DB11 T 816-2011 技术转移服务规范.pdf

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1、ICS 03.080 A 10 备案号： DB11 北京市地方 标准 DB11/T 816 2011 技术转移服务规范 Service specification for technology transfer 2011 - 08 - 09发布 2011 - 12 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 8162011 I 目 次 前言 . II 1 范围 1 2 术语和定义 1 3 总则 4 4 技术交易服务 7 5 技术评估服务 9 6 技术集成与技术经营服务 . 13 附录 A（资料性附录） 技术转移服务流程框架图 16 附录 B（资料性附录） 技术信息登记表 17 附录

2、C（资料性附录） 技术需求信息登记表 19 附录 D（资料性附录） 技术评估服务流程框架图 20 附录 E（资料性附录） 技术评估登记表 21 参考文献 . 22 DB11/T 8162011 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由北京市科学技术委员会提出并归口。 本标准由北京市科学技术委员会组织实施。 本标准起草单位：北京技术市场协会、北京市科学技术情报研究所。 本标准主要起草人：程金香、赵绮秋 、 陈深井 、 杜赟、 张晓凌 、 王波 、 陈锴 、 刘军 、 李明亮 、 丛巍、 赵升祥、高雯 、 宋 研、 夏晨曦 。DB11/T 8162011 1 技

3、术转移服务规范 1 范围 本标准规定 了技术转移服务的总则， 技术交易服务、技术评估服务、技术集成与技术经营服务的服 务原则、服务要求和服务流程。 本标准适用于 技术转移服务机构 提 供 的技术交易服务、技术评估服务、技术集成与技术经营服务， 其它技术转移服务可 参照执行 。 2 术语和定义 2.1 技术转移 technology transfer 制造某种产品 、 应用某种工艺或 提 供某种 服务的 系统知识，从 技术 供给方向 技术需求 方 转移的 过 程。 2.2 技术转移服务 technology transfer services 为 实 现 和 加速 技术转移提供的 各类服务，内容

4、包括 技术交易服务、技术评估服务、技术集成与技术 经营服务等 。 2.3 技术转移服务机构 technology transfer service organization 从事各类技术转移服务的企业 、事业单位和其他 组织。 以下简称 服务机构 。 2.4 技术转移服务委托人 technology transfer service client 委 托 服务机构办理技术转移事 务的组织 或个人。 以下简称委托人。 2.5 技术转移服务人员 technology transfer service personnel 为 委 托 人提 供技术转移服务的 专业工作 人员。以下简称 服务人员。 2.

5、6 技术成果 technology achievements 利用科学技术 知识、信息和经 验作出的 涉及产品 、工艺 、 材 料 及其改进等 的技术方案，包括专利、DB11/T 8162011 2 正在申请专利 的技术、技术秘密 、 计算 机软件、集成 电路布图设计 、 植物新 品种等 。 2.7 技术秘密 know-how 不 为 公众所 知悉、具有商业价值 并经权 利人采取保密措 施的技术信息。 2.8 技术交易 technology transaction 技术供需各方 对 技术成 果 和 知识 性服务 进行交易的 行为，包括技术开发 、技术转 让、技术咨询 和技 术服务等。 2.9

6、技术开发 technology development 开发方针对新 技术、 新产品、 新工艺、 新材料、 新品种及其系统进行研究 开发的行为 。 2.10 技术转让 technology assignment 合法拥有技术的权利 人，包括其他有权对外转让 技术的人， 将特 定技术成 果的相关权 利 转 让他 人 或 许 可他人实施 使 用， 由受让方 按约定支付费用的 行为 。 2.11 技术咨询 technical consultation 服务方就特 定技术项目 进行可行 性 论证 、技术预测 、专 题 技术调查 、 分析 评价等的 行为。 2.12 技术服务 technical ser

7、vices 服务方以技术 知识为 另一方解决特定技术 问题的 行为 。 2.13 技术交易服务 technology transaction services 为 技术交易提 供 场所、信息、 咨询、培训 、 中介居间 、行纪、代 理等服务。 2.14 技术评估 technology assessment 根据委托人的 明 确目 的， 遵循一 定的原 则、程 序 和标准 ， 运 用 科学、 可行 的方法， 对技术成 果的技 术水平和技术 价值等进行综合 评估，作 出相应结论 的服务。 2.15 DB11/T 8162011 3 技术持有人 technology holder 拥有某项技术 处分

