证券经纪人专项考试证券市场基础-32及答案解析.doc
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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-32 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数:20,分数:50.00)1.关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定说法正确的是:_。 A.证券法第十六条规定,发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币 5000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。 B.根据上市公司证券发行管理办法第二十七条规定,发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近 1 期未经审计的净资产不低于人民币 15 亿元。 C.根据上市公司证券发行管理办法规定,公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近
2、 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券 1 年的利息(若其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求)。(分数:2.50)A.B.C.D.2.下列关于可转换公司的描述正确的是:_。 A.可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。 B.转股以前,它是一种公司债券,具备债券的特性,在规定的利率和期限体现的是债权、债务关系,持有者
3、是债权人。 C.转股以后,它变成了股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系,持有者由债权人转变成了股权所有者。 D.在价值形态上,可转换公司债券赋予投资者在股票上涨到一定价格条件下转换成发行人普通股票的权益,即看涨期权的价值。(分数:2.50)A.B.C.D.3.国内可转换公司债券的发行方式主要有:_。 A.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售 B.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 C.全部网上定价发行 D.网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合(分数:2.50)A.B.C.D.4.上市公司向证券交易所申请可转
4、换公司债券上市,应当提交下列文件:_。 A.上市报告书(申请书) B.申请上市的董事会和股东大会决议 C.按照有关规定编制的上市公告书;保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 D.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告(分数:2.50)A.B.C.D.5.申请发行可交换公司债券,应当按要求编制申请文件,按照证券法的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下:_。 A.相关责任人签署的募集说明书;保荐人出具的发行保荐书 B.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 C.评级机构出具的债券资信评级报告 D.公司债券受托管理
5、协议和公司债券持有人会议规则(分数:2.50)A.B.C.D.6.为规范银行间债券市场发行国债的分销工作,中央国债登记结算有限责任公司于 2002 年 5 月发布了关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知,具体规定如下:_。 A.在债券分销期间,承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续,并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。 B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量,填制债券发行分销过户指令一览表,加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司,同时将原件寄至国债登记结算公司。国
6、债登记结算公司收到分销过户指令一览表传真件,审核密押和印章无误后,根据一览表中的过户指令办理分销过户。 C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能,办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后,承销商和分销认购人可以从联网终端输出“非交易过户通知单”,过户原因注明为“分销过户”。 D.在发行过程中,承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖,国债登记结算公司将不予办理过户,并书面报中国人民银行和发行人。(分数:2.50)A.B.C.D.7.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:_。 A.金融债券发行申请报告 B.发行人近 5 年经审计的财务报告及审计报告 C.
7、金融债券发行办法;承销协议 D.募集说明书(分数:2.50)A.B.C.D.8.金融债券承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚:_。 A.以不正当竞争手段招揽承销业务。 B.发布虚假信息或泄露非公开信息。 C.超规模发行金融债券。 D.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券。(分数:2.50)A.B.C.D.9.在企业债券发行的具体申报上,仍然采取如下方式报送国家发改委:_。 A.财政部直接管理企业的申请材料直接申报 B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报 C.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改
8、革部门转报 D.国家发改委受理企业发债申请后,依据法律法规及有关文件规定,对申请材料进行审核(分数:2.50)A.B.C.D.10.2005 年 12 月 8 日,_在银行间市场发行了首批资产支持证券,总量为 71.94 亿元。 A.国家开发银行 B.中国人民银行 C.中国农业发展银行 D.中国建设银行(分数:2.50)A.B.C.D.11.主承销商和国际协调人共同负责向外资股拟上市的证券交易所_等。 A.推荐、提供咨询、协调联络 B.制作文件 C.向投资者推介 D.承销股票以及上市后持续服务(分数:2.50)A.B.C.D.12.关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求,下列
9、说法错误的是:_。 A.公司上市后须至少有一名执行董事常驻香港。 B.需指定至少两名独立非执行董事,其中 1 名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。 C.发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。 D.审核委员会成员须有至少 3 名成员,并必须全部是非执行董事,其中至少 1 名是独立非执行董事且具有适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长;审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数,出任主席者也必须是独立非执行董事。(分数:2.50)A.B.C.D.13.所属企业到境外上市,上市公司应当在下列哪些事件发生后次日履行信息披露义务:_
