证券交易-84及答案解析.doc

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1、证券交易-84 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A实际发行价格 B第一笔买入申报价C平均发行价 D发行底价（分数：0.50）A.B.C.D.2.上海证券交易所交易过户采用( )的方式。A双向过户 B单向过户 C多向过户 D电脑自动过户（分数：0.50）A.B.C.D.3.回购期限一般最长不超过( )。A半年 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.4.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个

2、交易日上午的( )。A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25（分数：0.50）A.B.C.D.5.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明C经营证券业许可证 D营业执照(副本)（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务（

3、分数：0.50）A.B.C.D.8.根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产( )以上的重大亏损的信息为内幕信息。A5% B7% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回，不可以转让（分数：0.50）A.B.C.D.10.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税对( )按 1税率征收，对受让方不再征收。A买入方 B所有投资者 C证券公司 D出让方（分数：0.50）A.B.C.D.11.在深圳证券交易所法人结算

4、模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。AB 股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席位 D结算经办人（分数：0.50）A.B.C.D.12.在开设资金账户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员 B投资者C证券经纪商的代表 D证券交易所工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.13.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。A清算编号 B资金账户 C证券账户 D交易席位（分数：0.50）A.B.C.D.14.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交

5、易（分数：0.50）A.B.C.D.15.集合竞价确定成交价的原则是( )。A价格优先原则 B时间优先原则C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则（分数：0.50）A.B.C.D.16.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。A证券交易委托规则 B网上买卖规则C证券交易委托代理协议书 D证券全权买卖协议书（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑系统C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券营业部客户管理的内容不包括( )。

6、A客户开发 B客户资料管理 C客户需求调查 D客户个性化服务（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券交易中的委托单，性质上相当于( )。A委托合同 B交易对象 C交割收据 D身份证明（分数：0.50）A.B.C.D.20.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了( )制度。A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管（分数：0.50）A.B.C.D.21.股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的( )内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A1 个月 B4 个月

7、 C6 个月 D15 天（分数：0.50）A.B.C.D.22.在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。A加权平均法 B移动加权平均法C派许加权综合价格指数 D几何加权平均（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( )家以上营业部，并且布局合理。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.24.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。A按各自申报价成交 B按发行底价成交C按平均申报价成交 D按最低申报价成交（分数：0.50）A.B.C.D.25.上海交

8、易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是( )。AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。A在资产净值的基础上减一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.27.设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行权比例为 1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为( )元。A9.85；2.85 B9.15；3.55 C9.85；3.55 D9.15；2.85（分数

9、：0.50）A.B.C.D.28.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0.50）A.B.C.D.29.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率 B市场价格 C风险 D面值（分数：0.50）A.B.C.D.30.中

10、小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6 个月 B12 个月 C18 个月 D24 个月（分数：0.50）A.B.C.D.31.( )可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略（分数：0.50）A.B.C.D.32.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘

11、价。A前 1 分钟 B前 5 分钟 C前 10 分钟 D前 15 分钟（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券经营机构自营业务的特点之一是( )。A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本

12、风险（分数：0.50）A.B.C.D.36.对柜台自营买卖说法，正确的是( )。A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐C仅为债券买卖 D交易量较大（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。A托管机构 B证券公司自 C推广机构 D结算托管部门（分数：0.50）A.B.C.D.39.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的( )。A1

13、% B0.5% C0.15%D0.1%（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A1 B2 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.41.申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。A10 B20 C30 D50（分数：0.50）A.B.C.D.42.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供( )。A上月资产市值 B

14、上月资产净值 C上月资产总值 D上月资产平均值（分数：0.50）A.B.C.D.43.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率（分数：0.50）A.B.C.D.44.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。ABCD （分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1 B3 C5 D

15、7（分数：0.50）A.B.C.D.46.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。A现券的市场价格 B现券的年利率C回购期限 D资金的年收益率（分数：0.50）A.B.C.D.47.全国银行间市场买断式回购以( )。A全价交易、全价结算 B净价交易、全价结算C全价交易、净价结算 D净价交易、净价结算（分数：0.50）A.B.C.D.48.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。A1 万张 B10 万张 C50 万张 D100 万张（分数：0.50）A.B.C.D.49.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持

16、该公司及其产品。A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段（分数：0.50）A.B.C.D.50.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。A投资者 B证券公司C证券交易所 D交易所登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.51.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A席位 B交易所 C资金账户 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.52.全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A中国证监会 B中

17、国人民银行C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.53.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。A席位，席位 B证券账户，证券账户C席位，证券账户 D证券账户，席位（分数：0.50）A.B.C.D.54.交收的实质是依据( )结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记 B清算 C交割 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.55.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，

18、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：0.50）A.B.C.D.56.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元（分数：0.50）A.B.C.D.57.某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 1.2

19、7。该客户最多可回购融入的资金是( )万元。(不考虑交易费用)A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270（分数：0.50）A.B.C.D.58.清算与交割、交收最根本的区别在于( )。A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务（分数：0.50）A.B.C.D.60.某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 4000万元。买入股票 50

20、 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是( )万元。A1000 B3600 C4600 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（分数：1.00）A.申购情况B.主承销商C.其他市场因素D.发行人募集资金目标62.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于 100 亿元人民币C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备安全保管合