8、权 的组织或个 人。 2.16 技术集成 technology integration 组织各方面 专家、研 发团队和 相关机构， 通 过 必要的资金、 装备条件与技术 支 持 ， 对有产业 化前景 的技术成果 ，进行二次 开发、 整合、配套 、 中间 试验 、工程化设计 等 服务。 2.17 中间试验 pilot test 对 试 验 室 或小试阶段 的技术成 果进行中间 放大试 验， 即根据试验 室研究的 新产品制 备方法， 采用尽 可能与常规 生产近似 的设备和 工艺进行 的小批量生 产试 验，简称 中试。 2.18 技术经营 management of technology 从 技术的

9、研究 开发到 应用的过 程中， 策划 和 管 理技术的研究开发 、 采购、人 力 资 源 、 生 产 、营 销 等 活动的服务 ，例如技术并购、技术入股 等技术资本 化运 营和技术 许可。 2.19 技术并购 technology-motivated acquisition 通 过企业并 购获取所需技术的 活动。 2.20 技术入股 technology appraised as capital stock 拥有技术的 一方将其 技术折成 股份，与 其它方开 展合 作生产或合 资经营的技术交易 方式。 2.21 技术许可 technology license 双 方 通 过 签订 许 可 协议

10、 ， 许 可方 允 许 被许 可方在 一定 期间和范围 内使用许 可方的专利或技术 秘密等 从事生产和 销售，由 被许可方 支付许可 费用的行为 。包括独占许 可、排他 许可、普 通许可、交 叉 许 可、 可 转 让许可等类型。 2.22 技术联盟 technology alliance 由 企业、科研单位、 大专院校 围 绕 技术的开发 与运用，为 实 现某一技术 创 新 战略 目 标而建立的 一种 长期、持续 、互惠互 利的合作 伙伴关系 。 DB11/T 8162011 4 2.23 技术路线图 technology roadmap 通 过 时 间序 列，系统描述 技术创 新过程中 技术

11、、 产品 和市场的互动 关 系，识 别 技术创 新的方向 和态 势，明确影响未来主 导产品（ 产业）的 关键技术 及其 发展路径。 3 总则 3.1 服务原则 服务机构提 供服务应 遵循以下原 则： a) 诚实信用原 则：服务 机构应向 委托人提 供客观、 真实的信息，全 面履行承诺； b) 中立性原则：服务机构应公平 、公正地 对待服务 过程 中涉及的任何 一 方 ； c) 透明度原则：服务 机构应 全面地告 知委托人 该服务 机构 的服务内容 、 收 费 方 法等 基 本情 况，应 及 时 、准确 地告知服务 过 程 中的 各种信息 ； d) 保密原则：服务 机构对 于委托人的技术 秘密和

12、经营 秘密 承 担 保密 义务， 维护 委托人的 知识产 权 及相应权益 。 3.2 服务机构 3.2.1 应根据国家相关规定成 立 ， 承担责任和义务。 3.2.2 应有与其服务范围相 适应的管 理人员、服务人员和 其他各类人员。 3.2.3 应根据业务需要，建立 专 、 兼职 专 家队 伍和信息 储备 。 3.2.4 应具有固定 工作场所和 必 要的 工作条件 。 3.2.5 应建立健全 各项制度 ，主要包括 岗 位 责任 制 度 、合 同管 理制度、 质量保证 与监督制 度、保密 制 度、档案管 理制度等 。 3.3 服务人员 3.3.1 应遵纪守法 ，遵守职 业道德和 操守，客观 公

13、正， 诚实 守信。 3.3.2 应具有大专及以上或 同等学力 文化程度 。 3.3.3 应具有与所 从事的技术转移服务 相关的 知识、工作 经验 和 专业技 能。其专业 技 能 应包括： a) 信息获取； b) 鉴别与评估 ； c) 调研与预测 ； d) 组织与洽谈 ； e) 计划与实施 ； f) 宣传与传播 ； g) 协调与应变 ； h) 学习与研究。 3.3.4 应具有口头 、书面表 达能力和组织协调 能力。 DB11/T 8162011 5 3.3.5 应有服务意 识，注重职 业 形象 。 3.3.6 每年应接受不 少 于 16学时的相关 业 务 培训 。 3.4 服务一般要求 3.4.

