证券市场基本法律法规-59及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-59 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有_。 营业执照 公司章程 税务登记证 发起人协议（分数：2.00）A. B. C. D. 2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有_。 注册资本最低限额为人民币 1 亿元 最近 3 年无重大违法违规记录 有健全的风险管理和内部控制制度 注册资本必须是实缴的货币资本（分数：2.00）A. B. C. D. 3.根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有_。 由证券监督管理机构予以取缔 处以违法所

2、得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 违法所得不足 60 万元的，处以 60 万元以上 90 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有_。 要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 进入证券公司的办公场所进行检查 进入高级管理人员的住所进行检查 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（分数：2.00）A. B. C. D. 5.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有_。 减少公司注册资本 与持有本公司股份的其他公司合并 将股份奖励给本公司职工

3、 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的（分数：2.00）A. B. C. D. 6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有_。 董事会 股东会 监事会 总经理（分数：2.00）A. B. C. D. 7.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有_。 取得执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在 30 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后 5 日内向证券业协会报告 参加证券业从业人员资格

4、考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试（分数：2.00）A. B. C. D. 8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于_。 国债 债券型证券投资基金 股票型证券投资基金 上市企业债券（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有_。 100 元标准券为 1 手 计价单位为每百元资金到期年收益 申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍 单笔申报最大数量不超过 1 万手（分数：2.00）A. B. C. D. 10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立_。 融券专用证

5、券账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户 信用交易证券交收账户（分数：2.00）A. B. C. D. 11.下列属于股票应当载明的事项的有_。 公司名称 公司成立日期 股票种类 股票编号（分数：2.00）A. B. C. D. 12.在_情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 代理客户进行融资融券交易 收取客户应当归还的资金 收取客户应当支付的利息 收取客户应当支付的违约金（分数：2.00）A. B. C. D. 13.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行_。 征信 评估 审批 质押（分数：

6、2.00）A. B. C. D. 14.全国银行问市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有_。 自主报价 格式化询价 确认成交 格式化报价（分数：2.00）A. B. C. D. 15.证券公司客户资产管理业务主要包括_。 为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 为单一客户办理专项资产管理业务（分数：2.00）A. B. C. D. 16.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于_。 债券回购 资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 10% 投资于 1 家公司发行的证券，按证

7、券面值计算，超过该证券发行总量的 20%（分数：2.00）A. B. C. D. 17.下列关于公司登记的说法中，不正确的有_。 公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 公司解散的，应当依法办理公司注销登记 设立新公司的，应当依法办理公司设立登记 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记（分数：2.00）A. B. C. D. 18.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有_。 公司连续 5 年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，但该公司 5 年不向股东分配利润 公司合并 公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公

8、司存续 公司转让财产（分数：2.00）A. B. C. D. 19.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收全部财产 没有违法所得的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 20.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有_。 处以拘役 单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（分数：2.00）A.

9、 B. C. D. 21.证券业从业人员应具备的基本要求有_。 具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 取得相应的从业资格 通过所在机构向协会申请执业注册 接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力（分数：2.00）A. B. C. D. 22.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有_。 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 期货公司可以从事期货自营业务（分数：2.00）A. B. C. D. 23.深圳证券交

10、易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括_。 特定证券品种的交易 协议转让 大宗交易 融资融券交易（分数：2.00）A. B. C. D. 24.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括_。 信用证券账户 信用资金账户 客户信用交易担保证券账户 信用交易证券交收账户（分数：2.00）A. B. C. D. 25.下列情形不得再次公开发行公司债券的有_。 前一次公开发行的公司债券尚未募足 连续 5 年亏损 改变公开发行公司债券所募资金的用途 有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正（分数：2.00）A. B. C. D. 26.证券公司向客户收取证

11、券交易费用，应当符合国家有关规定，并将_在营业场所的显著位置予以公示。 收费相关法规 客户相关资料 收费项目 收费标准（分数：2.00）A. B. C. D. 27.下列关于证券交易的说法，正确的有_。 非依法发行的证券，不得买卖 在股票限定的期限内，不得买卖 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 证券交易必须以现货进行交易（分数：2.00）A. B. C. D. 28.期货交易所不能从事的业务有_。 信托投资 股票投资 国债投资 自用不动产投资（分数：2.00）A.B. C. D. 29.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的

12、情形包括_。 未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的 违反保密制度或者未履行保密责任的 未依法履行持续督导义务的 未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的（分数：2.00）A. B. C. D. 30.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有_。 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（分数：2

13、.00）A. B. C. D. 31.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有_。 身份证 学历证书 中国证监会统一印制的申请表 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单（分数：2.00）A. B. C. D. 32.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有_。 基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行（分数：2.00）A. B. C. D. 33.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。 除合同另有规

14、定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 按合同约定承担投资风险 知情的权利（分数：2.00）A. B. C. D. 34.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有_。 达到规定资产规模 可以是单位，也可以是个人 具备相应的风险识别能力和风险承担能力 基金份额认购金额不低于规定限额（分数：2.00）A. B. C. D. 35.开展债券回购交易业务的主要场所有_。 深圳证券交易所 证券结算公司 上海证券交易所 全国银行间同业拆借中心（分数：2.00）A. B. C. D. 36.下列关于基金运作方式的说法，正确的有

