证券经纪人专项考试证券市场基础-42及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-42 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：50，分数：100.00)1.中小企业板块的信息披露制度比主办市场的_。 A.更为严格 B.更为宽松 C.一样 D.不一定（分数：2.00）A.B.C.D.2.在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供应者是_。 A.证券发行人 B.证券需求者 C.证券投资者 D.证券中介机构（分数：2.00）A.B.C.D.3.在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是_。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.附认股权证的公司债券 D.可转换公司债券（分数：2.00）A.B.C.

2、D.4.政府债券的主要风险是_。 A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险（分数：2.00）A.B.C.D.5.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最长为_。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.6 年（分数：2.00）A.B.C.D.6.契约型基金起源于_。 A.新加坡 B.中国香港 C.英国 D.印度尼西亚（分数：2.00）A.B.C.D.7.负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是_。 A.交易系统 B.监控系统 C.检察系统 D.监察系统（分数：2.00）A.B.C.D.8.证券公司应当建立以_为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A.

3、净利润 B.注册资本 C.总资本 D.净资本（分数：2.00）A.B.C.D.9.以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是_。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.其他工具（分数：2.00）A.B.C.D.10.金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这体现出金融衍生工具的_。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性（分数：2.00）A.B.C.D.11.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.流通股（分数：2.00）A.B.C.D

4、.12.证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的_。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.内外结构（分数：2.00）A.B.C.D.13.按基础资产的来源分类，根据权证行权的基础资产或标的资产，可以把权证分为_。 A.认股权证和认沽权证 B.认股权证和备兑权证 C.备兑权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证（分数：2.00）A.B.C.D.14.证券监管工作的首要目标是_。 A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险（分数：2.00）A.B.C.D.15.股票市场价格的最直接的影响因素是_。 A.公司

5、经营状况 B.供求关系 C.政府政策 D.利率（分数：2.00）A.B.C.D.16.基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是_。 A.基金份额持有人 B.基金发行人 C.基金托管人 D.基金保管人（分数：2.00）A.B.C.D.17.1602 年世界上第一个股票交易所成立于_。 A.阿姆斯特丹 B.伦敦 C.巴黎 D.柏林（分数：2.00）A.B.C.D.18.在世界范围内具有首创性的基金运作方是_。 A.ETF B.LOF C.开放式基金 D.封闭式基金（分数：2.00）A.B.C.D.19.股票未来收益的现值是指股票的_。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内

6、在价值（分数：2.00）A.B.C.D.20.尚未在证券交易所上市交易的股份是_。 A.有限售条件股份 B.法人股份 C.未上市流通股份 D.已上市流通股份（分数：2.00）A.B.C.D.21.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.5 亿元 D.10 亿元（分数：2.00）A.B.C.D.22.未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的_。 A.市场价值 B.转换价值 C.理论价值 D.市场价格（分数：2.00）A.B.C.D.23.下列属于金融衍生产品的是_

7、。 A.债券 B.股票 C.银行定期存款单 D.可转换债券（分数：2.00）A.B.C.D.24.不以公司任何资产作担保而发行的债券是_。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券（分数：2.00）A.B.C.D.25.固定收益证券的主要风险是_。 A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险（分数：2.00）A.B.C.D.26.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：2.00）A.B.C.D.27.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是

8、_? A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.28.按持有人权利的性质分类，可以把权证分为_。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和认购权证 C.认购权证和认沽权证 D.认股权证和认沽权证（分数：2.00）A.B.C.D.29.经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是_。 A.公募证券 B.私募证券 C.上市证券 D.非上市证券（分数：2.00）A.B.C.D.30.依法设立的从事证券服务业务的法人机构是_。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证

9、券业协会（分数：2.00）A.B.C.D.31.通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的_。 A.保障功能 B.筹资一投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能（分数：2.00）A.B.C.D.32.社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.个人股（分数：2.00）A.B.C.D.33.2006 年财政部研究推出的新储蓄债券品种是_。 A.记账式国债 B.凭证式国债 C.储蓄国债(电子式) D.特种债券（分数：2.00）A.B.C.D.34.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证

