证券投资基金-65及答案解析.doc

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1、证券投资基金-65 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.构建投资组合的原因是( )。A降低系统性风险 B降低非系统性风险C增加系统性收益 D增加非系统性收益（分数：0.50）A.B.C.D.2.ETF 基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。A1 B3 C2 D6（分数：0.50）A.B.C.D.3.在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。A基金管理人 B基金托管人C基金公司 D基金董事会（分数：0.50）A.B.C.D.4.机构投资者买卖基金的税收不包括( )。A增值税 B营业税 C印花税 D所得

2、税（分数：0.50）A.B.C.D.5.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )。A30 日 B60 日 C90 日 D120 日（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A基金管理人 B基金托管人C基金组织 D基金份额持有人（分数：0.50）A.B.C.D.7.一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以( )为基础计算的。A基金单位资产净值 B基金市场供求关系C基金发行时的面值 D基金发行时的价格（分数：0.50）A.B.C.D.8.买入并持有资产配置

3、策略是指按恰当的资产配置比例构造某个投资组合后，在( )的适当持有期内不改变资产配置状态，保持这种组合。A12 年 B23 年 C35 年 D57 年（分数：0.50）A.B.C.D.9.契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是( )。A所有者与保管者的关系 B持有与监督的关系C持有与托管的关系 D委托人与受托人的关系（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A封闭式基金 B开放式基金C公司型基金 D契约型基金（分数：0.50）A.B.C.D.11.依据( )，证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。A投资理念

4、的不同 B投资期限的不同C投资人对风险的态度不同 D投资基本理论依据的不同（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50% B60% C70% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金募集。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.14.有效市场下的最佳股票投资组合管理策略为( )。A消极型管理 B积极型管理C大众型管理 D小众型管理（分数：0.50）A.B.C.D.15.目前，我国封闭式基金发行时，发行价格

5、主要由( )构成。A基金面值和基金认购费用 B基金面值和基金管理费用C基金面值和注册登记费用 D基金面值和销售代理费用（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A积极型投资策略 B集体投资策略C个人投资策略 D消极型投资策略（分数：0.50）A.B.C.D.17.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于( )。A货币市场基金 B期货基金C债券基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.18.在下列几种股票价格中，道氏理论认为

6、最为重要的是( )。A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )是在将一部分资金投资于元风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A买入并持有策略 B恒定混合策略C投资组合保险策略 D战术性资产配置策略（分数：0.50）A.B.C.D.20.以下不属于技术分析的为( )。A道氏理论 B超买超卖型指标C价量关系指标 D低市盈率（分数：0.50）A.B.C.D.21.基金会计的计量属性属于( )。A历史成本 B公允价值 C

7、重置成本 D直接成本（分数：0.50）A.B.C.D.22.基金管理人只能由依照( )设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。A商业银行法 B中华人民共和国证券法C信托法 D证券投资基金法（分数：0.50）A.B.C.D.23.( )是基金管理公司投资决策的最高决策机构。A投资决策委员会 B风险控制委员会C总经理办公会 D基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.24.基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。A董事会 B监事会 C内部控制 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.25.开放式基金公开说明书的报告截止日为( )。A开放式基金成立后每年 6 月 30 日B

8、开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C开放式基金成立后每年 12 月 31 日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是( )。A投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行B这种互换是不同市场之间债券的互换C相比于替代互换，这

9、种互换的风险要更大一些D买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路（分数：0.50）A.B.C.D.28.我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在( )以上。A1 年 B3 年 C5 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )属于低风险、低回报的基金产品。A保本基金 B期货基金 C伞形基金 D对冲基金（分数：0.50）A.B.C.D.30.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的( )以上，基金方可成立。A60% B70% C80% D90%（分数：0.50）A.B.C.D.31.个人投资者买卖基金份额时，应( )缴纳印花税。A按 1税率

10、 B按 2税率C按 3税率 D暂不征收印花税（分数：0.50）A.B.C.D.32.关于保本基金，以下说法不正确的是( )。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B常见的保本比例介于 80%100%之间C其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费（分数：0.50）A.B.C.D.33.某基金 2005 年 12 月 3 日的份额净值为 1.5757 元/单位，2006 年 9 月 1 日的份额净值为 1.8667 元/单位，期间基金曾经在 2006 年 2 月 29 日每 10 份派息 2.84 元，则这一阶段该基金的简单

11、收益率为( )。A38.98% B4.44% C36.49% D34.44%（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金信息披露费从( )中支付。A基金资产 B托管费用 C管理费用 D发起人资产（分数：0.50）A.B.C.D.35.一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额( )核对。A三个小时 B半天 C每两天 D每日（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据我国有关规定，开放式证券投资基金封闭期结束后，基金管理人应在( )公布单位基金资产净值。A每个开放日 B每周 C每个月 D每个季度（分数：0.50）A.B.C.D.37.对证券投资基金招募

