[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷12及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 12 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。（A）期货公司注册地（B）期货公司分支机构住所地（C）期货公司住所地（D）期货交易所住所地2 因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。（A）期货交易所住所地（B）期货公司住所地（C）期货仓库（D）期货实物供应商住所地3 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。（A）当事人选择的诉由（B）违约人住所地（C）被侵权人住所地（D）期货公司住所

2、地4 当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。（A）当事人起诉状中在先的诉讼请求（B）违约诉讼请求（C）侵权诉讼请求（D）当事人起诉状中严重的诉讼请求5 期货纠纷案件由( ) 管辖。（A）最高人民法院（B）基层人民法院（C）中级人民法院（D）高级人民法院6 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。（A）所在期货公司（B）从业人员自行（C）中国期货业协会（D）期货交易所7 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。（A）与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（B）

3、与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（C）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（D）产生的民事责任由期货公司或者客户承担8 不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( ) 。（A）由期货交易所承担（B）由其所在的期货公司承担（C）由该工作人员自行承担（D）由受托的期货公司承担9 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。（A）根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担（B）应当由期货公司承担责任（C）根据期货公司和客户的约定承担责任（D）应当由期货公司和客户承担同等责任10 期

4、货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。（A）超过损失的 60%（B）超过损失的 80%（C）低于损失的 60%（D）低于损失的 80%11 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( ) 。（A）期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（B）非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任（C）期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任（D）期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任12 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是( )。（A）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期

5、货公司承担（B）交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足（C）交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失。（D）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担13 由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( ) 。（A）期货公司承担责任（B）期货公司不承担责任（C）期货公司和客户共同承担责任（D）期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任14 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由 ( )承担。（A）期货交易所（B）被平仓的期货公司（C）有过错的客户（D）被平仓的期货公司和期货交易所共同15

6、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( ) 。（A）交割仓库承担责任，期货交易所不承担责任（B）期货交易所承担责任，交割仓库不承担责任（C）期货交易所承担责任，交割仓库承担连带责任（D）交割仓库承担责任，期货交易所承担连带责任16 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。（A）期货公司应当承担赔偿责任（B）期货交易所应当承担赔偿责任（C）期货公司承担责任，期货交易所承担连

7、带责任（D）期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任17 期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。（A）客户可同时起诉期货交易所和期货公司（B）客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼（C）客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参加诉讼（D）客户不能起诉期货交易所18 ( ) 应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（A）期货交易所（B）期货公司（C）交割仓库（D）期货公司的客户19 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，因实物交割发生纠纷

8、的，( ) 为合同履行地。（A）实物交割住所地（B）被告住所地（C）下单住所地（D）期货交易所住所地20 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。（A）故意（B）过失（C）风险（D）市场21 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以 ( )保证金比例为标准。（A）中国证监会派出机构规定的（B）期货公司规定的（C）中国证监会规定的（D）期货交易所规定的期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 12 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】

9、B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题2 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题3 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题4 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题5 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题6 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题7 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题8 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题9 【正确答案】 A【知识

10、模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题10 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题11 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题12 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题13 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题14 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题15 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题16 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题17 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题18 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题19 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题20 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题21 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题