[职业资格类试卷]证券从业资格证券投资基金（基金的投资交易与清算）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券投资基金（基金的投资交易与清算）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。2016 年 4 月真题（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业拆借中心2 某上市公司每 10 股派发现金红利 150 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 640 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 1105 元，则除权(息) 报价应为 ( )元。 2016 年 4 月真题（A）150（B）

2、640（C） 940（D）11053 关于买断式回购，以下表述正确的是( )。2015 年 12 月真题（A）买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券（B）买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方（C）买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金（D）买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方4 中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。 2015 年 12 月真题（A）不大于（B）小于（C）大于（D）不小于5 目前我国银行间债券交易的结算主要采用( )。2015 年 12 月真题（A）见券付款（B）券款对付

3、（C）纯券过户（D）见款付券6 公募基金场内交易的一级结算由( )作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。2015 年 12 月真题（A）基金注册登记机构（B）公募基金（C）基金管理人（D）基金托管人7 证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。2015 年 12 月真题（A）证券登记（B）交易结算（C）证券存管（D）确定交易价格8 以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是( )。2015 年 12 月真题（A）最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚（B）托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币（C）最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币（D）境外托管机构

4、的高级管理人员有 5 年以上从业经验9 关于我国证券交易所，以下表述错误的是( )。2015 年 12 月真题（A）证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥（B）证券交易所的设立和解散，由国务院决定（C）证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人（D）证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格10 我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)参考价的计算公式为( )。2015 年 12 月真题（A）（B）（C）（D）

5、11 以下不属于银行间债券市场交易制度的是( )。2015 年 12 月真题（A）共同对手方制度（B）公开市场一级交易商制度（C）结算代理制度（D）做市商制度12 买卖股票和基金的过户费属于( )的收入。2015 年 12 月真题（A）基金管理人（B）中国结算公司（C）证券交易所（D）基金托管人13 目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括_和_。( )2015 年 9、1 2 月真题（A）共同对手方结算模式；逐笔清算模式（B）托管人结算模式；券商结算模式（C）净额交收模式；全额交收模式（D）货银对付模式；轧差交收模式14 公募基金的托管人以( )名义在中国登记结算公司开立结算备

6、付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。2015 年 9 月真题（A）基金管理人（B）基金托管人和基金联名（C）基金托管人（D）公募基金15 银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与( )进行交易的债券二级市场参与者。2015 年 9 月真题（A）上海清算所（B）中央结算公司（C）各家商业银行（D）中国人民银行16 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是所有结算参与人的共同对手方。2014 年 9 月证券真题（A）主承销商（B）证券交易所（C）中国结算公司（D）结算银行17 关于回转交易，下列说法错误的是( )。2014 年 6 月证券真题（A）回转交易是指买人的证券，经

7、确认转交后，在交收完成前卖出的交易（B）在我国证券交易所的交易品种中，权证实行 T+0 回转交易（C）目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易（D）目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和 B 股都可以进行回转交易18 以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是( )。2013 年 12 月证券真题（A）目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度（B）货银对付制度可防范本金风险（C）通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收（D）货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”19 市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的(

8、 )。2013 年 12 月证券真题（A）100（B） 300（C） 200（D）5020 交易所交易资金清算不包括( )。2013 年 9 月证券真题（A）权证交易（B）股票交易（C）债券买卖（D）债券回购21 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。2013年 3 月证券真题（A）质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有（B）质押式回购期限最长为 1 年，在 1 年之内由投资者双方自行商定回购期限（C）在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量（D）在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议22 证券交收环节的含义包括( )。201

9、2 年 6 月证券真题（A）投资者与投资者之间的证券交收（B）证券公司与结算参与人之间的证券交收（C）结算参与人与客户之间的证券交收（D）结算参与人与结算参与人之间的证券交收23 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。2011 年 11 月证券真题（A）当日该证券的第一笔买入委托价（B）当日该证券的第一笔成交价（C）该证券上一交易日的最后一笔成交价（D）当日该证券的第一笔卖出委托价24 从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行 ( )。（A）最低下限和向上浮动制度（B）最高上限和向下浮动制度（C）无区间浮动制度（D）固定比例制度25 关

10、于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是( )。（A）不得高于证券交易金额的 3（B）交易佣金标准由证券交易所制定（C）不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费（D）交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施证券从业资格证券投资基金（基金的投资交易与清算）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行

11、监测。【知识模块】 基金的投资交易与清算2 【正确答案】 C【试题解析】 因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。除权(息) 参考价的计算公式为：【知识模块】 基金的投资交易与清算3 【正确答案】 B【试题解析】 买断式回购是指一方(正回购方)在将回购债券出售给另一方(逆回购方)，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期(即到期结算日)由正回购方以约定价格(即到期资金结算额)从逆回购方购回回购债券的交易。【知识模块】 基金的投资交易与清算4 【正确答案】 C【试题解析】 买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

12、。在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。中国人民银行规定，到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。【知识模块】 基金的投资交易与清算5 【正确答案】 B【试题解析】 根据银行间债券市场债券登记托管结算管理办法的规定，债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。根据中国人民银行 2013 年 12 号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。【知识模块】 基金的投资交易与清算6 【正确答案】 D【试题解析】 托管人结算模式分为两级结算：一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额

13、交收；二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收。【知识模块】 基金的投资交易与清算7 【正确答案】 D【试题解析】 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。【知识模块】 基金的投资交易与清算8 【正确答案】 D【试题解析】 托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币；有足够的熟悉

14、境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件； 具备安全、高效的清算、交割能力； 最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【知识模块】 基金的投资交易与清算9 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。【知识模块】 基金的投资交易与清算10 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参

15、考价。除权(息) 参考价的计算公式为：【知识模块】 基金的投资交易与清算11 【正确答案】 A【试题解析】 银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度；做市商制度； 结算代理制度。 A 项属于场内证券交易清算与交收的原则。【知识模块】 基金的投资交易与清算12 【正确答案】 B【试题解析】 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。【知识模块】 基金的投资交易与清算13 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：托管人结算模式，指托管资产场内交

16、易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算；券商结算模式，也称第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人 )作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。【知识模块】 基金的投资交易与清算14 【正确答案】 C【试题解析】 托管人以自身名义在中国登记结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收，净额交收资金通过 PROP 和 D-COM 系统划转。【

17、知识模块】 基金的投资交易与清算15 【正确答案】 D【试题解析】 银行间债券市场的交易制度包括公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。【知识模块】 基金的投资交易与清算16 【正确答案】 C【试题解析】 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。【知识模块】 基金的投资交易与清算17 【正确答案】 C【试题解析】 A 项，证券的回

18、转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。BCD 三项，根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未完成交收的债券和权证；B 股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。【知识模块】 基金的投资交易与清算18 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，我国证券市场目前已经在权证、 ETF 等一些创新品种实行了货银对付制度，但 A 股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。【知识模块】 基金的投资交易与清算19 【正确答案】 C【试题解析】

19、 按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200。【知识模块】 基金的投资交易与清算20 【正确答案】 A【试题解析】 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。【知识模块】 基金的投资交易与清算21 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。

20、【知识模块】 基金的投资交易与清算22 【正确答案】 C【试题解析】 证券交收包含两个层面的含义：中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；结算参与人与客户之间的证券交收。【知识模块】 基金的投资交易与清算23 【正确答案】 B【试题解析】 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。【知识模块】 基金的投资交易与清算24 【正确答案】 B【试题解析】 根据中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。【知识模块】 基金的投资交易与清算25 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案 15 天内无异议则正式实施。【知识模块】 基金的投资交易与清算