12、说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。A中国证监会 B基金全体发起人C基金托管人 D基金代销机构（分数：0.50）A.B.C.D.38.目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。A中国证监会 B基金发起人C证券交易所 D基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券投资基金的审批制是指( )。A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度B证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度C证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度D基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度（分数：0.50）A.B.C.D

13、.40.公司内部控制的核心是( )和化解风险为出发点。A权利制衡 B明确责任C风险控制 D以审慎经营、防范（分数：0.50）A.B.C.D.41.在以下指数化证券投资策略中，相对最为积极的投资策略是( )。A规避和现金流匹配策略 B积极调整的债券投资策略C加强指数 D不能判断（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的( )。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在 0.5%左右。A1% B1.5% C2% D3%（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A操作风险 B系统性风险C非系统性风

14、险 D管理运作风险（分数：0.50）A.B.C.D.44.每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的( )。A40% B30% C20% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.45.构建投资组合的目的是( )。A降低系统性风险 B降低非系统性风险C增加系统性风险 D增加非系统性风险（分数：0.50）A.B.C.D.46.按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的( )。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.47.封闭式基金募集的资金小于该基金批

15、准规模的多大比例时，该基金不能成立( )。A50% B80% C90% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.48.基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?( )A实收资本不少于 5 亿元B经营状况良好C无不良记录D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件（分数：0.50）A.B.C.D.49.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。A基金分红 B净值增长率C久期 D已实现收益（分数：0.50）A.B.C.D.50.按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是( )。A收入型基金

16、B成长型基金C平衡型基金 D指数型基金（分数：0.50）A.B.C.D.51.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度( )。A越大 B不变 C越小 D不一定（分数：0.50）A.B.C.D.52.一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率( )。A较高 B不变 C较低 D不能判断（分数：0.50）A.B.C.D.53.在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率( )。A越高 B越低 C与流动性无关 D不一定（分数：0.50）A.B.C.D.54.在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整

17、的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是( )。A指数化债券投资策略 B规避和现金流匹配策略C积极调整的债券投资策略 D不能判断（分数：0.50）A.B.C.D.55.积极调整的债券投资策略假定投资人( )。A无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益B在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益C无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益D在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益（分数：0.50）A.B.C.D.56.( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。A证券组合的期望收益率 B协方差C证券各自的权重 D证券各自的方差（分数：0.50）A.B.C

18、.D.57.关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是( )。A只能使用市场指数作为业绩评价基准B可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准C只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准D以上均不正确（分数：0.50）A.B.C.D.58.一般来说，绩效评估所选择的考查时段对评估结果( )。A有影响 B没有影响C不一定有影响 D以上都不正确（分数：0.50）A.B.C.D.59.在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般( )低贝塔系数的投资组合。A优于 B等于 C不如 D不能判断（分数：0.50）A.B.C.D.60.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的

19、差异( )。A越大 B越小 C不变 D不能判断（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则62.关于 ETF 份额的申购与赎回，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券

20、公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B.申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理赎回C.申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D.申购、赎回申请提交后不得撤销63.以下属于道氏理论的观点有( )。（分数：1.00）A.价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场波动具有三种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.简单过滤器规则64.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括(

21、)。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人65.按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括( )。（分数：1.00）A.转换基金运作方式B.更换基金管理人或者基金托管人C.更换基金投资经理D.提前终止基金合同66.基金业务的前台系统应有的功能包括( )。（分数：1.00）A.提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能B.对基金交易账户及投资人的信息管理C.交易功能D.为基金投资人提供的服务的功能67.我国证券法规定，( )为

22、知悉证券内幕交易信息知情人员。（分数：1.00）A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B.持有 1%以上股份的股东C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员68.基金管理公司的业务特点是( )。（分数：1.00）A.基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义C.基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题69.股利贴现

23、模型(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式?( )（分数：1.00）A.固定增长模型B.三阶段 DDM 模型C.随机 DDM 模型D.内涵报酬率模型70.基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为( )。（分数：1.00）A.捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉B.以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费C.在销售基金时给予投资人折扣D.在销售基金时给予中间人佣金71.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。（分数：1.00）A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的

24、利益B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金72.以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有( )。（分数：1.00）A.信息的披露程度B.投资者的期望收益不同C.风险不同D.募集资金的投向73.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。（分数：1.00）A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外D.引

25、用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处74.按照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金托管人的职责包括( )。（分数：1.00）A.依法持有基金资产B.采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定C.在定期报告内出具托管人意见D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定75.下列关于久期描述正确的是( )。（分数：1.00）A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C.对于普通债券而言，当其他因素不变

26、时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大76.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。（分数：1.00）A.基金合同摘要B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.基金募集情况与上市交易安排77.债券基金的主要投资风险包括( )。（分数：1.00）A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险78.关于基金经理任职资格的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.取得从业资格证B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有 5 年以上证券投资管理经历D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政

