证券经纪人专项考试证券市场基础-41及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-41 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：60.00)1.证券登记结算采取_的运营方式。 A.国际集中统一 B.全国集中统一 C.行业协会集中统一 D.证券公司集中统一（分数：2.00）A.B.C.D.2.向不特定对象发行证券的行为属于_。 A.特定发行 B.非特定发行 C.公开发行 D.非公开发行（分数：2.00）A.B.C.D.3.由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是_。 A.国债基金 B.股票基金 C.指数基金 D.黄金基金（

2、分数：2.00）A.B.C.D.4.在核准制下，发行申请需由_审核。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会（分数：2.00）A.B.C.D.5.普通股票与优先股票的共同点是_。 A.股息率固定 B.剩余资产分配优先 C.享有公司的决策参与权 D.代表了对公司的所有权（分数：2.00）A.B.C.D.6.风险较低，适合于稳健型投资者的基金是_。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡型基金（分数：2.00）A.B.C.D.7.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，一般都从所筹资金中拨出一定比例。以现金形式保持这部分资产的基金是指_。 A.封闭式基金 B

3、.开放式基金 C.国债基金 D.公司型基金（分数：2.00）A.B.C.D.8.公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是_。 A.购买力风险 B.经营风险 C.利率风险 D.财务风险（分数：2.00）A.B.C.D.9.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的_机制。 A.投资决策 B.授权 C.投资决策或授权 D.投资决策与授权（分数：2.00）A.B.C.D.10.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A.证券公司总部 B.证券公司总部授权融资融券机构 C.证券公司总部授权分支机构 D.证券公司总部及其分支机

4、构（分数：2.00）A.B.C.D.11.以股票方式派发的股息是_。 A.资本损益 B.股息 C.股票股息 D.资本利得（分数：2.00）A.B.C.D.12.有权决定有关董事、监事的报酬事项的机构是_。 A.董事会 B.监事会 C.全体员工 D.股东大会（分数：2.00）A.B.C.D.13.开放式基金所特有的风险是_。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险（分数：2.00）A.B.C.D.14.债券作为一种凭证，证明的是_。 A.所有权关系 B.买卖关系 C.委托代理关系 D.债权债务关系（分数：2.00）A.B.C.D.15.债券一般有明确的还本付息期限，以满足

5、不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是_。 A.证券的收益性 B.证券的流动性 C.证券的风险性 D.证券的期限性（分数：2.00）A.B.C.D.16.投资债券所获现金流量再投资的利息收入是_。 A.债息 B.资本公积金 C.资本利得 D.再投资收益（分数：2.00）A.B.C.D.17.市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是_。 A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.购买力风险（分数：2.00）A.B.C.D.18.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是

6、_。 A.证券投资基金 B.企业年金 C.社会公益基金 D.社保基金（分数：2.00）A.B.C.D.19.中证指数有限公司的成立时间是_。 A.2002 年 B.2003 年 C.2004 年 D.2005 年（分数：2.00）A.B.C.D.20.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有_资格的机构担任_。 A.保荐，保荐人 B.保证，保证人 C.公证，公证人 D.中介，中间人（分数：2.00）A.B.C.D.21.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户

7、、虚假陈述等行为是_。 A.证券市场中的操纵市场 B.欺诈客户行为 C.内幕交易 D.信息滥用（分数：2.00）A.B.C.D.22.每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的_。 A.折余价值 B.账面价值 C.基本价值 D.外在价值（分数：2.00）A.B.C.D.23.要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是_。 A.注册制 B.核准制 C.申请制 D.披露制（分数：2.00）A.B.C.D.24.货银对付原则是证券_的一项基本原则。 A.交易 B.自营 C.承销 D.结算（分数：2.00）A.B.C.D.25.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为_。

8、A.3 个月 B.半年 C.1 年 D.2 年（分数：2.00）A.B.C.D.26.债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入是_。 A.债券的安全性 B.债券的利息收入 C.债券的再投资收益 D.债券的资本利得（分数：2.00）A.B.C.D.27.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是_。 A.证券法 B.公司法 C.基金法 D.刑法（分数：2.00）A.B.C.D.28.国际收支状况对股价的影响属于_。 A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.政治因素 D.社会因素（分数：2.00）A.B.C.D.

