证券经纪人专项考试证券市场基础-38及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-38 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：75.00)1.证券公司在 T+1 日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的_进行罚款。 A.0.3% B.0.5% C.0.1% D.0.03%（分数：2.50）A.B.C.D.2.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C.D.3.法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_字样

2、，以区别于其他股票。 A.*ST B.ST C.PT D.CT（分数：2.50）A.B.C.D.4.可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后_。 A.1 个月 B.3 个月 C.12 个月 D.6 个月（分数：2.50）A.B.C.D.5.“*ST”的意思是_。 A.警示公司资金存在漏洞的特别处理 B.警示交易异常的特别处理 C.警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理 D.警示存在终止上市风险的特别处理（分数：2.50）A.B.C.D.6.ETF 申购的佣金为_。 A.申购、赎回份额的 0.5% B.申购、赎回份额的 0.5% C.申购、赎回份额的

3、0.5% D.申购、赎回份额的 0.5%（分数：2.50）A.B.C.D.7.我国目前的证券交割，交收有两种，即 T+1 交收与_。 A.T+5 交收 B.T+3 交收 C.T+2 交收 D.T+0 交收（分数：2.50）A.B.C.D.8.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，这个结算上海分公司核准答复日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C.D.9.根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为_。 A.9:45 B.10:15 C.10:30 D.11:00（分

4、数：2.50）A.B.C.D.10.中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动。 A.10% B.5% C.15% D.20%（分数：2.50）A.B.C.D.11.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。 A.清算与交割 B.结算与交收 C.结算与交割 D.清算与交收（分数：2.50）A.B.C.D.12.根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所 A 股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后_天。 A.4 B.3 C.8 D.1（分数：2.50）A.B.C.D.13.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。 A.1000 万元人民币 B.1

5、00 万股 C.500 万股 D.100 万元人民币（分数：2.50）A.B.C.D.14.网上每一次有效申购可以配_号。 A.2 个 B.5 个 C.1 个 D.10 个（分数：2.50）A.B.C.D.15.上交所规定可转债转股 1 手价格为_。 A.1000 元 B.500 元 C.5000 元 D.100 元（分数：2.50）A.B.C.D.16.深圳 B 股清算交收，中国就算深圳分公司在_日进行正式交收处理。 A.T+0 B.T+1 C.T+3 D.T+4（分数：2.50）A.B.C.D.17.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员不享有_权利。 A.参加会员大会 B.有选举权和被

6、选举权 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.派遣合格代表入场从事证券交易活动 E.按规定转让交易席位（分数：2.50）A.B.C.D.18.在证券经纪关系中，不属于证券经纪商的权利与义务有_ A.认真与客户签订买卖证券的委托协议 B.坚持了解客户原则 C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托 E.代客户保密（分数：2.50）A.B.C.D.19.在证券经纪关系中，不属于委托人的权利和义务有_ A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B.足额交存交易资金 C.可全权委托经纪商代理交易 D.接受交易结果 E.履行交割清算义务（分数：2.50）A.B.C.D.20.关于交易单位，说法错误

7、的是_ A.股票 100 股为一手 B.基金 100 单位为一手 C.债券 1000 元面值为一手 D.基金 1000 股为一手（分数：2.50）A.B.C.D.21.有关委托方式，说法不正确的是_ A.可分为柜台委托和非柜台委托 B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D.口头委托是较为普遍的委托方式（分数：2.50）A.B.C.D.22.对于 B 股交易说法不正确的是_ A.上海证券交易所以 1000 股为一个交易单位 B.深圳证券交易所以 100 股为一个交易单位 C.上海证券交易所价格变动最小单位为 0.002 美元 D.B

8、 股目前实行 T+3 回转交易制度（分数：2.50）A.B.C.D.23.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为_ A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日（分数：2.50）A.B.C.D.24.在 B 股的 T+3 交割。交收中，证券登记结算机构应在_下午向结算会员发出结算交收通知书。 A.T+0 日 B.T+1 日 C.T+2 日 D.T+3 日（分数：2.50）A.B.C.D.25.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。 A.14 点 B.15 点 C.16 点 D.17 点（分数：2.50）A.B.C

