[职业资格类试卷]综合练习试卷28及答案与解析.doc

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1、综合练习试卷 28 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 某债券为一年付息一次的息票债券，面值为 1000 元，息票利率为 8%，期限为10 年，当市场利率为 7%时，该债券的发行价格应为( )元。（A）1000（B） 1070（C） 1076（D）10802 上市公司通过( ) 形式向投资者披露其经营状况的有关信息。（A）年度报告（B）中期报告（C）临时公告（D）以上都是3 ( )是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水

2、平的变动规律的分析等，进而说明整个经济的状态和全貌。（A）综合分析方法（B）总量分析法（C）结构分析法（D）个体分析方法4 ( )投资者对风险承受度最低,安全性是其最重要的考虑因素。（A）保守稳健型（B）稳健成长型（C）积极成长型（D）以上都不是5 在现实生活中，煤气公司的竞争类型是( )。（A）完全竞争（B）不完全竞争或垄断竞争（C）寡头垄断（D）完全垄断6 ( )是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。（A）历史资料研究法（B）调查研究法（C）归纳与演绎法（D）数理统计法7 在对中

3、国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析( )种净资产收益率指标。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 1952 年，( ) 发表了一篇题为证券组合选择的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（A）夏普（B）马柯威茨（C）特雷诺（D）詹森9 已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值-标准差平面上由证券 A 和证券 B构建的证券组合将位于连接 A 和 B 的直线或某一条弯曲的曲线上，并且 ( )。（A）不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于 A 和 B 的比例无关（B）随着 A 与 B 的相关系数 值的增大，连线弯曲得越厉害（C） A 与 B 的组合形成的直线或曲线的形状由 A

4、与 B 的关系所决定（D）A 与 B 的组合形成的直线或曲线的形状与投资于 A 和 B 的比例有关10 按照马柯威茨的描述，下面的资产组合中哪个不会落在有效边界上?( )（A）只有资产组合 W 不会落在有效边界上（B）只有资产组合 X 不会落在有效边界上（C）只有资产组合 Y 不会落在有效边界上（D）只有资产组合 Z 不会落在有效边界上11 用获利机会来评价绩效的是( )。（A）詹森指数（B）特雷诺指数（C）夏普指数（D）威廉指数12 般情况下，债券的到期期限总是( )久期。（A）等于（B）小于 （C）大于（D）不确定13 在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，被称

5、为 ( ) 。（A）期现套利（B）市场内价差套利（C）市场间价差套利（D）跨品种价差套利14 证券分析师( ) 。（A）可以不履行对未公开重要信息保密的义务（B）应将投资分析的原始资料进行适当保存（C）对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议（D）应以个人名义独立从事证券投资分析15 某一次还本付息债券的票面额为 1000 元，票面利率 10%，必要收益率为12%，期限为 5 年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为( )。（A）851.14 元（B） 937.50 元（C） 907.88 元（D）913.85 元16 如果某投资者以 52.5 己的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付

6、每股股息 5 元，预计在未来该公司的股票按每年 5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为( ) 。（A）14%（B） 15%（C） 16%（D）12%17 关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是( )。（A）附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益（B）贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格（C）贴现债券的到期收益率通常低于贴现率（D）相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂18 从长期看,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,股票平均价格的变动与 GDP 的变化趋势是( )。（A）相吻合的（B）相背离的（C）不相关的（D）关系不确定的19 下列

7、指标不反映企业偿付长期债务能力的是( )。（A）速动比率（B）已获利息倍数（C）有形资产净值债务率（D）资产负债率20 ( )是最著名和最可靠的反转突破形态。（A）头肩形态（B）双重顶(底)（C）圆弧形态（D）喇叭形21 以下不属于大势指标的是( )。（A）ADL（B） ADR（C） KDJ（D）OBOS22 有关零息债券的麦考莱久期,以下说法中,正确的是( )。（A）等于债券的到期期限（B）等于债券的到期期限的一半（C）等于债券的到期期限除以其到期收益率（D）因无息票而无法计算23 下列不属于套利交易对期货市场作用的为( )。（A）有助于价格发现功能的发挥（B）增加了期货市场的交易量（C）提

8、高了期货交易的活跃程度（D）有效降低了期货市场的风险24 ( ) 是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。（A）PSY（B） WMS（C） BIAS（D）KDJ25 下列哪些会计处理不是按会计准则编制的?( )（A）非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的（B）报表数据未按通货膨胀或物价水平调整（C）将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源（D）无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确26 KDJ 指标的计算公式考虑了哪些因素?( )（A）收盘价、最高价、最低价（B）最高价、最低价（C）

