证券经纪人专项考试证券市场基础-4-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-4-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。（分数：0.50）A.期值B.现值C.票面价值D.市场价格2.下列不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司债务担保的重大变更B.公司分配股利或者增资计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害

2、赔偿责任3.在股份有限公司中，股票由( )签名。（分数：0.50）A.董事会B.股东会C.总经理D.董事长4.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。（分数：0.50）A.现值理论B.预期收益理论C.合理收益理论D.流动性理论5.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。（分数：0.50）A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险

3、费用和法定补偿金、清偿公司债务6.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.它是企业法人B.它以营利为目的C.它依法对上市的证券实行集中存管D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务7.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。（分数：0.50）A.认购的标的物中最高标的物的价格B.认购每一种标的物的权利价值的总和C.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数D.认购每一种标的物的权利价值的几何平均数8.如果中央银行提高再贴现率，则股价( )。（分数：0.50）A.下跌B.无变化C.上升D.不能确定9.下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。（分数：0.

4、50）A.基金份额价格与资产净值经常不一致B.基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值C.基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D.向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值10.我国证券法中对证券发行的规定内容不包括( )。（分数：0.50）A.发行价格的协商确定B.不特定对象公开发行证券的承销方式C.证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料11.证券从业人员严守信用、实事求

5、是属于( )的行为规范内容。（分数：0.50）A.正直诚信B.自律守法C.勤勉尽责D.廉洁保密12.下列关于核准制的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市13.外国债券在发行法律方面( )。（分数：0.50）A.不须经发行地官方主管

6、机构批准B.受货币发行国有关法规管制和约束C.受发行所在国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束14.广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。（分数：0.50）A.商品证券B.商业证券C.银行证券D.债务证券15.下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。（分数：0.50）A.变更业务范围B.更换法定代表人C.设立、收购分支机构D.变更公司章程中的重要条款16.比例股票的价值与公司净资产价值( )。（分数：0.50）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关17.按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。（分数：0.50）A.每个

7、交易日的第 3 天B.每周进行交易的当天C.每月进行交易的第一天D.每三个连续交易日的任一天18.股票是一种资本证券，它属于( )。（分数：0.50）A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本19.决定债券票面利率时无须考虑( )。（分数：0.50）A.债券的信用级别B.投资者的接受程度C.股票市场的平均价格水平D.利息的支付方式和计息方式20.证券交易所具有的特征不包括( )。（分数：0.50）A.本身可以买卖证券B.具有较高的成交速度和成交率C.通过公开竞价的方式决定交易价格D.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券21.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。（分数：0.50）

8、A.缓息债券和即期债券B.息票累积债券和非累积债券C.固定利率债券和浮动利率债券D.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券22.以下风险属于非系统风险的是( )。（分数：0.50）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险23.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B.绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘24.证券监管工作的首要目标

9、是( )。（分数：0.50）A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、有效和透明C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易25.地方政府债券通常可分类为( )。（分数：0.50）A.一般债券和专项债券B.实物国债和货币国债C.流通国债和非流通国债D.建设国债与特种国债26.认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮 10%( )。（分数：0.50）A.15%B.20%C.25%D.30%27.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.信用联结票据B.股票指数期货C.远期外汇合约D.利率期权28.以下

10、关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险D.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬29.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。（分数：0.50）A.国债和地方债券B.政府债券、金融债券和公司债券C.零息债券、附息债券和息票累积债券D.实物债券、凭证式债券和记账式债券30.不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。（分数：0.50）A.核准制B.注册制C.审

11、批制D.会员制31.债券投资的主要风险是( )。（分数：0.50）A.政策风险B.利率风险C.税收风险D.信用风险32.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。（分数：0.50）A.60%B.70%C.80%D.90%33.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。（分数：0.50）A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购卖力风险34.基金管理人是( )。（分数：0.50）A.证券公司B.基金持有人，即基金投资者C.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构35.2006 年 9 月 8

12、 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。（分数：0.50）A.中国有色金属期货交易所B.中国商品期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国黄金期货交易所36.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。（分数：0.50）A.债权债务关系B.信托关系C.信用关系D.所有权关系37.在我国，( )是国有股权行政管理的专职机构。（分数：0.50）A.国务院B.国有资产管理部门C.

