[职业资格类试卷]综合练习试卷2（无答案）.doc

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1、综合练习试卷 2（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上市公司申请发行新股，应当符合( )（A）公司法（B）合同法（C）票据法（D）企业法2 上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请( )（A）最近 5 年内有重大违法违规行为（B）公司在最近 5 年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（C）招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（D）存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为3 决定聘请主承销商的权力归于( )（A）中国证监会（B）上市公司股东大会（C）上市公司

2、董事会（D）证券业协会4 上市公司新股发行申请的审核意见( )（A）由中国证监会作出（B）由股票发行审核委员会作出（C）由国务院证券委员会作出（D）由证券业协会作出5 发行新股时的律师费用属于( )（A）发行费用（B）承销费用（C）发行手续费用（D）评估募股费用6 内部控制制度的“ 三性”不包括( )（A）完整性（B）有效性（C）合理性（D）及时性7 公司盈利预测报告的编制应遵循( )（A）谨慎性原则（B）及时性原则（C）一贯性原则（D）可比性原则8 股权投资风险属于( )（A）财务风险（B）政策性风险（C）管理风险（D）募股资金投向风险9 在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括

3、( )（A）持股量最大 10 名的自然人股东及其在发行人单位的任职（B）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革（C）内部职工股发生过转移或交易的情况（D）内部职工股的审批及发行情况10 在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括( )（A）发行人股本结构的历次变动情况（B）所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况（C）外资股份(若有)持有人的有关情况（D）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均

4、不得分。11 关于国际开发机构人民币债券，下列说法中，正确的是( )（A）发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外（B）发行人应在人民币债券发行日前 1 个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户（C）国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文（D）国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律12 公司申请发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有( )（A）起草与发行有关的重大合同（B）协助编制招股说明书，并准备有关的附录文件（C）对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告（D）对公司的盈利预测进行审核13 我国股份有限

5、公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是( )（A）按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售（B）主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格（C）正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义（D）按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向公众投资者配售14 中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括( )（A）符合我国有关境外上市的法律、法规和规则（B）筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及有关固定资产投资立项的规

6、定（C）净资产不少于 4 亿元人民币，过去 1 年税后利润不少于 6 000 万元，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 5 000 万美元（D）具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平15 在国际推介活动中，应当注意的问题包括( )（A）宣传的内容一定要真实（B）推销的时间应尽量延长（C）把握推销发行的时机（D）防止违例推销16 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )（A）发行费用概算（B）每股面值（C）总股本（D）每股发行价（E）承销方式17 与发行人有关的风险因素有( )（A）市场风险（B）财务风险（C）政策性风险（D）管理风

7、险（E）业务经营风险18 国际债券的发行方式主要有( )（A）公募（B）私募（C）代销（D）全额包销（E）余额包销19 企业债券的承销方式有( )（A）代销（B）全额包销（C）助销（D）余额包销（E）转销20 债券利息支付方式一般为( )（A）以单利计付利息一次性付息（B）以复利计付利息一次性付息（C）以贴现方式计付利息一次性付息（D）以连续利息计付利息一次性付息（E）分次付息三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在 15 个工作日内作出是否受理的决定。( )22 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。( )23 各类商业银行、国家邮政局、邮政储汇局，均有资格申请加入凭证式国债承销团。( )24 财政部一般委托中国人民银行分配国债承销数额。承销商在分得所承销的国债后，通过各自的代理网点发售。( )25 美国式招标以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。( )26 承销商在承销记账式国债时，可以选择场内挂牌分销和场外分销。( )