证券经纪人专项考试证券市场基础-3-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-3-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.42.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。（分数：0.50）A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持有股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先3.购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。（分数：0.50）A.投资行为B.赌博行为C.个人行为D.筹资行为4.证券投资基金筹

2、集的资金主要是投向( )。（分数：0.50）A.实业B.有价证券C.房地产D.保险业5.在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。（分数：0.50）A.商业银行B.信托投资公司C.保险公司D.证券经营机构6.凭证式债券是债权人认购债券的( )凭证。（分数：0.50）A.流通B.会计C.收款D.付款7.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：0.50）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.资产管理业务8.基金托管人与管理人之间是( )关系。（分数：0.50）A.监管者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者

3、D.委托者与受托者9.下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。（分数：0.50）A.期权合约B.互换合约C.期货合约D.远期合约10.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取( )的措施。（分数：0.50）A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.退市11.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。（分数：0.50）A.虚假陈述B.欺诈客户C.操纵市场D.内幕交易12.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。（分数：0.50）A.可

4、以进行再质押，也可单项卖出B.只能进行再质押C.可以进行同业回购，也可单项卖出D.只能单向卖出13.对基金投资进行限制的主要目的包括( )。（分数：0.50）A.运用基金操纵市场B.引导基金消除市场系统风险C.引导基金集中投资，降低风险D.发挥基金引导市场的积极作用14.下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有( )。（分数：0.50）A.公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B.公司任何情况下都不得收购本公司股票C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力15.ETF 是( )

5、的简称。（分数：0.50）A.存托凭证B.交易所交易基金C.上节开放式基金D.指数参与份额16.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。（分数：0.50）A.付息方式B.债券形态C.发行对象D.发行主体17.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（分数：0.50）A.1%B.1.5%C.0.33%D.2.5%18.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。（分数：0.50）A.初步询价B.累计投标询价C.网上询价D.网下询价19.以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.同次发行的面额股

6、票，其每股票面金额是等同的B.我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C.无面额股票在股票票面上不记载股票面额D.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例20.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。（分数：0.50）A.普通股票、优先股、公司债券B.优先股、普通股票、公司债券C.公司债券、普通股票、优先股D.公司债券、优先股、普通股票21.有关基金托管人的托管费下列正确的是( )。（分数：0.50）A.托管费率不会因基金种类不同而异B.基金托管人为基金提供服务而向管理人收取的费用C.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计

7、，按月支付给托管人D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人22.证券市场的基本功能不包括( )。（分数：0.50）A.筹资一投资功能B.定价功能C.配合国企转制功能D.资本配置功能23.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。（分数：0.50）A.所有权或使用权B.使用权和收益权C.使用权或处分权D.所有权和处分权24.下列选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。（分数：0.50）A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告25.下列选项中，( )不属于证券市场中介机构。（分数：0.50）A.证券登

8、记结算公司B.资产评估机构C.证券交易所D.信用评级机构26.( )的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。（分数：0.50）A.公司制B.股份制C.合伙制D.会员制27.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是( )。（分数：0.50）A.甲公司净资产占实收资本的 30%B.乙公司或有负债达到净资产的 55%C.丙因做生意亏本，欠别人 2 万元已经到期，至今不能清偿D.丁因抢劫罪被判处 2 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 4 年28.关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B.对所管理的不同基金财产

9、分别管理、统一记账，进行证券投资C.按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜29.已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。（分数：0.50）A.普通股票和优先股票B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.未上市流通股份和已上市流通股份30.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。（分数：0.50）A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定和修改证券交易所章程D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告31

10、.备兑认股权证一般由( )发行。（分数：0.50）A.上市公司B.商业银行C.投资银行D.证券公司32.下列债券与股票的比较，错误的是( )。（分数：0.50）A.债券和股票都属于有价证券B.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定C.债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的33.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。（分数：0.50）A.申购费B.托管费C.管理费D.手续费34.公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在