10、券的要求是累计超过_。 A.100 人 B.200 人 C.300 人 D.400 人（分数：2.00）A.B.C.D.35.交易活动是否有固定场而形成的结构关系体现的是证券市场的_。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构（分数：2.00）A.B.C.D.36.将收益用于指定的社会公益事业的基金是_。 A.公司基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金（分数：2.00）A.B.C.D.37.有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股（分数：2.00）A.B.C.D.38.既可以在交易所二级

11、市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是_。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.保本基金（分数：2.00）A.B.C.D.39.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是_。 A.证券投资基金管理暂行办法 B.开放式证券投资基金试点办法 C.基金法 D.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（分数：2.00）A.B.C.D.40.涉及证券市场的法律、法规分为_层次。 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个（分数：2.00）A.B.C.D.41.意外灾害对股价的影响属于_ A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.供求关系因素 D.心理因素（分

12、数：2.00）A.B.C.D.42.根据证券发行与承销管理办法的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为_。 A.1 亿股以上 B.2 亿股以上 C.3 亿股以上 D.4 亿股以上（分数：2.00）A.B.C.D.43.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是_。 A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销（分数：2.00）A.B.C.D.44.债券合约未规定利息支付的债券是_。 A.固定利率债券 B.浮动利率债券 C.息票累计债券 D.零息债券（分数：2.00）A.B.C.D.45.增资和减资对股价的影响属于_。 A

13、.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.政治因素 D.微观经济因素（分数：2.00）A.B.C.D.46.按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A.政府证券和公司证券 B.上市证券与公司证券 C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券（分数：2.00）A.B.C.D.47.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为_。 A.资本公积金 B.现金股息 C.股票股息 D.资本利得（分数：2.00）A.B.C.D.48.自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 C.董事会投资

14、决策机构自营业务部门的三级体制 D.投资决策机构自营业务部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C.D.49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为_，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A.管理人 B.委托人 C.受托人 D.代理人（分数：2.00）A.B.C.D.50.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。 A.3 B.6 C.9 D.12（分数：2.00

15、）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-42 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：50，分数：100.00)1.中小企业板块的信息披露制度比主办市场的_。 A.更为严格 B.更为宽松 C.一样 D.不一定（分数：2.00）A. B.C.D.解析：2.在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供应者是_。 A.证券发行人 B.证券需求者 C.证券投资者 D.证券中介机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：3.在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是_。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.附认股权证的公司债券 D.可转换公司债

16、券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.政府债券的主要风险是_。 A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最长为_。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.6 年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：6.契约型基金起源于_。 A.新加坡 B.中国香港 C.英国 D.印度尼西亚（分数：2.00）A.B.C. D.解析：7.负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是_。 A.交易系统 B.监控系统 C.检察系统 D.监察系统（分数：2.00）A.B.C.D. 解析

17、：8.证券公司应当建立以_为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A.净利润 B.注册资本 C.总资本 D.净资本（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：9.以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是_。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.其他工具（分数：2.00）A. B.C.D.解析：10.金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这体现出金融衍生工具的_。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：11.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成

18、的股份是_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.流通股（分数：2.00）A.B. C.D.解析：12.证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的_。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.内外结构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：13.按基础资产的来源分类，根据权证行权的基础资产或标的资产，可以把权证分为_。 A.认股权证和认沽权证 B.认股权证和备兑权证 C.备兑权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证（分数：2.00）A.B. C.D.解析：14.证券监管工作的首要目标是_。 A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.降