14、1 服务机构应 依照法律 法规、标准 以及行业 规范开 展技术转移服务 活动。 3.4.2 服务机构用于 营 销 宣传 的 各类 资料、信息 应 合法 、真 实、可信。 3.4.3 服务机构应 根据业务需要收集和 整 理 相关 信息， 严格审核信息的 合法性、 真实性和 有效性。 3.4.4 服务机构对不 能 接 受的委托，应向申请 人说明理 由， 退还其提供 的材料。 3.4.5 服务机构应 与委托人 签订合同 或协议， 约定权利 、义务 ， 不 做任何超出自身 服务能力 的 承诺 。 3.4.6 服务机构应 按合同要求 开 展 服务 ， 按 合同 约 定 收费 ；除 不 可 抗 力和 对

15、方 违约 ，以及 经双方当 事 人协商变更 、 解除外 ，应 保证合 同 履 行； 不 应 强制改 变服务项目 或强制收 费。出 现 不 能 实施 合同的部 分 或全部条款 的情况时 ，服务机构应与委 托人及时 协商 ，达成新的 共识或新 的合同。 3.4.7 经委托人书 面同意， 服务机构可 将 部 分服务内容 转委 托，且应和转委托的 机构签订 合同，明 确 各自的分工 与职责。 3.4.8 服务机构应及 时 、 妥善 处 理 客户投诉事 件。 3.4.9 服务机构应 根据服务 项目需要 设置档案 保存期限 ，可 分为永久（ 二十年以 上）、长期 （ 五至 二 十年）、短 期（二至五年）等

16、 。 3.5 服务一般流程 3.5.1 流程概述 服务一般流程包括 委 托 与受 理 、考察 与评价、签订 合同 /协 议 、组织实施、服务总 结 、 档 案归 档 、 跟踪服务、服务改进等，流程框架图参 见附录A 。 3.5.2 委托与受理 a) 由委托人提出 书 面 或口 头 委 托意 向 ； b) 了解委托事 项内容、 具体要求， 并提示 委托人出 具与委 托事项相关 的 合法 、 真实、 有 效的技术 资料和证明材 料 ； c) 向委托人说 明可提供 的服务内容 、服务时限 、 收费 方 法、 后续 服务、 各方的 权利和义务 等内容 ； d) 受理委托，进行相应 记录。 3.5.3

17、考察与评价 a) 审核委托人提交的材 料，必要 时可进行 实地考察 ； b) 进行评价，判断是否接受委 托。如果可以 接 受 委托， 做好签订合同/ 协议的准备 工作；如果不 能 接 受 委 托，向委托 人说明情 况，退回 相关材料 ，并 备案、归档 。 3.5.4 签订合同/协议 与委托人沟通、协 商 ， 达成 共 识 后 ，签订合同/ 协议 。可根据实际工作 需要， 按照合同法 的分类选 择适合的合 同类型。 DB11/T 8162011 6 服务合同/协 议宜包括以下内容 ： a) 服务项目名 称； b) 服务的内容 和要求； c) 服务的方式 、期限和 地点； d) 委托人的协 作事项

18、； e) 对委托人交给的技术资料、样 品的保管； f) 保密内容、 保密期限 和泄密责任 ； g) 风险责任的 承担； h) 服务产生的技术成果 的归属； i) 服务的质量 要求和验 收方法； j) 报酬、活动 经费和支付 方 式； k) 违约责任； l) 争议的解决 方式； m) 名词和术语的 解 释 ； n) 其他约定事 项。 注： 活动 经费 指在 服务 机构从事 中介居间 活动时 进行 联系 、介 绍所支 出的 通信、交 通和 必要的 调查 研究 等经 费。 3.5.5 组织实施 a) 按照服务合 同/协议制 定服务方案，并提 供服务 ； b) 服务活动完成， 按照合同/ 协议进行验

19、收。如果验 收 通过，进行服务 收尾工作；如 果 验 收 未通 过，与委托 人沟通， 确定进一 步工作的 方案，继 续实施。 3.5.6 服务总结、档 案 归档 和跟踪服务 a) 组织自评，进行委托 人评价。 其中委托 人评价内容应包括： 1) 服务态度是否好； 2) 委托人对自身 权 益 和注意事项 是否明确 ； 3) 服务是否规范 ； 4) 服务结果是否满足委 托人需求 ； 5) 保密措施是否满意； 6) 其它； b) 根据自评和委 托 人评 价结果进行 服务总 结，撰写 服务总 结 报 告 ； c) 收集和整理 与该服务 项目相关 的各种资料 ， 并 做归 档处 理 ； d) 与委托人沟