21、格投资者资产的条件63.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。（分数：1.00）A.A、B 股除息交易的操作方法B.A、B 股除息交易的操作方法C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利64.以下行为中属于客户服务创新的是( )。（分数：1.00）A.推出网上委托B.启动智能化信息管理C.使用局域网共享业务信息D.增加营业网点的设立65.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。（分数：1.00）A.证券登记结算机构集中办理B.证券经营机构自行办理C.银行代理出纳D.银行代理交收66.下列关

22、于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是：股价稳定67.根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为( )。（分数：1.00）A.半弱有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.半强有效市场68.下列关于 ETF 的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.ETF 代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易B.ETF 通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易C.ETF

23、 采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小D.通过投资 ETF 还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等69.金融期货交易所实行保证金制度，其中保证金分为( )。（分数：1.00）A.清算准备金B.结算准备金C.交易保证金D.坏账准备金70.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.经营证券经纪业务已满 3 年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，

24、且已对实施进度作出明确安排71.证券回购二次清算的步骤包括( )。（分数：1.00）A.回购初始交易当日的清算B.回购初始交易次日的清算C.回购到期日的清算D.回购到期次日的清算72.非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。（分数：1.00）A.证券公司的营业柜台B.包销发行新股C.银行间市场D.代销发行新股73.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：1.00）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市74.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，

25、使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：1.00）A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B.分红派息C.股票账户的查询挂失D.发放认股权证75.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算76.以下信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。（分数：1.00）A.证券发行人订立重要合同B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况

26、C.发行人生产经营的外部环境发生重大变化D.发行人的分配股利和增资计划77.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.基金D.债券、回购78.有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。（分数：1.00）A.挪用客户保证金超过公司注册资本金 10%B.近 3 年连续亏损C.近 3 年有重大违法、违规经营行为D.设在地级市所在地的证券公司等79.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（分数：1.00）A.有利于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新80.证券

27、公司提取风险准备金可以用于( )。（分数：1.00）A.补偿自营买卖中的损失B.赔偿因自身失误而对客户造成的损失C.罚款支出D.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失81.下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:00D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交

28、易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理82.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有( )。（分数：1.00）A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有 B 股业务资格的证券公司83.自营业务的内部控制包括( )。（分数：1.00）A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序84.下列关于过户费的收取正确的是( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元B.深圳证券交易所免收 A 股过户费C.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最

29、高不超过 500 美元D.目前免收基金交易过户费85.佣金费用包括( )。（分数：1.00）A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费86.ETF 认购方式可分为( )。（分数：1.00）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购87.以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.银货对付即款券两讫、钱货两清B.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C.银货对付的主要目的是为了简化操作手续D.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金88.在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有(

30、)。（分数：1.00）A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.合成指数89.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户90.证券营业部的自有资金包括( )。（分数：1.00）A.上级拨入的营运资金B.从业务管理费中列支的专用基金C.从利润分配中留存的专用基金D.客户保证金91.上海证券交易所和深圳交易所分别开办了回购交易，其目的主要是( )。（分数：1.00）A.为了发展我国的国债

31、市场B.活跃国债交易C.发挥国债这一金边债券的信用功能D.为社会提供一种新的融资方式92.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。（分数：1.00）A.缘故法B.介绍法C.被动接受法D.陌生拜访法93.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。（分数：1.00）A.证券公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司94.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（分数：1.00）A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报95.退市风险警示的处理措施包括( )。（分数：1.00）A.每周只能进行一次交易B

32、.在公司股票简称前冠以“*ST”C.股票报价的日跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“*PT”96.如股东大会审议的事项涉及( )，要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组97.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。（分数：1.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.ST 股票和*ST

33、 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。（分数：1.00）A.承销商提供的上市公司验资报告B.承销商提供承销配股清单C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单99.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。（分数：1.00）A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段100

34、.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定

35、的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.保险机构投资者按照每 1 项保险产品开立不超过 3 个证券账户。( )（分数：0.50

36、）A.正确B.错误106.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金台账。”( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券回购交易实质上是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 实行 10%的涨跌幅限制。( )（

37、分数：0.50）A.正确B.错误110.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时

38、以某价格再进行反向交易的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的 B 股不需要办理指定交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.对首次公开发行上市的股票(上

39、海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和 B 股特别席位的境外证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业

40、部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126

41、.证券公司因融资、融券造成的纠纷，可以申请法律保护。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.目前 A 股印花税按成交金额的 2计收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。( )（分数：0.50）A.

42、正确B.错误132.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.全国银行间市场买断式回购中，同业中心

43、和中央结算公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货合约最后一小时无成交的，当日结算价以前一小时成交价格按成交量的加权平均价作为当日结算价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.回购到期日前，客户应将融入资金本息划人融券者在该证券公司处开立的资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.上海证券交易所国债回购品种有 1 天期限的，而深圳证券交易所无该回购品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.回购到期清算日 9:0015:00，融资方和融券方均可

44、通过 PROP 系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.以百元面值债券的到期回购

45、价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.ETF 份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则，即 ETF 份额净值与对应的组合证券的市值、现金代替、现金差额之和相等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日 T+0 实收付)-冻结金额-最低备付金限额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.

46、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5 只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额

47、选取证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.标的证券为股票的，该股票近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

48、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.2005 年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然本题不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者

49、要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-84 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A实际发行价格 B第一笔买入申报价C平均发行价 D发行底价（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：2.上海证券交易所交易过户采用( )的方式。A双向过户 B单向过户 C多向过户 D电脑自动过户（分数：0.50）A.B