11、( )年内分期缴清出资。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.535.上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。（分数：0.50）A.重视投资者关系管理，规范控股股东行为B.高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C.高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务D.规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假36.在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。（分数：0.50）A.证券市场价格下跌B.证券市场价格稳定C.证券市场价格上升D.可能上升或下降37.投资基金的风险可能高于( )。（分数：

12、0.50）A.股票B.保险C.期货D.债券38.假设某开放式基金首次完成发行的时间为 2008 年 9 月 10 日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。（分数：0.50）A.2008 年 9 月 25 日B.2008 年 10 月 10 日C.2008 年 11 月 10 日D.2008 年 12 月 10 日39.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。（分数：0.50）A.诚实B.诚信C.法律保护D.规范40.按照规定，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券承销采取代销或包销方式B.上市公司向原股东配售

13、股份应当采用代销方式发行C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承销团承销D.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议41.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。（分数：0.50）A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.信托公司债券42.根据证券法的规定，( )是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。（分数：0.50）A.补偿基金B.保证金C.保证基金D.风险基金43.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换

14、不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。（分数：0.50）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性44.银行汇票属于( )。（分数：0.50）A.资本证券B.金融证券C.商品证券D.货币证券45.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。（分数：0.50）A.现金B.可转换债券C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券46.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。（分数：0.5

15、0）A.每日B.每两日C.每周D.每 15 日47.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。（分数：0.50）A.附权股B.合权股C.除权股D.复权股48.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。（分数：0.50）A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券49.( )不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。（分数：0.50）A.股票价格波动B.原材料供应及价格变化C.股票分割D.公司资产净值50.某权证收盘价为 24 元，股票当日收盘价为 30 元，杠杆比率为 3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.651.借款人在本国境外

16、市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。（分数：0.50）A.龙债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券52.证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.453.下列( )是具有标准格式的债券。（分数：0.50）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券54.国家持股是指( )持有上市公司股份。（分数：0.50）A.国有企业资产管理部B.国有资产授权投资机构C.国家D.国有事业单位55.每股净资产又称( )，是指每股股票所代

17、表的实际资产的价值。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值56.以下不属于证券投资的系统风险的是( )。（分数：0.50）A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机57.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。（分数：0.50）A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位改制成股份公司形成的股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份58.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。（分数：0.50）A.公募

18、证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券59.优先股票的特征不包括( )。（分数：0.50）A.股息率固定B.一般无表决权C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权60.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是( )。（分数：0.50）A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率61.扬基债券的面值货币为( )。（分数：0.50）A.美元B.欧元C.发行国货币D.国际货币单位62.根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为( )。（分数：0.50）A.境内资产证券化和离岸资产证券化B.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D.不动产证

19、券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化63.沪深 300 指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%64.证券交易所必须限定( )。（分数：0.50）A.上市公司数量B.证券公司数量C.交易席位数量D.证券交易数额65.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C.根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自 2

20、001 年 6 月 29 日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场66.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。（分数：0.50）A.上证公司治理指数B.上证 180 金融股指数C.上证红利指数D.上证 A 股指数67.美国的第一个证券交易所是( )。（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所68.关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券具有双重选择权B.可转换

21、债券是一种附有转股权的特殊债券C.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权69.中国证监会于( )发布了证券发行与承销管理办法，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。（分数：0.50）A.2006 年 1 月B.2006 年 9 月C.2007 年 1 月D.2007 年 9 月70.根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。（分数：0.50）A.混业经营、混业管理B.混业经营、分业管理C.分业经营、混业管理D.分业经营、分业管理71.我国第一家专业性证券公司是( )。（分数：0.50）A.光大证券公

22、司B.深圳特区证券公司C.国泰君安证券公司D.湘财证券公司72.开放式基金的交易价格取决于( )。（分数：0.50）A.基金总资产值B.供求关系C.基金发行份额D.基金单位净资产值73.对于证券交易的规定内容，我国证券法不包括( )。（分数：0.50）A.证券交易价格的转让标准及限制B.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定D.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追