9、29.经济周期循环对股价的影响属于_。 A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.微观经济因素 D.心理因素（分数：2.00）A.B.C.D.30.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过_为客户提供资产管理服务。 A.公司的账户 B.该客户的账户 C.公司的资产管理权证 D.该客户的资产管理权证（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券市场监管对信息披露的主要环节有_。 A.发行信息的公开 B.证券上市信息的公开 C.上市公司持续信息公开制度 D.证券交易所的信息公开（分数：2.00）A.B.C.D.32.场外交易市场的功能

10、包括_。 A.场外交易市场可以代替证券交易所市场 B.场外交易市场是证券发行的主要场所 C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D.场外交易市场是证券交易所的必要补充（分数：2.00）A.B.C.D.33.证券市场的基本功能不包括_。 A.保障功能 B.筹资一投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能（分数：2.00）A.B.C.D.34.按照公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括_。 A.直接参与经营管理 B.资产收益 C.参与重大

11、决策 D.选举管理者（分数：2.00）A.B.C.D.35.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在_。 A.期限较长 B.为筹措资金而发行 C.期限较短 D.为实现金融宏观调控而发行（分数：2.00）A.B.C.D.36.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件包括_。 A.普通股票股东在任意时间要求分配公司资产的权利 B.普通股票股东在公司解散清算之时要求分配公司资产的权利 C.按照法定的程序进行公司的剩余资产分配 D.未清偿前要求分配公司资产（分数：2.00）A.B.C.D.37.债券的投资收益来自于_。 A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益（分数

12、：2.00）A.B.C.D.38.已上市流通股份包括_。 A.境内上市人民币普通股票，即 A 股 B.境内上市外资股，即 B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列收入可免纳个人所得税的是_。 A.个人的股息 B.个人的红利所得 C.国债的利息收入 D.国家发行的金融债券的利息收入（分数：2.00）A.B.C.D.40.在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式_。 A.再投资收益 B.票面损益 C.利息收入 D.资本损益（分数：2.00）A.B.C.D.41.证券市场监管的手段是_。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段（分数：2.00）

13、A.B.C.D.42.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为_三个标准。 A.1000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.5 亿元（分数：2.00）A.B.C.D.43.下列不属于证券法证券发行的主要内容是_。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 C.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资

14、金的用途债券是一种虚拟资本（分数：2.00）A.B.C.D.44.平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是_。 A.75%100% B.50%75% C.25%50% D.025%（分数：2.00）A.B.C.D.45.对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是_。 A.可以起到一次发行、二次融资的作用 B.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务 C.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响 D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本（分数：2.00）A.B.C.D.46.证券法的主

15、要内容包括_。 A.总则、证券发行、证券交易 B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A.B.C.D.47.影响股价的宏观经济因素包括_。 A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率（分数：2.00）A.B.C.D.48.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的_。 A.股票 B.债券 C.证券投资基金 D.期货（分数：2.00）A.B.C.D.49.基金法中关于基金募集的主要内容包括_。 A.募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容 B.基金募集申请的核

16、准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金募集日期的规定 D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案（分数：2.00）A.B.C.D.50.国际债券的投资者主要是_。 A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.工商财团 D.自然人（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-41 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：60.00)1.证券登记结算采取_的运营方式。 A.国际集中统一 B.全国集中统一 C.行业协会集中统一 D.证券公司集中统一（分数：2.00）A.B. C.D.解析：2.向不特定

17、对象发行证券的行为属于_。 A.特定发行 B.非特定发行 C.公开发行 D.非公开发行（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是_。 A.国债基金 B.股票基金 C.指数基金 D.黄金基金（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.在核准制下，发行申请需由_审核。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.普通股票与优先股票的共同点是_。 A.股息率固定 B.剩余资产分配优先 C.享有公司的决策参与权 D.代表了对公

18、司的所有权（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：6.风险较低，适合于稳健型投资者的基金是_。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡型基金（分数：2.00）A. B.C.D.解析：7.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，一般都从所筹资金中拨出一定比例。以现金形式保持这部分资产的基金是指_。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.公司型基金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8.公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是_。 A.购买力风险 B.经营风险 C.利率风险 D.财务风险（分数：2.

19、00）A.B. C.D.解析：9.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的_机制。 A.投资决策 B.授权 C.投资决策或授权 D.投资决策与授权（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：10.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A.证券公司总部 B.证券公司总部授权融资融券机构 C.证券公司总部授权分支机构 D.证券公司总部及其分支机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.以股票方式派发的股息是_。 A.资本损益 B.股息 C.股票股息 D.资本利得（分数：2.00）A.B.C. D.解析：12.有权决定有关董事、监事的报酬事项的机构是_。 A.董事会 B.监事

20、会 C.全体员工 D.股东大会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：13.开放式基金所特有的风险是_。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：14.债券作为一种凭证，证明的是_。 A.所有权关系 B.买卖关系 C.委托代理关系 D.债权债务关系（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：15.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是_。 A.证券的收益性 B.证券的流动性 C.证券的风险性 D.证券的期限性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：16.投