15、_。 基金合同应当约定基金的运作方式 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回（分数：2.00）A. B. C. D. 37.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行_等职责。 安全保管客户委托资产 提高客户资产收益 监督证券公司投资行为 办理资金收付事项（分数：2.00）A. B. C. D. 38.信用交易包括_。 融券交易 期权交易 融资交易 远期交易（分数：2.00）A. B. C. D. 39.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有_

16、。 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定 设立股份有限公司，股东的人数应当在 2 人以上 200 以下 在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份（分数：2.00）A. B. C. D. 40.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有_。 责令停止承销 没收全部财产 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任（分数：2.00）A. B. C. D. 41.下列选项中，属于

17、证券承销业务种类的有_。 自销 包销 经销 代销（分数：2.00）A. B. C. D. 42.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有_。 分享基金财产收益 参与分配清算后的剩余基金财产 召开基金份额持有人大会 对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼（分数：2.00）A. B. C. D. 43.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有_。 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政

18、法规或者中国证监会有关规定的活动的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（分数：2.00）A. B. C. D. 44.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、_等监管措施。 责令改正 责令清理违规业务 责令处分有关人员 责令暂停新增客户（分数：2.00）A. B. C. D. 45.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问_、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广 协议签订 服务提供 注册登记（分数：2.00）A. B. C. D

19、. 46.下列事项须经代表 2/3 以上表决权的股东通过的有_。 公司合并 公司分立 修改公司章程 对外担保（分数：2.00）A. B. C. D. 47.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有_。 中国证券业协会 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 中国证监会 地方性证券协会（分数：2.00）A. B. C. D. 48.证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括_。 给予警告 撤销任职资格 撤销证券从业资格 处以 3 万元以上 30 万元以下罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 49.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施

20、有_。 建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 严格合同管理、履行风险提示 建立健全预警补仓和强制平仓制度 制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等（分数：2.00）A. B. C. D. 50.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有_。 调整标的证券标准或范围 调整可充抵保证金有价证券的折算率 暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-59 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.

21、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有_。 营业执照 公司章程 税务登记证 发起人协议（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 14 条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股东大会决议；招股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有_。 注册资本最低限额为人民币 1 亿元 最近 3 年无重大违法违规记录 有健全的风险管理和内部控制制度 注册资本必须是实缴的货币资本（分数：

22、2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条的规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司

23、经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。3.根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有_。 由证券监督管理机构予以取缔 处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 违法所得不足 60 万元的，处以 60 万元以上 90 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解

24、析：解析 根据证券法第 197 条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有_。 要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 进入证券公司的办公场所进行检查 进入高级管理人员的住所进行检查 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（分数：2.00）A.

25、 B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 68 条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。5.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有_。 减少公司注册资本 与持有本公司股份的其他公司合并 将股份奖励给本公司职工 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异

26、议，要求公司收购其股份的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 142 条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有_。 董事会 股东会 监事会 总经理（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 16 条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的

27、总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。7.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有_。 取得执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在 30 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后 5 日内向证券业协会报告 参

28、加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券从业人员资格管理办法第 13 条的规定，取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项 A 错误。根据第 14 条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项 B 错误。根据第 16 条的规定，从业人员在执业过

29、程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。故选项 C 错误。8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于_。 国债 债券型证券投资基金 股票型证券投资基金 上市企业债券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 限定性集合资产管理计划的投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并遵循分散投资风险的原则，本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融

30、券标的证券出借给证券金融公司。9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有_。 100 元标准券为 1 手 计价单位为每百元资金到期年收益 申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍 单笔申报最大数量不超过 1 万手（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上海证券交易所债券交易实施细则第 15 条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：申报单位为手，1000 元标准券为 1 手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍；申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过 10 万手

31、；申报价格限制按照交易规则的规定执行。10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立_。 融券专用证券账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户 信用交易证券交收账户（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。11.下列属于股票应当载明的事项的有_。 公司名称 公司成立日期 股票种类 股票编号（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 128 条的规定，股票采用纸面形式

32、或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。12.在_情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 代理客户进行融资融券交易 收取客户应当归还的资金 收取客户应当支付的利息 收取客户应当支付的违约金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 28 条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担

33、保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、行政法规和本办法规定的其他情形。13.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行_。 征信 评估 审批 质押（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。14.全国银行问市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有_。 自主报价

34、格式化询价 确认成交 格式化报价（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。15.证券公司客户资产管理业务主要包括_。 为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 为单一客户办理专项资产管理业务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 11 条的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产

35、管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务。16.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于_。 债券回购 资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 10% 投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的 20%（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：将集合计划资产中的债券用于债券回购；将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值

36、的 10%；证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的 10%。17.下列关于公司登记的说法中，不正确的有_。 公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 公司解散的，应当依法办理公司注销登记 设立新公司的，应当依法办理公司设立登记 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 179 条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当

37、依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。18.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有_。 公司连续 5 年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，但该公司 5 年不向股东分配利润 公司合并 公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续 公司转让财产（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 74 条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；公司合并

38、、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。19.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收全部财产 没有违法所得的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 202 条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令

39、依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。20.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有_。 处以拘役 单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（分数：2

40、.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据刑法第 181 条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金；情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 2

41、0 万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。21.证券业从业人员应具备的基本要求有_。 具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 取得相应的从业资格 通过所在机构向协会申请执业注册 接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。22.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有_。

42、由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 期货公司可以从事期货自营业务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 17 条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。23.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括_。 特定证券品种的交易 协议转让 大宗交易 融资融券交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让；ETF、LOF 及非上市开放式基金的申购与赎回；融资融券交易；特定证券的主交易商报价；其他交