27、管理部门的行政处罚79.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有( )。（分数：1.00）A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D.基金管理人和基金托管人的营业执照80.封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是( )。（分数：1.00）A.基金合同期限届满而未延期的B.基金份额持有人大会决定终止的C.基金管理人在 6 个月内没有新基金管理人承接的D.10%以上的基金份额持有人集体要求81.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”

28、制度，其主要原则是( )。（分数：1.00）A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C.符合证券投资基金管理暂行办法第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于 12 个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派

29、出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况82.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。（分数：1.00）A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 3%的股票明细C.对累计买入、累计卖出价值前 20 名股票价值低于 3%的，应披露至少前 20 名的股票明细D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额83.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有( )。（分数：1.00）A.国际经济形势B.国内经济状况与发展动向C.通货膨胀D.社

30、会制度84.关于开放式基金，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式基金没有固定的存续期限C.开放式基金的买卖价格受供求关系的影响D.与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制85.托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求( )。（分数：1.00）A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产B.依法处分基金资产C.严守基金商业秘密D.对基金财产的投资损失承担赔偿责任86.以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金管理人由投资专家组成，负

31、责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任87.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.年收益率高于全国平均水平B.基金托管人基金管理人最近 3 年内无重大违法行为C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期D.中国证监会规定的其他条件88.货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?( )（分数：1.00）A.剩余期限

32、在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券B.可转换债券C.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购D.剩余期限超过 397 天的债券89.基金托管人退任的条件为( )。（分数：1.00）A.基金托管人解散、依法被破产或由接管人接管其资产的B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C.代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的90.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )。（分数：1.00）A.基金品种的设计B.签署基金成立的有关法律文件C.提交申请

33、设立基金的主要文件D.申请的审核与批准91.以上关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在 TA 系统中，可以直接在深圳证券交易所交易D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行92.督察长的职责包括( )。（分数：1.00）A.全面负责

34、公司日常的监察稽核工作B.对董事会负责C.监察公司经营运作的合法合规性D.发现重大问题，应向董事会、中国证监会和公司所在地证监局报告93.基金清算小组成员由下列哪些人员组成?( )（分数：1.00）A.基金发起人、管理人、托管人B.具有从事证券法律业务资格的律师C.中国证监会指定的人员D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师94.基金管理人进行组合投资的条件有( )。（分数：1.00）A.基金资金规模大B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C.代客理财是一竞争性市场D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员95.已知基金期末份额净值的情况下，要

35、求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据?( )（分数：1.00）A.期初份额净值B.本期分红金额C.利率D.基金总份额96.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。（分数：1.00）A.基金现金流量表B.基金资产负债表C.基金经营业绩表D.基金净值变动表97.基金托管人的职责有( )。（分数：1.00）A.安全保管基金的全部资产B.按照规定监督基金管理人的投资运作C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格D.出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告98.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。（分数：1.00）A.建立

36、和完善独立董事制度B.建立有效的激励和约束机制C.强化基金托管人的职责D.建立发行与管理的分工制度99.基金临时信息披露的情况包括( )。（分数：1.00）A.延长基金合同期限B.发生重大事件或市场上流传的信息C.可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响D.需要澄清的事实100.基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?( )（分数：1.00）A.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多B.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意C.投资

37、管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色。D.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.业绩表现数据的复核是对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.

38、封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购和赎回申请，基金份额会随之增加或减少。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场上下跌时卖出而市场上涨时买入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方

39、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起 3 个月内，所以，募集时间必须达到 3个月方可成立。( )（分数：0.50

40、）A.正确B.错误112.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得 LOF 基金份额，可以直接申请赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者；基金持有人可以是自然人，也可以是法人或其他社会团体，基金托管人则是由职业投资专业组成的专业经营者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.基金募集前 7 天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.从投资策略发展演变的过程来看，一直是技术分析作为主流，结合基本分析的方法来进行投资分析。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.

41、一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.基金持有人大会在代表基金份额 30%以上的基金持有人出席时才可以召开。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.投资组合中或多或少总会保留一定量的现金，这使得市场行情上升，投资组合的绩效劣于市场指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。(

42、)（分数：0.50）A.正确B.错误121.运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.货币市场基金的份额净值可以大于 1。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为 6 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.全国银行间债券市场交易资

43、金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成 T+1 日的工作流程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.下降的收益率曲线意味着其短期利率水平会在未来上升。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.情景综合分析法的预测期间一般是 35 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地

44、运用、处分和分配基金资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.现金股息在除息日直接计入基金收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错

45、误136.债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金管理公司的发起人自公司成立 1 年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1 年内不得转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协

46、方差和相关系数就会是负值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。( )

47、（分数：0.50）A.正确B.错误146.对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.债券发行人自身的违约风险是影响债

48、券收益率的重要因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.深圳证券交易所按成交面值的 0.05%收取登记过户费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.2002 年 8 月，我国第一只开放式基金“华安创新”诞生，使我国基金业发展从封闭

49、式基金到开放式基金的历史性跨越。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，主要得益于一点：市场的高效性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.基金托管人应当对所托管的同一个基金公司的设立一个账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者