19、低系统性风险 D.降低非系统性风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.股票市场价格的最直接的影响因素是_。 A.公司经营状况 B.供求关系 C.政府政策 D.利率（分数：2.00）A.B. C.D.解析：16.基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是_。 A.基金份额持有人 B.基金发行人 C.基金托管人 D.基金保管人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：17.1602 年世界上第一个股票交易所成立于_。 A.阿姆斯特丹 B.伦敦 C.巴黎 D.柏林（分数：2.00）A. B.C.D.解析：18.在世界范围内具有首创性的基金运作方是_。 A.ETF B.LOF

20、C.开放式基金 D.封闭式基金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：19.股票未来收益的现值是指股票的_。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.尚未在证券交易所上市交易的股份是_。 A.有限售条件股份 B.法人股份 C.未上市流通股份 D.已上市流通股份（分数：2.00）A.B.C. D.解析：21.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.5 亿元 D.10 亿元（分数：2.00）A.B.C. D.解析

21、：22.未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的_。 A.市场价值 B.转换价值 C.理论价值 D.市场价格（分数：2.00）A.B.C. D.解析：23.下列属于金融衍生产品的是_。 A.债券 B.股票 C.银行定期存款单 D.可转换债券（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：24.不以公司任何资产作担保而发行的债券是_。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券（分数：2.00）A. B.C.D.解析：25.固定收益证券的主要风险是_。 A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险（分数：2.00）A.B.C. D.解析：26.我国

22、公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：27.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是_? A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所（分数：2.00）A.B. C.D.解析：28.按持有人权利的性质分类，可以把权证分为_。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和认购权证 C.认购权证和认沽权证 D.认股权证和认沽权证（分数：2.00）A.B.C. D.解析：29.经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，

23、允许在证券交易所内公开买卖的证券是_。 A.公募证券 B.私募证券 C.上市证券 D.非上市证券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：30.依法设立的从事证券服务业务的法人机构是_。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券业协会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：31.通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的_。 A.保障功能 B.筹资一投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：32.社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.个人

24、股（分数：2.00）A.B.C. D.解析：33.2006 年财政部研究推出的新储蓄债券品种是_。 A.记账式国债 B.凭证式国债 C.储蓄国债(电子式) D.特种债券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：34.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过_。 A.100 人 B.200 人 C.300 人 D.400 人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：35.交易活动是否有固定场而形成的结构关系体现的是证券市场的_。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构（分数：2.00）A.B.C. D.解析：36.将收益用于指定的社会

25、公益事业的基金是_。 A.公司基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：37.有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于_。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股（分数：2.00）A. B.C.D.解析：38.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是_。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.保本基金（分数：2.00）A.B.C. D.解析：39.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是_。 A.证券投资基金管理暂行办法 B.开放式证券投资基金试点办法 C

26、.基金法 D.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（分数：2.00）A.B. C.D.解析：40.涉及证券市场的法律、法规分为_层次。 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个（分数：2.00）A.B.C. D.解析：41.意外灾害对股价的影响属于_ A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.供求关系因素 D.心理因素（分数：2.00）A. B.C.D.解析：42.根据证券发行与承销管理办法的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为_。 A.1 亿股以上 B.2 亿股以上 C.3 亿股以上 D.4 亿股以上（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：43.对经停业整

27、顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是_。 A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：44.债券合约未规定利息支付的债券是_。 A.固定利率债券 B.浮动利率债券 C.息票累计债券 D.零息债券（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：45.增资和减资对股价的影响属于_。 A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.政治因素 D.微观经济因素（分数：2.00）A. B.C.D.解析：46.按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A.政府证券和公司证券 B.上市证券与公司证券 C.公募证券和私募证券 D.股

28、票、债券和其他证券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：47.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为_。 A.资本公积金 B.现金股息 C.股票股息 D.资本利得（分数：2.00）A. B.C.D.解析：48.自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.投资决策机构自营业务部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C. D.解析：49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为_，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A.管理人 B.委托人 C.受托人 D.代理人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：50.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。 A.3 B.6 C.9 D.12（分数：2.00）A.B. C.D.解析：