21、资债券所获现金流量再投资的利息收入是_。 A.债息 B.资本公积金 C.资本利得 D.再投资收益（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：17.市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是_。 A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.购买力风险（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是_。 A.证券投资基金 B.企业年金 C.社会公益基金 D.社保基金（分数：2.00）A. B.C.D.解析：19.中证指数有限公司的成立时间是_。 A.2002 年 B.200

22、3 年 C.2004 年 D.2005 年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有_资格的机构担任_。 A.保荐，保荐人 B.保证，保证人 C.公证，公证人 D.中介，中间人（分数：2.00）A. B.C.D.解析：21.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是_。 A.证券市场中的操纵市场 B.欺诈客户行为 C.内幕交易 D.信息滥用（分数：2.00）A.B. C.D.解析：22.每股股票所代

23、表的实际资产的价值是指股票的_。 A.折余价值 B.账面价值 C.基本价值 D.外在价值（分数：2.00）A.B. C.D.解析：23.要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是_。 A.注册制 B.核准制 C.申请制 D.披露制（分数：2.00）A.B. C.D.解析：24.货银对付原则是证券_的一项基本原则。 A.交易 B.自营 C.承销 D.结算（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：25.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为_。 A.3 个月 B.半年 C.1 年 D.2 年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：26.债权人到期收回的本金与买人债

24、券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入是_。 A.债券的安全性 B.债券的利息收入 C.债券的再投资收益 D.债券的资本利得（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：27.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是_。 A.证券法 B.公司法 C.基金法 D.刑法（分数：2.00）A. B.C.D.解析：28.国际收支状况对股价的影响属于_。 A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.政治因素 D.社会因素（分数：2.00）A.B. C.D.解析：29.经济周期循环对股价的影响属于_。 A.公司经营状况因素 B.宏观经济因素 C.微观经

25、济因素 D.心理因素（分数：2.00）A.B. C.D.解析：30.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过_为客户提供资产管理服务。 A.公司的账户 B.该客户的账户 C.公司的资产管理权证 D.该客户的资产管理权证（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券市场监管对信息披露的主要环节有_。 A.发行信息的公开 B.证券上市信息的公开 C.上市公司持续信息公开制度 D.证券交易所的信息公开（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.场外交易市场的功能包括_。 A.场外交易市场可以代替证券交易所市场 B.场外交

26、易市场是证券发行的主要场所 C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D.场外交易市场是证券交易所的必要补充（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：33.证券市场的基本功能不包括_。 A.保障功能 B.筹资一投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能（分数：2.00）A. B.C.D.解析：34.按照公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括_。 A.直接参与经营管理 B.资产收益 C.参与重大决策 D.选举管理者（分数：2.00）A

27、.B. C. D. 解析：35.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在_。 A.期限较长 B.为筹措资金而发行 C.期限较短 D.为实现金融宏观调控而发行（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：36.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件包括_。 A.普通股票股东在任意时间要求分配公司资产的权利 B.普通股票股东在公司解散清算之时要求分配公司资产的权利 C.按照法定的程序进行公司的剩余资产分配 D.未清偿前要求分配公司资产（分数：2.00）A.B. C. D.解析：37.债券的投资收益来自于_。 A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益（分数：2.0

28、0）A. B. C. D.解析：38.已上市流通股份包括_。 A.境内上市人民币普通股票，即 A 股 B.境内上市外资股，即 B 股 C.境外上市外资股 D.其他（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.下列收入可免纳个人所得税的是_。 A.个人的股息 B.个人的红利所得 C.国债的利息收入 D.国家发行的金融债券的利息收入（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：40.在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式_。 A.再投资收益 B.票面损益 C.利息收入 D.资本损益（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：41.证券市场监管的手段是_。 A.法律手段 B.经济手段 C.行

29、政手段 D.市场手段（分数：2.00）A. B. C. D.解析：42.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为_三个标准。 A.1000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.5 亿元（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：43.下列不属于证券法证券发行的主要内容是_。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 C.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票

30、募集资金的使用 D.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：44.平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是_。 A.75%100% B.50%75% C.25%50% D.025%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：45.对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是_。 A.可以起到一次发行、二次融资的作用 B.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务 C.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响 D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，

31、发行人需要承担一定的机会成本（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：46.证券法的主要内容包括_。 A.总则、证券发行、证券交易 B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：47.影响股价的宏观经济因素包括_。 A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：48.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的_。 A.股票 B.债券 C.证券投资基金 D.期货（分数：2.00）A. B. C. D.解析：49.基金法中关于基金募集的主要内容包括_。 A.募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容 B.基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金募集日期的规定 D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：50.国际债券的投资者主要是_。 A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.工商财团 D.自然人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：