境外投资者制度,是指允许合格的境外机构投资者在一定的规
2、定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地( ),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。(A)证券市场(B)基金市场(C)信托市场(D)房地产市场4 普通股票和优先股票是按( )分类的。(A)股东享有的权利(B)股票的格式(C)股票的价值(D)股东的风险和收益5 我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。(A)清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务(B)清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务(C)清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、
3、缴纳所欠税款、清偿公司债务(D)清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务6 债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种( )。(A)真实资本(B)虚拟资本(C)财产直接支配权(D)实物直接支配权7 首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( )。(A)中国进出口银行(B)国家开发银行(C)中国农业发展银行(D)中国银行8 ( )的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。(A)公司债券发行试点办法(B) 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(C) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(D)证券公司管理暂行办法9 下列各项中,( ) 不是证券投资
4、基金的作用。(A)有利于证券市场的国际化(B)有利于证券市场的稳定和发展(C)有利于降低通货膨胀率(D)基金为中小投资者拓宽了投资渠道10 我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为( )。(A)基金资产净值(B)基金资产总额(C)基金年收益率(D)基金税前利润率11 按照新会计准则和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是( )。(A)初始取得的股票投资,应以成本作为确定其公允价值的基础(B)存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值-(C)不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定股票投资的公允价值(D)有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,
5、基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值12 恒生指数的编算方法将出现变动:由_改为以_计算,并为成分股设定 15%的比重上限。( )(A)总市值加权法;流通市值调整(B)流通市值调整;总市值加权法(C)流通数量衡量;总市值加权法(D)流通市值调整;流通数量衡量13 证券业协会是一种( ),是社会团体法人。(A)证券监管机构(B)证券服务机构(C)证券投资机构(D)自律性组织14 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )。(A)股权凭证(B)书面凭证(C)法律凭证(D)债权债务凭证15 期
6、货交易的竞价方式又称( )。(A)报价驱动方式(B)指令驱动方式(C)做市驱动方式(D)交易驱动方式16 可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是( )。(A)美式权证(B)欧式权证(C)亚式权证(D)百慕大式权证17 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( ) 。(A)全额包销(B)余额包销(C)推销(D)代销18 我国证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过( )元的,应当由承销团承销。(A)5000 万(B) 1 亿(C) 3 亿(D)5 亿19 证券发行与承销管理办法规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公
7、开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。(A)20%(B) 30%(C) 40%(D)50%20 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的是( )(A)收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之收益率较低的投资对象,风险相对较小(B)收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬(C)风险越大,收益就一定越高(D)收益和风险是证券投资的核心问题21 以个人为发行对象的( ),一般以吸引个人的小额储蓄资金为主,故有时被称为储蓄国债。(A)短期国债(B)流通国债(C)非流通国债(D)特别国债22 安全性最高的有价证券是(
8、 )。(A)国债(B)股票(C)公司债券(D)企业债券23 证券业协会性质上是一种( )。(A)证券监督机构(B)证券服务机构(C)自律性组织(D)证券投资人24 证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说( )。(A)资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低(B)资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低(C)资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高(D)资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高25 龙债券利率的确定基准是( )。(A)美国联邦基金利率(B)新加坡银行同业拆放利率(C)伦敦银行同业拆放利率(D)香港银行同业拆放利率26 有些交易所规定了一系列涨跌幅限制,达到这些限
9、幅之后交易暂停,10 分钟后再恢复交易,目的是( ) 。(A)寻找交易对手(B)给市场充分的时间以消化特定信息的影响(C)维持期货价格稳定(D)防范期货市场风险27 金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC 交易的衍生工具。(A)基础工具种类(B)金融创新工具的功能(C)产品形态和交易场所(D)金融衍生工具自身交易的方法及特点28 根据标的物不同,招标发行可分为( )。(A)荷兰式招标和美式招标(B)单一价格中标和多种价格中标(C)价格招标、单一价格中标和多种价格中标(D)价格招标、收益率招标和缴款期招标29 基金管理人与托管人之间是( )。(A)所有者与经营者
10、(B)受托者与委托者(C)委托者与受托者(D)经营者与监管者30 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。(A)股票股息(B)负债股息(C)财产股息(D)建业股息31 上市公司要设立( ),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。(A)监事会(B)董事会(C)监事会秘书(D)董事会秘书32 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。(A)货币证券(B)资本证券(C)商品证券(D)凭证证券33 如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会( )。(A)下跌(B)无变化(C)上升(D)无法确定34 依照我国证券投资基金法规
11、定,设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(A)1(B) 2(C) 3(D)535 证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。(A)开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用(B)坚决拒绝为客户提供融资融券(C)证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任(D)客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存36 王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书,并随后从业至 2006 年 12 月底,如果他在 ( ) 前未继续从事证券业务活动,则若要重新成为证券业从业人
12、员,需要重新申请。(A)2008 年 6 月底(B) 2008 年 12 月底(C) 2009 年 6 月底(D)2009 年 12 月底37 证券投资人是指( ) 。(A)通过证券而进行投资的各类机构法人(B)通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人(C)通过证券而进行投资的自然人(D)各类机构法人和自然人38 普通股股票基金的投资目标侧重于追求( )(A)公司控制权(B)股息收入(C)优先认股权(D)资本利得39 附息债券的利息支付方式( )。(A)必须每半年支付一次(B)可以推迟利息的支付(C)必须每年支付一次(D)可在存续期结束时一次支付40 下列不属于证券市场显著特征的选项是( )(
13、A)证券市场是价值直接交换的场所(B)证券市场是财产权利直接交换的场所(C)证券市场是价值实现增值的场所(D)证券市场是风险直接交换的场所41 ( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。(A)政策风险(B)经济周期波动风险(C)利率风险(D)系统风险42 按发行方式不同,结构化金融衍生产品可分为( )。(A)公开募集的结构化产品与私募结构化产品(B)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品(C)收益保证型和非收益保证型(D)保本型产品和保证最低收益型产品43 决定股票价格高低的基本因素是( )(A)
14、政治因素(B)投机因素(C)公司经营状况(D)宏观经济因素44 平衡基金的投资目标是( )(A)基金资产长期增值(B)获取当期最大收入(C)在收入和资产增值间平衡(D)以上均是45 我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。(A)清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务(B)清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务(C)清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务(D)清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务46 除了交易所交易的标准化期
15、权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型的期权通常叫做( ) 。(A)修正的美式期权(B)互换期权(C)奇异型期权(D)买入期权47 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),因证券公司发债提供的反担保除外。(A)10%(B) 20%(C) 30%(D)40%48 一般而言,金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。(A)少于(B)等于(C)少于或等于(D)多于49 基础资产价格与期权价格的关系是( )。(A)基础资产价格的波动性越大,期权价格越高(B)基础资产价格的波动性越大,期权价格越低(C)基础资产价格与
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