9、开盘价、最高价、最低价（D）开盘价、收盘价27 自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（A）3（B） 6（C） 12（D）1828 利率消毒的假设条件是( )。（A）市场利率期限结构是正向的（B）市场利率期限结构是反向的（C）市场利率期限结构是水平的（D）市场利率期限结构是拱形的29 在计算失业率时所指的劳动力指的是( )。（A）年龄在 16 岁以上的具有劳动能力的人的全体（B）年龄在 14 岁以上的具有劳动能力的人的全体（C）年龄在 18 岁以上的人的

10、全体（D）年龄在 15 岁以上的具有劳动能力的人的全体30 从 WMS 取值方面考虑，当他高于( )时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。（A）60（B） 70（C） 80（D）9031 下面一般不宜作为趋势分析对象的是( )。（A）长期趋势（B）中期趋势（C）中长期趋势（D）短期趋势32 短暂趋势是( ) 。（A）主要趋势结束后出现的短时间的趋势（B）次要趋势结束后出现的短时间的趋势（C）次要趋势中进行的调整（D）主要趋势中进行的短暂调整33 德尔塔-t 态分布法是典型的( )。（A）实际估值法（B）名义估值法（C）局部估值法（D）完全估值法34 下列说法错误的是( )。（A）居民购

11、买的人寿保险不计入“金融资产总量”（B）居民购买的投资基金计入“金融资产总量”（C）居民购买的股票计入“金融资产总量”（D）居民购买的债券计入“金融资产总量”35 当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取( )。（A）松的货币政策（B）紧的货币政策（C）松的财政政策（D）紧的财政政策36 会计政策是指( ) 。（A）企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断（B）企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础（C）可能导致企业发生损益的不确定状态或情形（D）自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需

12、要调整或说明的事项37 大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此，在股指期货套期保值中常都采用( ) 方法。（A）互换套期保值交易（B）连续套期保值交易（C）系列套期保值交易（D）交叉套期保值交易38 关于投资风险，下列说法不正确的是( )。（A）投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的（B）预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系（C）每一种证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化（D）投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益39 下列属于先行性指标的是( )。（A）个人收入（B）企业工资支出

13、（C）失业率（D）主要生产资料价格40 关于零增长模型，下列说法正确的是( )。（A）零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的（B）零增长模型对于决定普通股票的价值，是没有用的（C）在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，因为大多数优先股支付的股息是固定的（D）零增长模型在任何股票的定价中都有用41 会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。（A）30%（B） 50%（C） 80%（D）100%42 波浪理论的最核心内容是以( )为基础的。（A）K 线理论（B）指标（C）切线（D）周期43 在道-琼斯指数中，公用事业类股票取自(

14、 )家公用事业公司。（A）30（B） 6（C） 15（D）1044 以下属于先行性指标的是( )（A）个人收入（B）主要生产资料价格（C）企业工资支出（D）失业率 45 以下能提高公司的资产负债率的经济行为是( )（A）配股（B）增发新股（C）发行债券（D）首次发行新股46 政府实施管理的主要行业应该是( )（A）所有行业（B）新型行业（C）关系到国计民生的基础性行业和国家发展的战略性行业（D）成熟行业47 某债券面值 100 元,每半年付息一次,利息 4 元,债券期限为 5 年,若一投资者在该债券发行时以 108.53 元购得,问其实际的年收益率是多少( )（A）6.09%（B） 5.88%

15、（C） 6.25%（D）6.41%48 MA 的特点不包括( )（A）稳定性（B）助涨助跌性（C）领先性（D）滞后性49 某公司某会计年度末的总资产为 200 万元，其中无形资产为 10 万元，长期负债为 60 万元，股东权益为 80 万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为( )（A）1.50（B） 1.71（C） 3.85（D）4.850 波浪理论的最核心的内容是以( )为基础的。（A）K 线理论（B）指标（C）切线（D）周期51 OBV 线表明了量与价的关系，最好的买入机会是( )（A）OBV 线上升，此时股价下跌（B） OBV 线下降，此时股价上升（C） OBV 线从正的累积数

16、转为负数（D）OBV 线与股价都急速上升 52 一种资产的内在价值等于预期现金流的( )（A）未来值（B）现值（C）市场值（D）账面值53 一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是( )（A）人们的物质文化需求（B）高管人员的素质（C）资本的支持（D）资源的稳定供给54 在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是( ) 。（A）压力线（B）支撑线（C）趋势线（D）轨道线55 现代组合投资理论的创始人是( )。（A）柯林斯（B）凯恩斯（C）马柯威茨（D）琼斯56 ( )，中国证监会颁布了上市公司股权分置改革管理办法。（A）2006 年 4 月（B） 20