13、国有投资公司D.资产经营管理公司38.证券投资基金反映的是( )关系。（分数：0.50）A.信托B.占有权C.所有权D.债权债务39.下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。（分数：0.50）A.保荐人、承销的证券公司B.证券投资方面的专家、学者C.证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员40.从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。（分数：0.50）A.资产化率B.资本化率C.证券化率D.市场化率41.某债

14、券为一年付一次利息的息票债券，票面值为 1000 元，息票利率为 8%，期限为 10 年，当市场利率为 7%时，该债券的发行价格为( )。（分数：0.50）A.1060.24B.1070.24C.1080.24D.1090.2442.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者( )。（分数：0.50）A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权43.( )是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的

15、境外上市的外资股。（分数：0.50）A.A 股B.S 股C.B 股D.L 股44.公司证券的形式包括( )。（分数：0.50）A.商业票据、政府债券B.商品证券、股票C.公司债券、金融债券D.股票、公司债券及商业票据45.证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。（分数：0.50）A.证券从业人员自行B.直接领导人C.所属证券公司D.证券交易所46.下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。（分数：0.50）A.制定公司的经营方针和理财计划B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议D.制定公司的基本管理制度47.资产评估机构在性质上属于( )。（分数：0.50

16、）A.证券登记结算机构B.证券服务机构C.证券投资机构D.证券监督管理机构48.狭义的有价证券是指( )。（分数：0.50）A.债券B.货币证券C.资本证券D.股票49.金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是( )。（分数：0.50）A.基础工具种类B.产品形态和交易场所C.金融创新工具的功能D.自身交易的方法及特点50.承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式指的是( )。（分数

17、：0.50）A.包销B.代销C.全额包销D.余额包销51.证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人D.受益人52.下列对社会公益基金认识，错误的是( )。（分数：0.50）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.我国的各种社会公益基金不可用于证券投资C.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者53.开放式基金的交易价格取决于( )。（分数：0.50）A.基金市场收益率的大小B.每一基金份额收益率的大小C.每一基金份额净资产值的大小D.市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象54.证券

18、公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.1055.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。（分数：0.50）A.B 股B.S 股C.A 股D.蓝筹股56.证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。（分数：0.50）A.证券公司B.证券经纪人C.证券中介机构D.证券经营机构57.证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（分数：0.50）A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金D.基金托管人58.证券

19、公司的主要业务内容有( )。（分数：0.50）A.承销和咨询B.股票、债券和基金C.发行、自营和基金管理D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务59.我国首个中外合资证券公司是( )。（分数：0.50）A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.野村证券D.招商证券60.以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。（分数：0.50）A.一板B.二板C.场外交易市场D.代办股份转让系统61.下列不属于无面额股票特点的是( )。（分数：0.50）A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.

20、为股票发行价格的确定提供依据62.下列中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是( )。（分数：0.50）A.中证流通指数B.沪深 300 指数C.中证规模指数D.沪深 300 风格指数63.证券代销是指( )。（分数：0.50）A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式64.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。（分数：0.50）

21、A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构65.信用公司债属于( )。（分数：0.50）A.无担保证券B.无抵押证券C.担保证券D.质押证券66.下列关于我国的主要指数的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类B.上证综合指数于 1991 年 7 月 15 日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为 1990 年 12 月 19 日，基期指数定为 1000 点C.成份指数以 1994 年 7 月 20 日为基准日，基期指数为 1000，1995 年 1 月 23 日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数。其样