23、究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定74.1872 年设立的( )是我国第一家股份制企业。（分数：0.50）A.上海众业公所B.开平矿务局C.轮船招商局D.江南造船厂75.公债的最初功能是( )。（分数：0.50）A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于微观金融调控76.根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.当地政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构77.如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。（分数：0.50）A.下跌B.无变化C.上升D.不能确定7

24、8.下列选项中，( )属于有限责任公司的权力机构。（分数：0.50）A.监事会B.董事会C.股东会D.理事会79.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列( )情况时，基金无权暂停估值。（分数：0.50）A.出现巨额赎回的情形B.基金管理人为增加管理费用而增加评估次数C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日D.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产80.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。（分数：0.50）A.普通债券B.收益债券C.建设国债D.一般债券二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.以下导致公司经营风险的内部

25、因素是( )。（分数：1.00）A.政府产业政策的调整B.不注意市场调查，不注意开发新产品C.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析D.不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降82.下列属于基金托管人的主要职责的有( )。（分数：1.00）A.安全保管基金的全部资产B.按照规定召集基金份额持有人大会C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告D.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告83.下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。（分数：1.00）A.不可上市转让，流通性差B.期限有长有短，但更适合短期国债

26、的发行C.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本D.可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好84.根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。（分数：1.00）A.对单位判处罚金B.并处非法募集资金金额 10 万元罚金C.对其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役85.下列说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求缴足股款C.转让相对复杂D.安全性较高86.场外交易市场是( )。（分数：1.

27、00）A.采取做市商制组织方式B.管理比证券交易所严格C.证券交易所以外的证券交易市场D.是一个以议价方式进行证券交易的市场87.债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中( )等方面的基本内容。（分数：1.00）A.债券是由债务人出具的B.债权人可以随时转让债券C.发行人需要在一定时期付息还本D.债务人有一定的条件利用他人资金88.下列关于国家股的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股B.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有C.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司

28、投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股89.甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下( )条件。（分数：1.00）A.最近三年内无其他重大违法行为B.公司要具备强健且运行良好的组织机构C.公司具有持续盈利能力，财务状况良好D.最近五年内财务会计文件没有虚假记载90.下列关于储蓄国债(电子式)的说法，不正确的是( )。（分数：1.00）A.电子方式记录债权B.不可流通人民币债

29、券C.投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D.储蓄国债(电子式)是国务院面向境内中国公民储蓄类资金发行的91.普通股股东资产收益权的行使取决于( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.股东所处的地位C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力92.股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是( )。（分数：1.00）A.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值C.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值D.股票的市场价格受供求关系以及其他

30、许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动93.我国有关法规规定基金收益分配原则不包括( )。（分数：1.00）A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.基金收益分配比例不得低于基金净收益的 50%C.基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次D.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%94.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（分数：1.00）A.罚款B.拘役C.公开市场业务D.税收政策95.证券从业人员禁止的行为包括( )。（分数：1.00）A.接受分享利益的委托B.为了赢得客户的信任，向客户保证收益C.与

31、发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D.为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动96.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。（分数：1.00）A.投资资金来源分散而量小B.注重投资的安全性C.收集和分析信息的能力强D.对市场影响力小97.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时，可以( )。（分数：1.00）A.由行政划拨B.由国家授权C.用货币出资D.用经过评估后的其他形式资产出资98.以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.既相互依存，又相互制约，

32、是一个不可分割的整体B.证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有证券发行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格99.下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性D.金融衍生工具与基础变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系100.下列关于股票发行方式的说法，正确的是

33、( )。（分数：1.00）A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 2 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式101.下列不属于国际债券基本种类的是( )。（分数：1.00）A.外国债券B.本国债券C.欧洲债券D.扬基债券102.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：1.00）A.股份制B.公司制C.合伙制D.