9、.D.26.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_年和_年正式开业。 A.1990，1991 B.1991，1990 C.1991，1992 D.1992，1991（分数：2.50）A.B.C.D.27.发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_ A.0.2% B.0.25% C.0.35% D.0.5%（分数：2.50）A.B.C.D.28.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是_ A.从时间发生及运作的次序来看，先交割。交收，后清算 B.从内容上看，清算与交割。交收都分为证券与价款两项 C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算。交割。交收 D.证券公司之间

10、可以互相交割（分数：2.50）A.B.C.D.29.下列适用于发行日交割、交收方式的是_ A.上市公司发起设立 B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股 D.上市公司进行网上定价发行（分数：2.50）A.B.C.D.30.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% A.当日开盘价 B.当日收盘价 C.当日按成交量的加权平均价 D.当日开盘价与收盘价的均价（分数：2.50）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)31.证券交易所的组织形式有_。 A.契约式 B.会员制 C.公司制 D.合伙制（分数：2.5

11、0）A.B.C.D.32.证券交易风险的监察主要包括_等方面的内容。 A.行业检查 B.实时监控 C.事先预警 D.事后监察（分数：2.50）A.B.C.D.33.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。 A.证券帐户、结算帐户的设立和管理 B.记名证券的存管和过户 C.证券和资金的清算交收及相关管理 D.中国证监会批准的其他业务（分数：2.50）A.B.C.D.34.证券交易风险的制度防范包括_等方面。 A.岗位定编制 B.坏帐准备 C.风险准备金制度 D.全额交易结算资金制度（分数：2.50）A.B.C.D.35.关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是_。 A.风险防范是有目的

12、的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生 B.证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性 C.实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况 D.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范（分数：2.50）A.B.C.D.36.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是_。 A.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费 B.组织机构和业务

13、人员符合中国证监会和交易所规定的条件 C.具有良好的信誉和经营业绩 D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（分数：2.50）A.B.C.D.37.连续竞价时，符合_条件的申报为有效申报。 A.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 D.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度（分数：2.50）A.B.C.D.38.投资者在委托买卖证券时，需要缴纳_。 A.委托手续费 B.佣金 C.过户费 D.印花税（分数：2.50）A.B

14、.C.D.39.深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为_。 A.9:159:25 为开盘集合竞价时间 B.9:3011:30，13:0014:57 为连续竞价时间 C.14:5715:00 为收盘集合竞价时间 D.15:0015:30 为大宗交易时间（分数：2.50）A.B.C.D.40.上海证券交易所接收_方式的市价申报。 A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优 5 档即时成交剩余转现价申报 D.本方最优价格申报（分数：2.50）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-38 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题

15、数：30，分数：75.00)1.证券公司在 T+1 日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的_进行罚款。 A.0.3% B.0.5% C.0.1% D.0.03%（分数：2.50）A.B.C. D.解析：2.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：3.法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_字样，以区别于其他股票。 A.*ST B.ST C.PT D.CT（分数：2.50）A. B.C.D.解析

16、：4.可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后_。 A.1 个月 B.3 个月 C.12 个月 D.6 个月（分数：2.50）A.B. C.D.解析：5.“*ST”的意思是_。 A.警示公司资金存在漏洞的特别处理 B.警示交易异常的特别处理 C.警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理 D.警示存在终止上市风险的特别处理（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：6.ETF 申购的佣金为_。 A.申购、赎回份额的 0.5% B.申购、赎回份额的 0.5% C.申购、赎回份额的 0.5% D.申购、赎回份额的 0.5%（分数：2.50）A.B. C.D.解

17、析：7.我国目前的证券交割，交收有两种，即 T+1 交收与_。 A.T+5 交收 B.T+3 交收 C.T+2 交收 D.T+0 交收（分数：2.50）A.B. C.D.解析：8.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，这个结算上海分公司核准答复日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C. D.解析：9.根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为_。 A.9:45 B.10:15 C.10:30 D.11:00（分数：2.50）A.B.C. D.解析：10.中小企业股

18、票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动。 A.10% B.5% C.15% D.20%（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：11.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。 A.清算与交割 B.结算与交收 C.结算与交割 D.清算与交收（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：12.根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所 A 股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后_天。 A.4 B.3 C.8 D.1（分数：2.50）A.B. C.D.解析：13.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。 A.1000 万元人民币 B.100 万股 C.500