22、本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的 40 种股票D.上证成份指数(简称上证 180 指数)是上海证券交易所对原上证 100 指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有 A 股股票巾抽取最具市场代表性的 180 种样本股票，自 2000 年 7 月 1 日起正式发布67.下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.有刺激股市的作用B.有抑制股市的作用C.影响不大D.既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用68.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是( )。（分数：0.50）A.是相互制衡的关系B.是所有者和托管者之间的关系C.是委托人、管理

23、人与受托人的关系D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理69.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%70.封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1571.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。（分数：0.50）A.货币市场和资本市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场72.下列关于基金的信息披露，正确的

24、是( )。（分数：0.50）A.基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后 6 个月结束后的 1 个月内公告，截止日为每 6 个月的最后 1 日B.年度报告应在会计年度结束后 60 日内公告C.运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告D.上市公告，在上市交易日前 1 个交易日刊登在指定信息披露报刊73.某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为 50 元，新股认购价格为 30 元，买 1 股新股所需股权数为 1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。（分数：0.50）A.5B.8C.11D.1474.ETF 是

25、一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了( )的运作特点。（分数：0.50）A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与开放式基金D.成长型基金与收入型基金75.目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。（分数：0.50）A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%76.货币市场基金投资对象为( )。（分数：0.50）A.货币市场短期证券B.货币市场长期证券C.债券D.股票77.按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。（分数：0.50）A.零息B.附息C.息票累积D.浮动利率78.当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )

26、。（分数：0.50）A.转换平价B.转换升水C.转换贴水D.转换等价79.在美国发行的外国证券称为( )。（分数：0.50）A.龙债券B.欧洲债券C.熊猫债券D.扬基债券80.股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。（分数：0.50）A.流动性B.持续性C.参与性D.收益性二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.下列不属于公司型基金的特点的有( )。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为82.

27、下列关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险83.下列属于参与证券投资的金融机构的有( )。（分数：1.00）A.银行业金融机构B.主权财富基金C.保险资产管理公司D.金融租赁公司84.下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。（分数：1.00）A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制C.放松券商佣金收

28、取标准的限制D.放松券商经营方式的限制85.下列关于影响股票价格的因素的推论，不正确的有( )。（分数：1.00）A.公司经营状况与股票价格成正比B.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降C.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降86.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。（分数：1.00）A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有

29、企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件87.下列不属于送股资金来源的有( )。（分数：1.00）A.法定公积金B.股票溢价发行部分C.当年可分配盈利D.从外部取得的赠与资产88.按用途，地方政府债券通常可分为( )。（分数：1.00）A.建设债券B.保值债券C.普通债券D.收益债券89.股东权是一种综合权利，包括( )。（分数：1.0

30、0）A.资产受益权B.重大决策权C.选举管理者权D.直接支配处理公司的财产权90.当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。（分数：1.00）A.大于B.小于C.等于D.近似于91.下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C.企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算92.下列关于凭证式国债的

31、说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.凭证式国债是由国务院发行B.发行凭证式国债一般印制实物券面C.凭证式国债有票面利率，无固定面值D.凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系93.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（分数：1.00）A.审计报告B.资产评估报告C.财务顾问报告D.法律意见书94.下列关于 ETF(交易所交易基金)的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.赎回时用现金进行赎回B.可以在二级市场进行交易C.申购时用一揽子股票进行申购D.赎回时用一揽子股票进行赎

32、回95.下列关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金资产净值是基金单位价格的内在价值B.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值96.下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.原则上应当由全体流通股股东一致同意提出B.改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定C.对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司，由 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题D.非流通股股东提出改革动议，应委托公

33、司董事会召集 A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案97.下列关于大宗交易规则论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的成交价格纳入指数计算B.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行C.有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内D.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定98.下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件的有( )。（分数：1.00）A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程C.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货

34、币资本D.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 5 亿元人民币99.下列关于证券公司的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元100.金融衍生工具可