17、05 年 4 月（C） 2005 年 9 月（D）2004 年 1 月57 基本分析法和技术分析法相比较，下列说明正确的是( )（A）基本分析法与技术分析法各有所长（B）技术分析法优于基本分析法（C）基本分析法就是技术分析法（D）基本分析法优于技术分析法58 研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的征券投资分析流派是( )（A）学术分析流派（B）心理分析流派（C）技术分析流派（D）基本分析流派59 甲以 75 元的价格买入某企业发行的面额为 100 元的 3 年期贴现债券，持有 2 年以后试图以 05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以 10%作为其买进债券的最终收益

18、率，那么成交价格为( )（A）91.58 元（B） 90.91 元（C）在 90.83 元与 90.91 元之间（D）不能确定60 关于 MVA，说法错误的是( )（A）MVA 是公司为债权人创造或毁坏的财富在资本市场上的体现（B） MVA 是市场对公司未来获取经济增加值的预期反映（C） MVA 对于企业经营管理者来说，可作为企业财务决策的工具、业绩考核和奖励依据（D）MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额61 世界多边贸易体制开始形成的标志是( )（A）世界贸易组织的诞生（B）联合国经合组织的诞生（C）亚太经合组织的诞生（D）巴塞尔协议的诞生62 下列关于市场占有率的说法中，错误的是(

19、)（A）市场占有率反映公司产品的高技术含量（B）市场占有率是指一个公司的产品销售占该类产品整个市场销售总量的比例（C）公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位（D）公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率63 表明多空双方力量暂时均衡的 K 线是（ ）。（A）大阳线实体（B）大阴线实体（C）有上下影线的阳线和阴线（D）十字星64 趋势线与轨道线相比，（ ）。（A）趋势线比轨道线重要（B）轨道线比趋势线重要（C）趋势线与轨道线同等重要（D）趋势线与轨道线不能比较谁更重要65 关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（ ）。（A）头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用（B）突破颈线一定

20、需要大成交量配合（C）当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌（D）如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察66 我国证券分析师的自律性组织是( )。（A）中国金融学会证券分析师专业委员会（B）中国总工会证券分析师分会（C）中国证券业协会证券分析师委员会（D）中国证券会67 某公司某会计年度末的总资产为 200 万元，其中无形资产为 10 万元，长期负债为 60 万元，股东权益为 80 万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为( )。（A）1.50（B） 1.71（C） 3.85（D）4.8068 根

21、据下表计算，证券 A 的收益率和方差为( )。（A）0.6；4.33（B） 0.6；4.44（C） 0.7；4.33（D）0.47；4.4469 艾略特波浪理论的数学基础来自( )。（A）周期理论（B）黄金分割数（C）时间数列（D）斐波那奇数列70 ( )中国证监会颁布了上市公司股权分置改革管理办法。（A）2001 年 6 月（B） 2005 年 9 月（C） 2005 年 4 月（D）2004 年 1 月二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 影响债券投资价值的外部因素中的其他

22、因素包括( )。（A）通货膨胀（B）债券的信用级别（C）外汇汇率（D）税收待遇72 紧的货币政策主要政策手段有( )。（A）减少货币供应量（B）提高利率（C）加强信贷控制（D）增加货币供应量73 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有( )。（A）需求弹性（B）生产技术（C）市场容量与潜力（D）产业组织变化活动74 定量分析法中数理统计方法主要包括( )。（A）行业增长横向比较（B）时间数列（C）相关分析（D）一元线性回归75 规范的股权结构的含义包括( )。（A）有效的股东大会制度（B）流通股股权适度集中（C）降低股权集中度（D）股权的普遍流通性76 关于旗形和楔形，下列说法正确的有( )

23、。（A）旗形和楔形是两个著名的持续整理形态（B）这两个形态的特殊之处在于，它们都有明确的形态方向，如向上或向下，并且形态方向与原有的趋势方向相同（C）旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下（D）下降楔形表示一个技术性反弹渐次减弱的市况，常在跌市中的回升阶段出现，显示股价尚未见底，只是一次跌后技术性的反弹。上升楔形常出现于中长期升市的回落调整阶段77 在使用技术指标 WMS 的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括( )。（A）WMS 是相对强弱指标的发展（B） WMS 在盘整过程中具有较高的准确性（C） WMS 在低位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号

24、（D）使用 WMS 指标应从 WMS 取值的绝对数值以及 WMS 曲线的形状两方面考虑78 以下关于证券组合的论述，不正确的有( )。（A）收入型证券组合追求资本升值的最大化（B）国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合（C）增长型证券组合中注重分红的普通股的比重较大（D）收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现79 以下有关 系数的描述，正确的有 ( )。（A） 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数（B） 系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大（C） 系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大（D） 系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化