19、 万股 D.100 万元人民币（分数：2.50）A.B. C.D.解析：14.网上每一次有效申购可以配_号。 A.2 个 B.5 个 C.1 个 D.10 个（分数：2.50）A.B.C. D.解析：15.上交所规定可转债转股 1 手价格为_。 A.1000 元 B.500 元 C.5000 元 D.100 元（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：16.深圳 B 股清算交收，中国就算深圳分公司在_日进行正式交收处理。 A.T+0 B.T+1 C.T+3 D.T+4（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：17.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员不享有_权利。 A.参加会员大会 B.有

20、选举权和被选举权 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.派遣合格代表入场从事证券交易活动 E.按规定转让交易席位（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：18.在证券经纪关系中，不属于证券经纪商的权利与义务有_ A.认真与客户签订买卖证券的委托协议 B.坚持了解客户原则 C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托 E.代客户保密（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：19.在证券经纪关系中，不属于委托人的权利和义务有_ A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B.足额交存交易资金 C.可全权委托经纪商代理交易 D.接受交易结果 E.履行交割清算义务（分数：2.50）A.B.C. D.

21、解析：20.关于交易单位，说法错误的是_ A.股票 100 股为一手 B.基金 100 单位为一手 C.债券 1000 元面值为一手 D.基金 1000 股为一手（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：21.有关委托方式，说法不正确的是_ A.可分为柜台委托和非柜台委托 B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D.口头委托是较为普遍的委托方式（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：22.对于 B 股交易说法不正确的是_ A.上海证券交易所以 1000 股为一个交易单位 B.深圳证券交易所以 100 股为一个交易单位 C.上海证券

22、交易所价格变动最小单位为 0.002 美元 D.B 股目前实行 T+3 回转交易制度（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：23.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为_ A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日（分数：2.50）A.B. C.D.解析：24.在 B 股的 T+3 交割。交收中，证券登记结算机构应在_下午向结算会员发出结算交收通知书。 A.T+0 日 B.T+1 日 C.T+2 日 D.T+3 日（分数：2.50）A.B. C.D.解析：25.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。 A.14

23、 点 B.15 点 C.16 点 D.17 点（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：26.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_年和_年正式开业。 A.1990，1991 B.1991，1990 C.1991，1992 D.1992，1991（分数：2.50）A. B.C.D.解析：27.发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_ A.0.2% B.0.25% C.0.35% D.0.5%（分数：2.50）A.B. C.D.解析：28.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是_ A.从时间发生及运作的次序来看，先交割。交收，后清算 B.从内容上看，清算与交割。交收

24、都分为证券与价款两项 C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算。交割。交收 D.证券公司之间可以互相交割（分数：2.50）A.B. C.D.解析：29.下列适用于发行日交割、交收方式的是_ A.上市公司发起设立 B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股 D.上市公司进行网上定价发行（分数：2.50）A.B.C. D.解析：30.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% A.当日开盘价 B.当日收盘价 C.当日按成交量的加权平均价 D.当日开盘价与收盘价的均价（分数：2.50）A.B. C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题

25、数：10，分数：25.00)31.证券交易所的组织形式有_。 A.契约式 B.会员制 C.公司制 D.合伙制（分数：2.50）A.B. C. D.解析：32.证券交易风险的监察主要包括_等方面的内容。 A.行业检查 B.实时监控 C.事先预警 D.事后监察（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：33.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。 A.证券帐户、结算帐户的设立和管理 B.记名证券的存管和过户 C.证券和资金的清算交收及相关管理 D.中国证监会批准的其他业务（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：34.证券交易风险的制度防范包括_等方面。 A.岗位定编制 B.坏

26、帐准备 C.风险准备金制度 D.全额交易结算资金制度（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：35.关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是_。 A.风险防范是有目的的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生 B.证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性 C.实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况 D.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范（分数：2.50）

27、A. B. C. D. 解析：36.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是_。 A.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费 B.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件 C.具有良好的信誉和经营业绩 D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：37.连续竞价时，符合_条件的申报为有效申报。 A.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 D.

28、当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：38.投资者在委托买卖证券时，需要缴纳_。 A.委托手续费 B.佣金 C.过户费 D.印花税（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：39.深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为_。 A.9:159:25 为开盘集合竞价时间 B.9:3011:30，13:0014:57 为连续竞价时间 C.14:5715:00 为收盘集合竞价时间 D.15:0015:30 为大宗交易时间（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：40.上海证券交易所接收_方式的市价申报。 A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优 5 档即时成交剩余转现价申报 D.本方最优价格申报（分数：2.50）A. B.C. D.解析：