证券经纪人专项考试证券市场基础-43及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-43 及答案解析(总分：43.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：8.50)1.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为 _ 。（分数：0.50）A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股2.一般情况下，投资风险由高到低顺序排列正确的是 _ 。（分数：0.50）A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券3.股票_是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。（分数：1.00）A.发行价格B.交易价格C.销售价格D.资本公积金4.与优先股票相比，普通股票的风险 _ 。（分数：0.50）A.较小B.较大C.

2、一样D.无法确定5._即权证持有人有权行使权利的日期。（分数：1.00）A.存续时间B.行权时间C.行权日期D.行权比例6.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是 _ 。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续 3 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议7.只有当证券投资的名义收益率 _ 通货膨胀率时，投资者才有实际收益。（分数：0.50）A.小于B.大于C.等于D.不等于8.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意

3、，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让9._仅可以在失效日当日行权。（分数：1.00）A.美式权证B.欧式权证C.百慕大权证D.平价权证10.开放式基金的交易价格取决于 _ 。（分数：0.50）A.基金市场收益率的大小B.每一基金份额收益率的大小C.每一基金份额净资产值的大小D.市场供求关系的影响，常出

4、现溢价或折价现象11.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是 _ 账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.无关12.我国自 _ 年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。（分数：0.50）A.1991B.1992C.1993D.199413.托管费来源于 _ 。（分数：0.50）A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳14.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指 _ 。（分数：0.50）A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券二、不定项选择题(总题数：10，分数：14.50)

5、15.下列关于开放式基金的说法，正确的是_。（分数：1.00）A.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金B.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的C.开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D.开放式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间16.公司法中对法律责任的规定内容包括_。（分数：1.00）A.虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任B.抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿

6、以外另立会计账簿的法律责任C.虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任D.人民法院强制执行转让股权的程序17.下列属于证券市场自由化主要表现的有 _ 。（分数：1.00）A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制C.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商经营方式的限制18.根据市场的功能划分，证券市场可分为_。（分数：1.00）A.主板市场B.证券发行市场C.二板市场D.证券交易市场19.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为_（分数：2.50）A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司20.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场

7、分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面_是资本市场。（分数：2.50）A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场21.决定再投资收益的主要因素是 _ 。（分数：1.00）A.债券的偿还期限B.息票收入C.票面利率D.市场利率的变化22.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。（分数：1.00）A.股权型证券化B.债权型证券化C.混合型证券化D.境内资产证券化23.我国公司法规定，当出现 _ 情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：1.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.持有公司

8、股份百分之十以上的股东请求时D.董事会认为必要时24.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。（分数：2.50）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.记名证券的存管和过户C.证券和资金的清算交收及相关管理D.中国证监会批准的其他业务三、判断题(总题数：15，分数：20.00)25.公司法的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 （分数：2.00）A.正确B.错误26.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.欧洲债券

9、的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是经营者和所有者之间的关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业

10、协会和有关主管部门制定。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.股票是要式证券的含义是：股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方

11、发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，也可以流通转让。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，不能界定为国有资产。 （分数：2.50）A.正确B.错误38.证券公司监督管理条例于 2007 年 6 月 1 日起施行。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.股票属于物权证券。 （分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-43 答案

12、解析(总分：43.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：8.50)1.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为 _ 。（分数：0.50）A.附权股B.含权股C.除权股 D.复权股解析：解析 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。2.一般情况下，投资风险由高到低顺序排列正确的是 _ 。（分数：0.50）A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券 解析：解析 投资风

13、险由低到高顺序为：债券(直接收益取决于事先确定的债券利率)基金(主要投资于有价证券，实行投资组合方式，从而使基金的投资风险介于股票债券之间)股票(直接收益取决于发行公司不确定性的经营效益)。3.股票_是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。（分数：1.00）A.发行价格 B.交易价格C.销售价格D.资本公积金解析：4.与优先股票相比，普通股票的风险 _ 。（分数：0.50）A.较小B.较大 C.一样D.无法确定解析：5._即权证持有人有权行使权利的日期。（分数：1.00）A.存续时间B.行权时间C.行权日期 D.行权比例解析：6.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩

14、余资产分配权的先决条件是 _ 。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算之时 C.公司连续 3 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议解析：解析 普通股股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；公司的剩余资产在分配给股东之前，按我国公司法规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。7.只有当证券投资的名义收益率 _ 通货膨胀率时，投资者才有实际收益。（分数：0.50）A.小于B.大

15、于 C.等于D.不等于解析：解析 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于 0，实际上投资者也是受到损失的。8.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登

16、记和中国银行托管后才能进行股份转让 解析：解析 D 项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非指定中国银行)后方可进行。9._仅可以在失效日当日行权。（分数：1.00）A.美式权证B.欧式权证 C.百慕大权证D.平价权证解析：10.开放式基金的交易价格取决于 _ 。（分数：0.50）A.基金市场收益率的大小B.每一基金份额收益率的大小C.每一基金份额净资产值的大小 D.市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象解析：解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供

17、求影响。11.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是 _ 账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于 C.等于D.无关解析：解析 在公司清算时，资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算成本，因此大多数公司的清算价格总是低于账面价值。12.我国自 _ 年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。（分数：0.50）A.1991B.1992C.1993 D.1994解析：解析 1990 年、1991 年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行 A 股以外，1991 年起发行 B 股，1993 年出现了 H 股和 N 股

18、等境外上市外资股。13.托管费来源于 _ 。（分数：0.50）A.股息B.利息C.基金资产 D.投资者缴纳解析：解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。14.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指 _ 。（分数：0.50）A.货币证券B.资本证券 C.商品证券D.凭证证券解析：解析 A 项货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；B 项资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的

19、活动而产生的证券；C 项商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。二、不定项选择题(总题数：10，分数：14.50)15.下列关于开放式基金的说法，正确的是_。（分数：1.00）A.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 B.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的 C.开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D.开放式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间解析：16.公司法

20、中对法律责任的规定内容包括_。（分数：1.00）A.虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任 B.抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任 C.虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任 D.人民法院强制执行转让股权的程序解析：17.下列属于证券市场自由化主要表现的有 _ 。（分数：1.00）A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制 C.放松券商佣金收取标准的限制 D.放松券商经营方式的限制解析：解析 证券市场自由化指 20 世纪 70 年代以后，随着金融自由化的发展，各国陆续废除了银行和证券业分离制、委托买卖股票手续费最低

21、额限制等限制条件。18.根据市场的功能划分，证券市场可分为_。（分数：1.00）A.主板市场B.证券发行市场 C.二板市场D.证券交易市场 解析：19.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为_（分数：2.50）A.综合类证券公司 B.代理性证券公司C.经纪类证券公司 D.自营性证券公司解析：20.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面_是资本市场。（分数：2.50）A.回购协议市场B.债券市场 C.基金市场 D.保险市场 解析：21.决定再投资收益的主要因素是 _ 。（分数：1.00）A.债券的偿还期限 B.息票收入 C.票

22、面利率D.市场利率的变化 解析：解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。22.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。（分数：1.00）A.股权型证券化 B.债权型证券化 C.混合型证券化 D.境内资产证券化解析：23.我国公司法规定，当出现 _ 情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：1.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时 B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时 C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时 D.董事会认为必要时 解析：解析 公司法第一百零一条规定，股东大

23、会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。24.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。（分数：2.50）A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.记名证券的存管和过户 C.证券和资金的清算交收及相关管理 D.中国证监会批准的其他业务 解析：三、判断题(总题数：15，分数：20.00)25.公司法的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股

24、东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：26.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据证券交易所管理办法规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。27.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必

25、须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。28.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是经营者和所有者之间的关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。29.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不

26、能召集时，由基金托管人召集。30.企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。31.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业协会和有关主管部门制定。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。32.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 （分数：1

27、.00）A.正确B.错误 解析：解析 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，但股市周期波动受多种因素影响，并且股市的周期波动领先于经济周期波动。33.一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在本国发行的债权通常用本币作为面值的计量单位；在国际市场上筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。34.股票是要式证券的含义是：股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 （分数：1.00）A.正确 B

28、.错误解析：35.我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，也可以流通转让。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，但不能流通转让。36.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。题中描述的是财务风险。37.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，不能界定为国有资产。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.证券公司监督管理条例于 2007 年 6 月 1 日起施行。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：39.股票属于物权证券。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：