34、会员制103.证券是指( )。（分数：1.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权力和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证104.公司公积金的来源不包括( )。（分数：1.00）A.资产重估增值部分B.公司投资收益部分C.法定公积金和任意公积金D.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分105.证券市场法律制度主要包括( )等。（分数：1.00）A.证券发行制度B.证券法律责任制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度106.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是(

35、)。（分数：1.00）A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2006 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值107.金融债券的发行主体是( )。（分数：1.00）A.银行B.上市公司C.非银行的金融机构D.财政部108.98，下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。（分数：1.00）A.申购、赎回均以现金的形式进行B.上海证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性C.

36、可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行109.下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有( )。（分数：1.00）A.利率上升B.政府降低税率C.中央银行提高再贴现率D.股份公司进行股票分割110.关于可转换债券的价值和价格，下列论述正确的是( )。（分数：1.00）A.可转换债券的市场价格以投资价值为基础并受供求关系的影响B.可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值C.在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格D.从理论上说，当市场价格与转换价值相

37、同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水111.深证成分股指数( )。（分数：1.00）A.以可流通股数为权数B.包括深证成分指数、深圳 A 股指数、深圳 B 股指数C.从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出 40 家代表性公司作为成分股D.从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出 180 家代表性公司作为成分股112.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。（分数：1.00）A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.客户的证券买卖委托不论

38、是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割113.下列对证券服务机构的法律责任，叙述不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿D.证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己有过错，则推定为无过错

39、114.根据券面形态，债券可以分为( )。（分数：1.00）A.实物债券B.货币债券C.记账式债券D.凭证式债券115.关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。（分数：1.00）A.普通股股票的购买力风险相对较大B.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小C.相对于普通股，最容易受其损害的是优先股和债券D.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小116.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许合资券商在国内( )。（分数：1.00）A.开展咨询服务B.设立合营公司，外资比例不超过 1/2C.设立分支机构D.直接从事 B 股和 S 股的承销和交易117.下列不属于决定封闭式

40、基金存续期长短的因素的有( )。（分数：1.00）A.中华人民共和国投资基金法的规定B.基金本身投资期限的长短C.宏观经济形势D.投资者的要求118.加强证券市场监管的重要意义在于( )。（分数：1.00）A.提高证券市场效率B.维护市场良好秩序C.保障广大投资者的权益D.使得证券市场健康发展119.下列选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是( )。（分数：1.00）A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国企业破产法C.中华人民共和国公司法D.证券公司监督管理条例120.下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.资金监控，对证券交易和新

41、股发行的资金进行监控B.交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C.人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D.行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是等于实际资本额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.1999 年 11 月 4 日，美国国会

42、通过格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益可以来自股份公司。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.社会公众股就是个人认购的股份，包括未上市流通的股份。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.实物债券是特殊意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准

43、，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.开放式基金的价格经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越高；反之，则越低。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件，将普通股票转换成发行人优先股票的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.OTC 交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构

44、与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由

45、非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.结算风险保证基金即交收风险基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券交易所接纳的会员不可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-3-2 答案解析(总分：1

46、00.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。2.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。（分数：0.50）A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持有股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先 解析：解析 ABC 三项属于普通股票的权利。3.购买股票对于

47、认购股票的人来说是一种( )。（分数：0.50）A.投资行为 B.赌博行为C.个人行为D.筹资行为解析：解析 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。4.证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。（分数：0.50）A.实业B.有价证券 C.房地产D.保险业解析：解析 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。5.在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。（分数：0.50）A.商业银行B.信托投资公司C.保险公司D.证券经营机构 解析：解析 机构投资者

48、主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。6.凭证式债券是债权人认购债券的( )凭证。（分数：0.50）A.流通B.会计C.收款 D.付款解析：解析 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。7.向客户出借资金供其买入上市证券或者

49、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：0.50）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务 D.资产管理业务解析：解析 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。8.基金托管人与管理人之间是( )关系。（分数：0.50）A.监管者与经营者 B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者解析：解析 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人由投资专业人员组成，负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，直至请求更换违规方。9.下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。（分数：0.50）A.期权合约 B.互换合约C.期货合约D.远期合约解析：解析 如果交易双方都负有在将来某一日期按一定条件进行交易的义务，就是风险收益对称型金融衍生工具，显然期权合约不符合要求。10.因