内部控制基础性评价报告.doc

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1、1 内部 控制基础性评价报告 为贯彻 落实 财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见 的有关精神 ， 按照 财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知 要求，依据 行政事业单位内部控制规范（试行）的有关 规定 ，我们对本单位的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中列明的评价指标和评价要点，本单位单位层面内部控制基础性评价得分为 57分，业务层面内部控制基础性评价得分为 35 分 ，共计 92分。 本单位 各指标具体得分情况如下表 ： 类别 评价指标 评价得 分 单位 层面 （ 60 分） 1. 内部控制建

2、设启动情况（ 14 分） 14 2. 单位 主要 负责人承担 内部控制建立与 实施责任情况 （ 6 分） 6 3. 对权力运行的制约情况 （ 8 分） 8 4. 内部控制制度 完备 情况（ 16 分） 13 5. 不相容岗位与职责分离控制情况（ 6 分） 6 6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况（ 10 分） 10 业务 层面 （ 40 分） 7. 预算业务管理控制情况（ 7 分） 7 8. 收支业务管理控制情况（ 6 分） 6 9. 政府采购业务管理控制 情况（ 7 分） 7 10. 资产管理控制情况（ 6 分） 4 11. 建设项目管理控制情况（ 8 分） 7 12. 合同管理控制情况（

3、 6 分） 4 （ 100 分） 评价总分 92 在本单位内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下： 2 1、指标 4内部控制制度完备情况 存在资产管理制度、建设项目管理制度不完善。 2、指标 10资产管理控制情况 存在对一类资产未定期核查盘点跟踪管理问题。 3、指标 11建设项目管理控制情况 存在有些项目未及时编制竣工决算和交付使用手续问题。 4、指标 12合同管理控制情况 存在对个别合同履行情况缺乏有效监督。 二、特别说明项 （一）特别说明情况 未发生相关情况 （二）补充评价指标 及其 评价结果 无 补充评价指标 三 、 内部控制基础性评价下一步工作 基于以上评价结果，本单位将

4、 内部控制制度、资产管理控制、建设项目管理控制、合同管理控制 等管理领域作为 2016年内部控制建立 与 实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果： 1、进一步完善内部控制制度 针对内部控制制度不够完善的问题，由本单位财务科牵头，进一步对现有制度进行梳理，针对内部控制 内容和流程要求，完善内部控制制度， 于年底前完成。 2、加强资产管理控制 由党政办公室牵头，对单位固定资产加强管理，做到账实相符，对报废报损资产及时与财务科协调，按程序办理销账；城管科牵头负责重3 点对单位房产加强管理，做到账实相符，对已拆房产及时与财务协调按程序办理销账，于年底前完成清查。 4、加强

5、建设项目 管理控制 各科室负责的建设项目，各科室负责人为建设项目控制管理第一责任人，要对项目进展情况加强监控，项目竣工后要及时编制项目竣工决算， 在项目竣工验收合格后及时办理资产交付使用手续 。各科室各科室负责的建设项目完 成情况，列入年底本科室和科室负责人考评。 5、加强 对 合同 履行 管理控制 合同执行监管科室负责人为合同履行 控制 第一责任人，负责 对合同履行情况进行有效监控，明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析和验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施 ，并及时向本单位主要负责人及时报告 ；对于需要补充、变更或解除合同的情况，应按照国家有关规定进行严格的监督审查。 单位主要负责人： 单位签章