20、 通，确定 后续跟踪 服务事项 ，开展后 续跟踪 服务。 3.5.7 服务改进 通过自我评 价、委 托 人评 价和社 会评价， 不断 发现服务 质 量 等方 面存在的 问题，及 时 分析产生 的原 因，制定纠 正措施和 预防措施 ，不断提 高服务水平 。 DB11/T 8162011 7 4 技术交易服务 4.1 服务内容 服务机构应 提供下列 一项或多 项服务： a) 技术信息的 收集、分析 、评价 、发布服务 ； b) 进行中介居间 、 行 纪或 代 理， 参与交易 过程，为 签订 和履行技术 合同服务 ； c) 技术进出口服务； d) 技术咨询服务 ； e) 相关市场调 研、政策 法律服

21、务、技术投 融资服务 等； f) 与技术转移 相关的技术 培训服务 ； g) 平台服务，包括技术交易会、技术交易 网站服务 等； h) 其它服务。 4.2 服务要求 4.2.1 服务机构应 有相应的 专职人员 ，人才配 备结构合 理。 4.2.2 服务机构应在 营 业 场所 醒 目 位置 公开明 示相关资 质证 明、所聘用 的技术经 纪人或科技 咨询师 的 信息、使用 的合同文本 等事项 。 4.2.3 服务机构发布 信息时 ，对属于 国家限制 交易的技术成 果、未得到 技术持有 人授权，以及技术 持 有人不能出 具与技术成 果相关 的技术资料和证明材 料的信息不应 发布。 4.2.4 服务机

22、构应及 时 、 如实 地 向 委托 人报告 业务进行过 程中 的 订 约 机会、市场 行情变化 及其他有关 情 况 ， 不 应对 委 托 人隐瞒与技术交易有关 的 重 要事 项。 4.2.5 服务机构举 办技术交易会时，应明确交易会主题 ，根据 主 题 定 向征 集参会 方和参会 项目。应 提 供洽谈、签 约等服务 支持，包括 ： a) 营造利于技术 展 示 、洽谈的会 展环境； b) 采用制作展 板、印刷 会刊及项目 册 、 媒体 宣传等方 式推荐参会项目 ； c) 安排专人负 责技术咨询 、 合 同签 约法律 咨询； d) 提供合同示 范文本供 签约时选择 使 用 。 4.2.6 服务机构

23、举 办技术交易会时， 如 有共同组织 者 ，应 与 共同组织者 签订合同/ 协议，明 确 各方所承 担的责任。 4.2.7 服务机构管 理的技术交易网站 可具备技术交易信息 发布 、技术交易 咨询、 洽谈、签 约、支付 等 功能。各技术交易网站之间宜 实现技术交易信息 共享 ，可按以下方 法 进行 ： a) 当技术交易 网站建立 技术信息 数据库时 ， 所存贮 的技术信息参见 附录 B技术信息登记表， 所 存 贮的技术需求信息参 见附录 C技术需求信息登记表 ，并 可 根据实 际情况进行 扩 展； b) 当技术交易 网站之间 需要共享 技术信息和技术需求信息 时 ， 宜 将信息转换 为 XML

24、格 式的文档， 其中包含一 个技术信息的集合 和一个技术需求信息的集 合 或 两者之 一 ： 1) 技术信息的集 合中包 含至少一条 技术信息 ， 技术信息的 内容参见 附录 B技术信息登记表； DB11/T 8162011 8 2) 技术需求信息的集合中 包 含 至少 一条技术需求信息 ， 技术需求信息的内容 参见附录 C技术 需求信息登记表。 4.2.8 服务人员若 同时在两 个或两个以 上 服务 机构中兼职 ，不 应 损害相关 机构利 益。 4.2.9 服务人员应 熟悉所服务的特定 专业技术 领域， 达到 相 应的专业技术 水平， 还应 掌握经 济、市场、 法律和有关 的政策法 规等多方

25、 面知识。 4.3 服务流程 4.3.1 流程概述 技术交易服务流程 包括委 托与受理、考 察 与评价 、签订 合 同 /协 议 、组织实施、服务总结、 档案归 档、跟踪服务、服务 改进等， 流程框架图参见附录 A。 4.3.2 委托与受理 a) 由委托人提出委托意 向， 技术持 有人应 填写技术信息登记表， 技术信息登记表的内容 参见附录 B； 技术需求人 应 填写 技术需求信息登记表 ， 技术需求信息登记表的内容 参见附录 C； b) 委托与受理 的其他内容 见 3.5.2 b)-d)。 4.3.3 考察与评价 考察与评价 见3.5.3。 4.3.4 签订合同/协议 签订合同/协 议见3.