10、。 A.所属企业高级管理人员变动 B.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。 C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。 D.所属企业获准境外发行上市。(分数:2.50)A.B.C.D.14.国际推介的主要目的是:_。 A.查明长期投资者的需求情况,保证重点销售 B.使投资者了解发行人的情况,作出价格判断 C.利用销售计划,形成投资者之间的竞争,最大限度地提高价格评估 D.为发行人与投资者保持关系打下基础(分数:2.50)A.B.C.D.15.外资股招股章程的封面应当标明下列哪几项:_。 A.标明拟招股的公司名称与招股性质 B.列明发行股份、每股发行价 C.列名保荐人及主承销商的
11、名称 D.还应注明发行股份的数量(分数:2.50)A.B.C.D.16.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:_。 A.投资者受同一主体控制 B.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员 C.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排 D.持有投资者 20%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份(分数:2.50)A.B.C.D.17.任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列哪些情形之一的
12、,不得收购上市公司:_。 A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态 B.收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C.收购人最近 5 年有严重的证券市场失信行为 D.收购人为自然人的,存在公司法第一百四十七条规定的情形(分数:2.50)A.B.C.D.18.上市公司发行股份购买资产,应当符合下列哪些规定:_。 A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力;有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争,增强独立性。 B.上市公司最近 3 年及 1 期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,
13、须经注册会计师专项核查确认,该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除。 C.上市公司发行股份所购买的资产,应当为权属清晰的经营性资产,并能在约定期限内办理完毕权属转移手续。 D.中国证监会规定的其他条件。特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。(分数:2.50)A.B.C.D.19.上市公司并购重组的监管主体是:_。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.财政部(分数:2.50)A.B.C.D.20.关于外国投资者并购境内
14、企业的规定,自 2006 年 9 月 8 日起施行。该规定适用于如下哪种情形的股权并购和资产并购:_。 A.外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权 B.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。 C.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业,并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产 D.外国投资者协议购买境内企业资产,并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产(分数:2.50)A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数:20,分数:50.00)21.1999 年 11 月经美国国会通过和总统批准的金融服务现代化法案对投资银行的影响在于,该法律在名称上不提银行,而提金融服务
15、。(分数:2.50)A.正确B.错误22.股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制,这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步,终结了行政色彩浓厚的额度制度。(分数:2.50)A.正确B.错误23.上网竞价方式于 1994 年哈岁宝等几只股票进行试点,之后一直被采用。(分数:2.50)A.正确B.错误24.2000 年 4 月,中国证监会取消 4 亿元的额度限制,公司发行股票都可以向法人配售。(分数:2.50)A.正确B.错误25.风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
16、。(分数:2.50)A.正确B.错误26.发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。(分数:2.50)A.正确B.错误27.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不同。(分数:2.50)A.正确B.错误28.外商投资企业不能作为股份有限公司的发起人。(分数:2.50)A.正确B.错误29.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等,并可以用货币加以度量。(分数:2.50)A.正确B.错误30.股份有限公司设经理,经理的任职资格与董事相同,公司法关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。(分数:2.50)A.正确B.错误31.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供
17、、销系统,主要原材料和产品销售主要依赖股东及其下属企业。(分数:2.50)A.正确B.错误32.拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问,并向该证券公司提供本企业的基本情况。(分数:2.50)A.正确B.错误33.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,构成国有法人股,不能界定为国有资产。(分数:2.50)A.正确B.错误34.国有资产折股时,股票发行溢价倍率(股票发行价格股票面值)可以低于折股倍数(发行前国有净资产国有股股本)。(分数:2.50)A.正确B.错误35.同一企业涉及在两
18、个以上省(自治区、直辖市)审批土地资产处置的,企业可持有关省(自治区、直辖市)的处置批准文件到国土资源部转办统一的公函。(分数:2.50)A.正确B.错误36.内部融资不受上市公司盈利能力的影响,融资规模不受限制。(分数:2.50)A.正确B.错误37.与股权融资相比,债务融资一般不会产生对企业的控制权问题。(分数:2.50)A.正确B.错误38.外部融资一般是无偿使用的,它无须对外支付实际资本成本。(分数:2.50)A.正确B.错误39.由于筹集新资本都按一定的数额批量进行,故其边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线,若将该曲线和投资机会曲线置于同一图中,则可进行投资决策:内
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