25、的敏感性80 证券投资的目的是( )。（A）证券流动性最大化（B）证券风险最小化（C）证券投资净效用最大化（D）证券投资价值区域化81 下列各种金融产品，属于整合技术具体运用的有( )。（A）认股权证（B）远期互换（C）期货期权（D）附认股权的公司债82 一般地讲，证券投资分析师自律性组织的特点有( )。（A）基本上不以营利为目的（B）属于非自发性的组织（C）会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人会员（D）会员享受组织提供的方便和服务83 证券投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。（A）为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的

26、称谓上加以区别（B）对会员进行职业道德、行为标准管理（C）定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持（D）获得事业法人应当具备的最低经营收入84 基本分析法中的公司分析侧重于对公司的( )的分析。（A）盈利能力（B）发展潜力（C）经营业绩（D）潜在风险85 关于债券的提前赎回条款,以下说法中,正确的是( )。（A）债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权 ,在财务上对发行人有利（B）债券的提前赎回条款对投资者而言,意味着面临较高的再投资利率（C）有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率,其内在价值相对较低（D）债券的提前赎回条款允许债券发行人

27、在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务86 根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为( )。（A）实值期权（B）虚值期权（C）平价期权（D）看涨期权87 下列属于上市公司非公开发行受限股的是( )。（A）上市公司的控股股东、实际控制人或其控股的关联人（B）通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者（C）董事会拟引入的境外战略投资者（D）董事会拟引入的境内战略投资者88 行业分析的主要任务包括( )。（A）解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位（B）判断行业投资价值,揭示行业投资风险（C）预测并引导行业的未来发展趋势（D）为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或

28、投资依据89 产业结构政策是一个政策系统,主要包括( )。（A）产业结构长期构想（B）对战略产业的保护和扶植（C）对衰退产业的调整和援助（D）优化产业布局90 三大财务报表是指( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）财务附表（D）现金流量表91 财务报表分析的功能主要包括( )。（A）可以了解公司的财务状况,对公司的偿债能力、资本结构是否合理、流动资金充足性等作出判断（B）可以了解分析公司的盈利能力、盈利状况、经营效率,对公司在行业中的竞争地位、持发展能力作出判断（C）可以了解公司获得现金和现金等价物的能力,并据此判断公司的收益质量,预测企业未来的发展前景（D）可以判断公司的区位优势92 关

29、于旗形形态说法中,正确的是( )。（A）旗形出现之前,一般应有一个旗杆,这是由于价格做直线运动形成的（B）旗形持续的时间不能太长,时间一长,保持原来趋势的能力将下降（C）旗形的上下两条平行线起着压力和支撑作用,这一点有些像轨道线。这两条平行线的某一条被突破是旗形完成的标志（D）旗形形成之前和被突破之后,成交量都很大。在旗形的形成过程中 ,成交量从左向右逐渐减少93 从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着( )等深层次的服务方面发展。（A）宏观经济的深入研究（B）企业的跟踪调查分析（C）投资理念的倡导（D）投资技巧的传授94 影响债券投资价

30、值的内部因素包括( )。（A）债券的票面利率（B）债券的流动性（C）市场利率（D）通货膨胀水平（E）债券的税收待遇95 上市公司的资产重组方式主要有( )。（A）公司资产租赁（B）公司控制权转移（C）公司所有权转移（D）公司调整（E）公司扩张96 进行传统的证券组合管理的一般基本步骤有( )。（A）确定投资政策（B）实施证券投资分析（C）构思证券组合资产（D）修订证券组合资产结构（E）对证券组合资产的经济效果进行评价97 产业组织政策主要包括( )。（A）市场秩序政策（B）产业合理化政策（C）产业保护政策（D）促进资源向技术开发领域投入政策（E）保护某一行业的附加法规98 广义上的法人治理结构

31、是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括( )。（A）收益分配和激励机制（B）财务制度（C）内部制度和管理（D）人力资源管理99 某公司去年每股收益为 3 元，去年每股分配现金红利 2 元，预计今年股利分配以 3%的速度增长，假定必要收益率为 5%，股利免征所得税，那么( )（A）公司股票今年的市盈率介于 33 至 35 倍之间（B）公司股票今年的市盈率介于 36 至 38 倍之间（C）公司股票今年年初的内在价值介于每股 98 元至 100 元之间（D）公司股票今年年初的内在价值介于每股 101 元至 104 元之间100 学术界一般根据证券市场价格对资料的反映程度

32、，将证券市场区分为( )。（A）弱势有效市场（B）强势有效市场（C）半弱势有效市场（D）半强势有效市场101 下列关于有价证券投资价值的说法，正确的有( )。（A）将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率（B）将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率（C）可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格（D）可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值102 完全垄断市场结构的特点有( )。（A）垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量（B）垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的（C）产品同种但不同质（D）企业是价格的接受者103 根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于( )。（A）计息的方法（B）现值的大小（C）利率