26、5.4 。 为 促成委托人与 第三方 订立 技术合同提 供服务的 ，可 单 独 与委托人 订立服 务合同，也 可在委托 人与第三 方的技术 合同中订立 相应 服务条款 。 4.3.5 组织实施 a) 组成服务项目 组 ， 编制 服务方案 ； b) 按照服务方案 组织实施 ，可包括 如 下事 项： 1) 协助技术交易 双 方 筛选 、 推荐 交易项目 和对象， 提供 必要的信息 分析、诚 信调查； 2) 安排技术论证 、 项目 可行性论证 ； 3) 指导和协助 技术持有 人对项目 进行有效 的商业策划； 4) 组织考察、 安排意向 洽谈； 5) 协助对交易技术进行 评估定价 ； 6) 根据交易洽

27、谈 的情况 ，协助确 定交易形 式； 7) 协助拟定和 签订技术交易合同 ； 8) 协助和监督 交易双方 技术合同 履行； 9) 协助组织合 同履行中 的商品化 、产业化 开发； 10) 协助调解合 同履行中 的纠纷； 11) 根据新的委 托促进项目 的 进 一步 合 作 ； c) 服务验收见 3.5.5 b)。 DB11/T 8162011 9 4.3.6 服务总结、档 案 归档 与跟踪服务 服务总结、 档案归档 与跟踪服务 见 3.5.6。 4.3.7 服务改进 服务改进见3.5.7。 5 技术评估服务 5.1 服务内容 服务机构应 提供下列 一项或多 项服务： a) 科技项目的前 期立项

28、 、中期实施、后期 效果的评估 ； b) 技术成果的 水平、经 济效益、 社会效益 评估； c) 技术转让、技术入股 、技术并 购时的技术 价值评估 ； d) 专利技术评估 ； e) 科技投资行为及运营 绩效的评估 ； f) 其他服务。 5.2 服务要求 5.2.1 服务机构应 根据评估 对象和评估 目 的 ，运 用 恰 当的评估 方 法 ， 出具合理的评估结论 。 5.2.2 服务机构进行 评估所 依据的信息 应 真 实、 可 靠 。 5.2.3 服务机构应 独立、客观 、 公 正和科学地 给出评估 结论 ，不受任何 单位、个 人的干扰 和委托人 意 图的影响。 5.2.4 服务机构应 建立

29、严格 的复核制 度，针对 评估初稿 进行 仔细核查，验 证 评估 结果，纠 错补缺。 5.2.5 服务机构应 具有合理 的人才结 构，应由 相应领域 专业 人员和具有 以下专业知识的执业 人员构 成 （包括外聘 专家）： a) 技术经济； b) 科技管理； c) 系统工程； d) 财务会计； e) 计算机应用 。 5.2.6 服务机构应 安排本机构专职人员 担任评估 项目的主 持人 ； 服务机构 负 责 人和评估项目 主 持 人对 评估结果负 责。 5.2.7 服务机构和参与技术评估的人员与评估 对象、委 托人 或技术持有 人有直接 利害关系 的，应当 回 避。 5.2.8 服务人员应 满足下

30、列 条件： a) 熟悉与技术评估相关 的法律法 规、理论 方法、规范标准 等 ； b) 具备较强的 职业判断 能力，能 胜任特定的评估业 务。 DB11/T 8162011 10 5.2.9 服务机构可 根据业务需要聘请专 家 参与评估工作， 聘请 的 专 家 应具备下列 条件： a) 具有高级技术 职 称 （ 特殊 情 况 下可 聘 请 不多 于 评估 项目 组成员数 四分之一 的非高级 技术职称专 家 ） ； b) 对评估对象 所属专业 有较丰富 的理论知识 和实践 经验， 熟 悉 国 内外 该 领域 技术发展 的状况； c) 具有良好的科学道德 和职业道德 ， 认 真严 谨 ， 秉公 办

31、事，客观公 正，热心 科学技术 事业。 5.2.10 服务机构应 提示委托 人或技术 持有人在 不影响评估 效果 的前提下, 保守相关 技术秘密 。 5.2.11 评估中如需要 向 相关 评估专家公开或部 分公开技术 诀窍 等 保密信息 ， 服务 机构应征得 委 托 人和 技术持有人的 同意并与 专 家 签订 保密协 议。 5.3 服务流程 5.3.1 流程概述 技术评估服务流程 包括委 托与受理、 初步核实与 判断 、签订合同/协 议、组织实施、服务总 结、档 案归档、跟踪 服务、服务改进等，流程框架图参 见附录 D。 5.3.2 委托与受理 a) 由委托人提出委托评估 意 向， 填写技术评

