期货法律法规85及答案解析.doc

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1、期货法律法规 85 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于期货交易的场所说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易可以任意选择交易所B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行2.在我国，由_对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。（分

2、数：1.50）A.统一B.集中C.自律D.集体4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾_的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：1.50）A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告_。（分数：1.50）A.中国银监会B.国务院期货监督管理机构C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会6.在我国申请设立期货公司，注册资本最

3、低限额为人民币_元。（分数：1.50）A.500 万B.1000 万C.3000 万D.5000 万7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。（分数：1.50）A.客户B.期货公司C.期货交易所D.期货公司和客户共同8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当_。（分数：1.50）A.继续营业活动B.暂停营业活动C.终止营业活动D.中止营业活动9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由_制定。（分数：1.50）A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法

4、院D.国务院期货监督管理机构10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。（分数：1.50）A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金11.设立期货交易所，由_审批。（分数：1.50）A.中国证监会B.财政部C.商务部D.中国银监会12.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。（分数：1.50）A.4/5B.5/6C.2/3D.3/413.会员制期货交易所理事会的非会员理事由_。（分数：1.50）A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生14.公司制期货交易

5、所总经理应当由_。（分数：1.50）A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任15.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部16.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部17.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由_。（分数：1.50）A.后续缴纳的保障基金补偿B.风险准备金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿18.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致

6、保证金出现缺口的，_可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：1.50）A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.财政部19.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以_弥补保证金缺口。（分数：1.50）A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产20.期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于_收取相应的报酬。（分数：1.50）A.资产管理业绩B.资产交易C.证券交易D.股票投资二、多项选择题(

7、总题数：20，分数：30.00)21.客户向期货公司下达交易指令的方式包括_。（分数：1.50）A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式22.全面结算会员期货公司应当平等对待_，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（分数：1.50）A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司23.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由_承担责任。（分数：1.50）A.期货公司B.交割仓库C.期货交易所承担连带责任D.期货交易所不承担责任24.当期货市场出现异常情

8、况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括_。（分数：1.50）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量25.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是_。（分数：1.50）A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围26.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的

9、损失的是_。（分数：1.50）A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历27.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括_。（分数：1.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费28.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是_。（分数：1.50）A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票29.下列行为违反期货交易管理条例规定的是_。（分数：1.50）A.联

10、手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息30.期货业协会履行的职责包括_。（分数：1.50）A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：1.50）A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期

11、货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告32.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取_措施。（分数：1.50）A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位33.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。（分数：1.50）A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会

12、员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查34.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权_。（分数：1.50）A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可35.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有_。（分数：1.50）A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其

13、他权利36.2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展37.关于期货交易所下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称38.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是_。

14、（分数：1.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭39.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权40.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由_组成。（分数：1.50）A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理

15、和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.禁止期货公司从事境外期货交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.期货公司分支机构在注销经纪许可证前

16、，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)48.甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。 根据材料，回答下题： 甲期货公司的净资本是_。（分数：6.00）A.4100

17、万元B.5000 万元C.3900 万元D.4000 万元49.对于王某在 2008 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是_。（分数：6.00）A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担50.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1 亿元，拟以 2500 万元人民币，以及经评估作价为 2500 万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述

18、中，正确的是_。（分数：6.00）A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额51.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有_。（分数：6.00）A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员52.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下_措施。（分数：5.50）A.撤销其部分或者全部期货业务许可B.关闭其分支机构C.停止

19、批准新增业务或者分支机构D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利期货法律法规 85 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于期货交易的场所说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易可以任意选择交易所B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 解析：解析 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。2.在我国

20、，由_对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构 解析：解析 期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。3.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。（分数：1.50）A.统一B.集中C.自律 D.集体解析：解析 期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的

21、其他人员，自被解除职务之日起未逾_的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：1.50）A.2 年B.3 年C.5 年 D.10 年解析：解析 期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七奈规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级

22、机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告_。（分数：1.50）A.中国银监会B.国务院期货监督管理机构 C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条倒第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。6.在我国申请设立期货公司，

23、注册资本最低限额为人民币_元。（分数：1.50）A.500 万B.1000 万C.3000 万 D.5000 万解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。7.期货公

24、司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。（分数：1.50）A.客户 B.期货公司C.期货交易所D.期货公司和客户共同解析：解析 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当_。（分数：1.50）A.继续营业活动B.暂停营业活动C.终止营业活动 D.中止营业活动解析：解析 期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活