35、能存在的风险有( )。（分数：1.00）A.信用风险B.运作风险C.流动性风险D.法律风险101.下列关于基金托管人的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金托管人是基金持有人权益的代表B.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任C.基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，不承担行政责任102.深圳证券交易所综合指数不包括( )。（分数：1.00）A.深证综合指数B.深证 A 股指数C.深证 B 股指数D.深证 180 指数103.下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.股票上网公开发行方式是指利用证券交易

36、所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的买方B.根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号D.上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 10%104.在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。（分数：1.00）A.公司证券B.银行证券C.政府证券D.金融机构证券105.基金法对法律责任的规定内容有(

37、 )。（分数：1.00）A.擅自募集基金的处罚B.擅自设立基金管理公司的处罚C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚106.筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。（分数：1.00）A.偿还能力B.发行对象C.市场利率变化D.债券变现能力107.我国证券市场诚信建设的出发点有( )。（分数：1.00）A.保护投资者利益B.提高市场运作效率C.促进证券市场发展D.促进资源合理配置108.公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括( )。（分数：1.00）A.利用关联交易致使公司遭

38、受损害的，应当承担赔偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益109.下列不属于保险公司证券投资的资金来源的有( )。（分数：1.00）A.保费收入B.保险准备金C.投资收益D.受托管理的企业年金110.下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。（分数：1.00）A.证券交易所B.资产管理机构C.指定

39、商业银行D.证券登记结算机构111.优先股票是一种特殊股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。（分数：1.00）A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票112.下列关于保值公债的特点描述，错误的有( )。（分数：1.00）A.可以向银行抵押B.票面为实物券形式C.无面额，

40、记名，不挂失D.可以在国家规定的场所转让113.欧洲债券的特点是( )可以分别属于不同的国家。（分数：1.00）A.发行者B.投资者C.发行地点D.面值货币114.证券市场实现其资本配置功能的方式有( )。（分数：1.00）A.价格信号B.风险控制机制C.提高资本的流动性D.证券市场内在的约束机制115.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.公司名称C.各股东所持股票的编号D.各股东取得股份的日期116.我国按投资主体来分，将股票划分为( )等不同的类型。（分数：1.00）A.国资股B.法人股C.社会公众股D.外资股117.债券

41、的投资收益来自( )方面。（分数：1.00）A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.公积金转增股本的收入118.我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构的职责B.监督管理机构履行职责可采取的措施C.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求119.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。（分数：1.00）A.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏

42、制市场操纵行为C.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D.完善交易信息公开制度，将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性120.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。（分数：1.00）A.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务B.可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务D.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公

43、司董事、监事、高级管理人员职务三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.股票的市场价格只与股票的供求关系有关。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.封闭式基金属于上市证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.证券服务机构是一种证券中介机构。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.设权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.浮动利

44、率债券不可以避开利率风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券风险非常小。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在 5 年以内。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和 25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则基金 A 的基金份额资产净值低于基金 B。( )（分数：1.00）A.正确B.错误13

45、1.目前权证交易实行 T+1 回转交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.代办股份转让系统股份转让以 10%的涨跌幅为限制。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.我国的股票发行审核制度规定，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.普通股没有还本要求，股息也不固定，但并不是不存在信用风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券投资咨询业务是指与证券发

46、行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场交易成本。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.托管满 12 个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过 18 个月。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事一致通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内

47、不得参加资格考试。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-4-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。（分数：0.50）A.期值B.现值 C.票面价值D.市场价格解析：解析 股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当

48、前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。2.下列不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司债务担保的重大变更B.公司分配股利或者增资计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20% D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任解析：解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 30%的尚未公开的信息属于内幕信息。3.在股份有限公司中，股票由( )签名。（分数：0.50）A.董事会B.股东会C.总经理D.董事长 解析：解析 我国公司法第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章，签署公司股票是

49、董事长的职权。4.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。（分数：0.50）A.现值理论 B.预期收益理论C.合理收益理论D.流动性理论解析：解析 人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。5.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。（分数：0.50）A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务解析：解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。6.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.它是企业法人B.它以营利为目的 C.它依