32、估登记表 ，技术评估登记表的内容 参 见 附录 E； b) 了解委托评估 事 项 内容 、 具 体要求； c) 提示委托人出 具合法 并真实的技术资料和 证 明材 料， 具体包括： 1) 委托人、技术 持 有 人的 法 定 身份 证 明 ； 2) 与评估对象 权属情况 相关的资料：评估对象 为专利 技术的，包括专利 证书、 专利 权利要求 书、 专利说明 书及其 附图等； 评估 对 象为 非 专利 技术的 ，包括与权 属相关 的法律文 件、 保 密协议、保密 制 度 等； 若 评估 对象技术 为两方以 上所 有，还需技术 分 割 协议； 3) 与评估对象 的研发过 程相关的资料，例如 技术简

33、要说 明、可行性报 告 等 相关证明材 料； 4) 与评估对象 的获利能力 相关的资料，例如 业 务 合同 、财 务 证 明 、市场需求报 告 等 ； 5) 各类鉴定证 书、检测 报告、特 殊行业许 可证明、 查新 检索报告、 用户使用 情况报告 等； 6) 其他材料； d) 委托与受理 的其他内容 见 3.5.2 c)和 d)。 5.3.3 初步核实与 判断 初步核实与 判断的内容 见 3.5.3。 5.3.4 签订合同/协议 与委托人沟 通、协商 ，达成共 识后，签订 评估合 同/ 协议，主要 内容应包括 ： a) 评估范围、 对象； b) 评估目的和评估报告 的用途； c) 评估基准日

34、； d) 评估工作时 限； e) 信息采集的范围和方 式； DB11/T 8162011 11 f) 评估报告的要求； g) 评估费用的 数额与支付 方 式； h) 允许变通的评估内容及其范围 ； i) 评估报告的 使用方式 、使用范围 及 使 用有 效 期； j) 相关信息和资料的保密 ； k) 争议的处理方 式； l) 违约责任； m) 当事人提出的 其他责任 和义务。 5.3.5 组织实施 5.3.5.1 成立评估项 目组 确定评估项目 主 持 人和评估组的成员 ， 评估组 应 由 至少 三名成员 构成（ 包括外 聘专家 ）。 如 有必 要， 服务机构应 分别与评估组的每 位成员签订 保

35、密协 议。 5.3.5.2 收集资料与 信息核实 进行评估资料的收集和 整 理， 对 委托人提 供的技术 方案 、 试 验 数 据 等信息进行进 一 步核 实 ，可 采 用 专 家咨询、市场调查 、会议座 谈、现场 勘查及必 要的 检测鉴定等方 法 。 5.3.5.3 制定方案 制定评估实施 方案，包括评估 类别、程 序、方法 。评估 类 别 按委 托人要求 可包括：技术水平 评估、 市场前景评估、实施 风险评估、技术经 济评估、技术 价值评估等 。 5.3.5.4 实施评估 5.3.5.4.1 进行技术成 果的技术 水平评估 ，应包括以下内容 ： a) 技术的来源 、背景； b) 技术的知识

36、产 权 状 况及 保密状 况； c) 技术的先进 性； d) 技术的创新 性； e) 技术的可行 性； f) 技术的成熟 度； g) 技术的垄断 程度； h) 技术的可替 代性； i) 其他。 5.3.5.4.2 进行技术成 果的市场前 景 评估 ，应包括以下内容 ： a) 市场容量； b) 相关产品的 销售情况 ； c) 技术实施时 所需资源 情况； d) 产品竞争能力； DB11/T 8162011 12 e) 价格及成本情 况 ； f) 新技术的影响； g) 产业政策等 外部因素 的影响； h) 其他。 5.3.5.4.3 进行技术成 果的实施 风险评估 ，应包括以下内容 ： a) 研发

37、风险； b) 技术风险； c) 生产风险； d) 市场风险； e) 管理风险； f) 资金风险； g) 环境风险； h) 其他。 5.3.5.4.4 进行技术成 果的技术经 济 评估 ，应包括以下内容 ： a) 盈亏平衡分析 ； b) 投资估算； c) 资金规划； d) 成本估算； e) 利润估算； f) 其他。 5.3.5.4.5 进行技术成 果的技术 价值评估 ，应在完 成技术水平 、市场前景、实施风险 、技术经 济单项 评估的基础 上，再进行 技术价值 评估。 应考虑以下 因素 ， 并 根据 实际情况 确定各因 素的影响 比重： a) 技术的经济 效益、社 会效益； b) 技术研究开发