25、动，妥善处理客户资产。9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由_制定。（分数：1.50）A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构 解析：解析 期货交易管理条例第二十三条规定，从事期货投资咨询的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。（分数：1.50）A.该会员的保证金 B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金解

26、析：解析 期货交易管理条例第三十七条规定，会员在期货交易中造约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。11.设立期货交易所，由_审批。（分数：1.50）A.中国证监会 B.财政部C.商务部D.中国银监会解析：解析 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。12.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。（分数：1.50）A.4/5B.5/6C.2/3 D.3/4解析：解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3，应当召开临时会员大会。13.会员制期货交易所理事会的非会员理事由

27、_。（分数：1.50）A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生解析：解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。14.公司制期货交易所总经理应当由_。（分数：1.50）A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任 解析：解析 期货交易所管理办法第四十七条规定，公司制期货交易所总经理应当由董事担任。15.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部解析：解析 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准

28、，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。16.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部解析：解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。17.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由_。（分数：1.50）A.后续缴纳的保障基金补偿 B.风险准备金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基

29、金补偿。18.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，_可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：1.50）A.中国证监会 B.期货交易所C.中国期货业协会D.财政部解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十五条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照期货交易管理条例第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。19.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以_弥补保

30、证金缺口。（分数：1.50）A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理祝构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。20.期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于_收取相应的报酬。（分数：1.50）A.资产管理业绩 B.资产交易C.证券交易D.股票投资解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第二十二条规定。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.客户向期

31、货公司下达交易指令的方式包括_。（分数：1.50）A.书面 B.电话 C.互联网 D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式 解析：解析 期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。22.全面结算会员期货公司应当平等对待_，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（分数：1.50）A.本公司客户 B.非结算会员期货公司 C.非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会

32、员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。23.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由_承担责任。（分数：1.50）A.期货公司B.交割仓库 C.期货交易所承担连带责任 D.期货交易所不承担责任解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题

33、的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。24.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括_。（分数：1.50）A.提高保证金 B.调整涨跌停板幅度 C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量 解析：解析 期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅

34、度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。25.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是_。（分数：1.50）A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所 D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 解析：解析 期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。26.期

35、货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是_。（分数：1.50）A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由

36、客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。27.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括_。（分数：1.50）A.依据客户的要求支付可用资金 B.为客户交存保证金 C.支付手续费、税款 D.提取期货公司活动经费解析：解析 期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

37、28.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是_。（分数：1.50）A.标准仓单 B.国债 C.公司债券D.股票解析：解析 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。29.下列行为违反期货交易管理条例规定的是_。（分数：1.50）A.联手买卖 B.恶意串通 C.编造有关期货交易的虚假信息 D.传播有关期货交易的虚假信息 解析：解析 期货交易管理条例第四十条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。30.期

38、货业协会履行的职责包括_。（分数：1.50）A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分解析：解析 D 项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：1.50）A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金

39、融期货经纪业务资格的决议文件 D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 解析：解析 除 ABCD 四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告：

40、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；律师事务所就期货公司是否符合期货公司管理办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书：若存在期货公司管理办法第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；中国证监会规定的其他申请材料。32.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取_措施。（分数：1.50）A.依法裁定不得转让该会员资格 B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采

41、取强制措施转让该交易席位 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八每规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。33.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。（分数：1.50）A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进

42、行现场检查 解析：解析 依据期货交易管理条例第四十八条的规定，ABCD 四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。34.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权_。（分数：1.50）A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可 C.关闭其分支机构 D.撤销其者全部期货业务许可 解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正肯经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。35.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的

43、，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有_。（分数：1.50）A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 解析：解析 期货交易管理条倒第五十七条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。36.2007 年中国证监会颁布了期货交易所管

44、理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展 解析：解析 期货交易所管理办法第一条规定，为了加强时期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。37.关于期货交易所下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交

45、易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 解析：解析 根据期货交易所管理办法第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。38.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是_。（分数：1.50）A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.工商行政管理部门决定关闭解析：解析 参见期货交易所管理办法第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管

46、部门，无权自行决定期货交易所的关闭。39.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.理事会设理事长 1 人 B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理 D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 解析：解析 参见期货交易所管理办法第二十七条、第二十八条。40.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由_组成。（分数：1.50）A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员 解析：解析 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面

47、结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：42.禁止期货公司从事境外期货交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。43.期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合