38、的成本 ； c) 技术的成熟 度； d) 技术的生命周 期； e) 技术的转让 次数； f) 技术的法律 状态； g) 技术的垄断 程度； h) 技术买方的技术吸纳 能力、商 业推广能力； i) 转让的方式 、权限； j) 支付方式； k) 其他。 5.3.5.5 形成初稿 综合整理、 分析研究评估资料 ，形成报 告初稿， 与委 托人进行沟 通。 5.3.5.6 评估复核 DB11/T 8162011 13 复 核 评估结论 ， 对 存在 不合理 评估的部 分进行调 整和 修改。 5.3.5.7 出具报告 完成技术评估报告， 由服务机构 负 责 人和评估项目 主持 人 共同签 字， 并在 计划

39、时间 内提交给委 托 人。 报告可包括以下内容 ： a) 技术评估目 的； b) 技术评估对 象及范围 ； c) 技术评估基 准日； d) 技术评估原 则； e) 技术评估依 据； f) 技术评估方 法； g) 技术评估过 程； h) 技术评估结论 ； i) 特别事项说 明； j) 技术评估基 准日期后 重大事项 ； k) 技术评估报 告的适用 范围和期 限； l) 技术评估报 告提出日 期； m) 其他重要内容 。 5.3.6 服务总结、档 案 归档 与跟踪服务 服务总结、 档案归档 与跟踪服务 见 3.5.6。 5.3.7 服务改进 服务改进见3.5.7。 6 技术集成与技术经营服务 6.

40、1 服务内容 服务机构应 提供下列 一项或多 项服务： a) 通过引进、 消化、吸 收、再创 新，使相关 技术实 现增 值； b) 在成熟产品 的基础上 进行二次 开发或新 用途开发 ； c) 围绕核心技术成果， 就该技术转 化 的 相关 技术和 条件 进行配套开发 与集成 ； d) 对有产业化 前景的技术成果进行 中 试； e) 技术并购； f) 技术入股； g) 组织技术联 盟，联合开发技术 ； h) 技术路线图 绘制； i) 为技术研制 、中试、 试生产等进行资金 融通； DB11/T 8162011 14 j) 其他服务。 6.2 服务要求 6.2.1 服务机构应 具备与业 务范围相

41、适应的中 试、 分析 和试 验等工作条件 ，或 有相对固定的协作单位。 6.2.2 服务机构应 建立技术成 果 库 、技术需求 库、专家 库和科技中介机构 库 ， 并合 理 组织、 利用。 6.2.3 服务人员应了 解相关 技术的市场需求和 变化情况 。 6.2.4 服务人员应 善于组织参与技术集成与技术经营各方 的交流。 6.2.5 服务人员应 密切跟踪 项目的进 展情况，及 时 解决 出现 的问题。 6.3 服务流程 6.3.1 流程概述 技术集成与技术经营服务流程包括委 托与受理、考 察与评价、签订合 同/协议、组织实施、服务总 结、档案归 档、跟踪 服务、服务 改进等， 流程框架图参

42、见 附录A。 6.3.2 委托与受理 委托与受理 见3.5.2。 6.3.3 考察与评价 6.3.3.1 考察拟进行 技术集成与技术经营的技术 项目。主要考 察以下方面 ： a) 技术背景、技术方案 、技术特 征及预期 的技术效 果； b) 知识产权状 况； c) 技术水平、技术成熟 度、技术 创新性； d) 产业化路线 、商业模 式； e) 市场容量、 竞争状况 、市场前 景； f) 其他。 6.3.3.2 对技术项目 进行可行 性研究。主要评价 以下方面 ： a) 实施的必要性 ； b) 技术的可行 性； c) 经济的合理 性； d) 其他。 6.3.3.3 考察与评价 的其它内容 见 3

43、.5.3 b)。 6.3.4 签订合同/协议 签订合同/协 议见3.5.4 。 6.3.5 组织实施 a) 成立服务组 ； b) 根据合同/协 议制定实施 计 划 ，包括以下方 面 ： 1) 工作计划； 2) 人员、专家 组织计划； DB11/T 8162011 15 3) 资源组织计 划； 4) 进度计划、 变更控制 ； 5) 财务计划； 6) 应急计划； 7) 其他； c) 根据服务计 划组织实施 ； d) 对成本、质 量和进度 进行监控 和中期检 查； e) 服务验收见 3.5.5 b)。 6.3.6 服务总结、档 案 归档 和跟踪服务 服务总结、 档案归档 和跟踪服务 见 3.5.6。

44、 6.3.7 服务改进 服务改进见3.5.7。 DB11/T 8162011 16 附 录 A （资料性附录） 技术转移服务流程框架 图 A 开 始 委 托 与 受 理 签订合同/ 协议 组织实施 服务总结 、 档案归 档和跟踪 服务 服务改进 结束 考 察 与评 价 通过 告知委托人 ，并 退回材料 未通过 DB11/T 8162011 17 附 录 B （资料性附录） 技术信息登记表 年 月 日 基 本 信 息 单位名称/个 人 （如是个人 ，请补充 身份证号 ） 单位性质 科研院所 高 校 企业 涉 外机构 其他( ) 法 人 代 表 邮 政编码 联 系 人 E-mail 联系电话 传

45、真 通讯地址 单位规模 10 人（ 含）以下 11-50 人 51-250 人 251-500 人 501 人 以 上 项 目 情 况项目名称 项目负责人 技术领域 电子信息 航空航天 先 进制造 生物、 医药 和医疗器械 新材料 及其应用 新能源与 高效节能 环境 保护与资 源综合利用 核应用 农业 现代交通 城 市建 设 与 社会 发 展 其他 （ ） 知识产权 状况 技术秘密 专利 计算 机软件 动、植物新 品种 集成电路布 图 设计 生物、医药 新 品种 未涉及知识产权 知识产权 证书号 成果权属 独占 共有（共 有权人： ） 其他 ( ) 项目阶段 研 制 试生产 小批量生产 批量生

46、 产 其他 ( ) 合 作方式 股权 投资 技术转 让 许可 使用 合 作开发 合作 兴办 新企 业 其他( ) 需 合 作方投 入 资金（万元 ） 资金用途 DB11/T 8162011 18 项 目 简 介（ 含 技术特 点、主 要技术参数 、应用范围、市场前 景、 效益分析 等） 实 施 条 件 （项目技 术转 化时达 到设定生 产规模和 产量时需要的 原材料、 设备 、厂房 、动力 、土地 、人 力 资 源 、 环保 、 周 边环境等条件 要求） 单 位 简 介 发布有效期 三个月 六个月 一 年 其他 （ ） 发布范围 保密要求 附件明细 1、 2、 3、 承诺 我单位/本人 保证上

47、述 填报内容及 所提供 的附件 材料 真实、完整 、无误， 如有 不实，我单位 承 担 由此 引 起的 一切责任 。 法定代表人 或单位负 责人或本人 ： 单位公章： （签字） 年 月 日 DB11/T 8162011 19 A B 附 录 C （资料性附录） 技术需求信息登记表 年 月 日 基本信息单位名称/个 人 （如是个人 ，请补充 身份证号 ） 单位性质 科研院所 高 校 企业 涉 外机构 其他( ) 通 讯 地 址 邮 政编码 联 系 人 E-mail 联系电话 传 真 单位规模 10 人（ 含）以下 11-50 人 51-250 人 251-500 人 501 人 以 上 技术领域

48、 电子信息 航空航天 先 进制造 生物、医药和 医疗器械 新材料 及其应用 新能源与高效 节能 环境保 护与资源综合 利用 核应用 农业 现代交 通 城市建设 与社会发 展 其他 ( ) 拟投入资金 额度及方式 资金用途 合作方式 股权投资 技术转 让 许可使用 合 作开发 合作兴办 新企业 其他( ) 需求内容 及预期目标 现 有 工作基 础 发布有效期 三个月 六个月 一 年 其他 （ ） 发布范围 保密要求 承诺 我单位/本人 保证上述 填报内容及 所提供 的附件 材料 真实、完整 、无误， 如有 不实，我单位 /本人承 担由此引 起的一切 责任。 法定代表人 或单位负 责人或本人： 单

49、位 公 章 ： （ 签 字 ） 年 月 日 C DB11/T 8162011 20 B D 附 录 D （资料性附录） 技术评估服务流程框架 图 E 开 始 委 托 与 受 理 签订合同/ 协议 成立评估项目 组 服务总结、 档案归档 与跟踪服务 服务改进 结束 初步核实与 判断 通过 收集资料与信息核实 制定方案 实施评估 形成初稿 评估复核 出具报告 组织实施 告知委托人 ，并 退回材料 未通过 DB11/T 8162011 21 C F 附 录 E （资料性附录） 技术评估登记表 编号： 填表人签 字： 评估项目 委托人 联系人 联系电话 手机： 座机/ 传真： 评估需求 技术持有人 评估内容与范围 保密要求 评估完成日 期 承诺 我单位/本人 保证上述 填报内容及 所提供 的附件 材料 真实、完整 、无误 ， 如有不实， 我单位/本人 承 担 由此 引 起的 一切责任 。