期货法律法规81及答案解析.doc

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1、期货法律法规 81 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：27.00)1.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（分数：1.50）A.等于B.低于C.高于D.以上都不对2.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓_。（分数：1.50）A.强行平仓B.允许其继续交易C.责令其追加保证金D.永久取消其交易资格3.期货公司风险监管指标不符

2、合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。（分数：1.50）A.1B.2C.5D.64.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构5.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。（分数：1.50）A.当日B.次日C.一周后D.下一交易日6.期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.107._依法对期货市场客户开户进行监督检查。（分数：1.50）A.中

3、国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所8.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。（分数：1.50）A.2；3B.4；3C.3；5D.3；49.期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于_亿元，且_不低于人民币 8000 万元。（分数：1.50）A.1；净资本B.1；净资产C.2；净资本D.2；净资产10.期货公司会员客户开发人员不得兼任_。（分数：1.50）A.业务部门负责人B.开户经办人C.开户知识测试人员D.营业部负责人11.营业部负责人拟连续离岗_个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1

4、 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。（分数：1.50）A.6B.9C.12D.1012.期货营业部应当在投资者开户完成_个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.513.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，_。（分数：1.50）A.处 2 年以下有期徒刑B.处 5 年以下有期徒刑C.处 5 年以上有期徒刑D.处 15

5、 年以下有期徒刑14.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。（分数：1.50）A.2B.3C.4D.515.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。（分数：1.50）A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.半年16.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的_的，人民法院不予支持。（分数：1.50）A.保证金B.银行存款C.结算担保金D.管理费17.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年_月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。（分数：1

6、.50）A.3B.4C.6D.1218.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，_。（分数：1.50）A.予以训诫B.予以公开谴责C.予以除名D.予以取消其从业资格二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)19.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有_。（分数：2.50）A.向客户明示有无利益冲突B.就市场行情做出确定性判断C.提示潜在的市场变化D.不得就市场行情做出确定性判断20.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的_等工作安排。（分数：2.50）A.岗位协作B.岗位独立C.信息隔离D.人员回避21.期货投资咨询业务

7、人员应当与_等业务人员岗位独立，职责分离。（分数：2.50）A.风险控制B.经理C.技术D.后勤22.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。（分数：2.50）A.收付期货保证金B.代理客户从事期货交易C.存取期货保证金D.划转期货保证金23.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.50）A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定缴纳各种费用24.结算会员由_组成。（分数：2.50）A.交易结算会员B.全体结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员25._依法对期货公司实行自律管理。（分数：2.5

8、0）A.中国证监会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所26.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：2.50）A.人员B.资产C.业务D.场所27.期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的_不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。（分数：2.50）A.财务状况B.风险偏好和风险承受能力C.期货专业知识D.交易经验28.期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：2.50）A.客户开发人员B.服务人员C.公司

9、高级管理人员D.审核人员29.关于期货公司风险监管报表，正确的说法有_。（分数：2.50）A.期货公司应保留书面风险监管报表B.报表的保存期限不得低于 5 年C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表30.经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员_等方面予以配合。（分数：2.50）A.资金划转B.开仓C.持仓D.移仓31.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.经营计划B.拟订的期货业务制度文本C.发起人名单D.律师事务所出具的法律意见书32.未经中国证监会批准，期货交易所的_不得在任何营利性组织

10、中兼职。（分数：2.50）A.董事会秘书B.理事长C.副董事长D.总经理秘书33.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：2.50）A.注册资本及其构成B.设立的目的和职责C.风险准备金管理制度D.营业场所34.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的_自被撤销资格之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：2.50）A.律师B.经济师C.注册会计师D.出纳35.下列选项中，属于期货从业人员的有_。（分数：2.50）A.期货公司的管理人员B.期货公司的专业人员C.中国期货业协会的工作人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员36.证券公司应当在营业场所妥善保

11、存有关介绍业务的_等资料。（分数：2.50）A.单据B.账簿C.报表D.数据信息37.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓_进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（分数：2.50）A.条件B.方式C.数量D.时间38.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括_。（分数：2.50）A.结算流程B.争议处理方式C.协议变更和解除D.非结算会员结算标准金最高限额三、判断是非题(总题数：7，分数：10.50)39.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，

12、不必回避。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货公司对董事给予处分的，应自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会派出机构报告。 （分数：

13、1.50）A.正确B.错误44.期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：1，分数：12.50)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据以上情况，回答下面问题

14、：（分数：12.50）(1).在本案中，_应承担李某损失。（分数：2.50）A.甲期货公司B.乙期货公司C.张某D.李某(2).假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有_。（分数：2.50）A.给予警告B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款D.刑事起诉(3).张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有_。（分数：2.50）A.向李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露C.代理客户进行期货交易

15、D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金(4).张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由_承担责任。（分数：2.50）A.甲公司B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担(5).对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司_。（分数：2.50）A.不承担任何民事责任B.承担违约责任和侵权责任C.只承担违约责任D.只承担侵权责任期货法律法规 81 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：27.00)1.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结

16、算会员期货公司收取的保证金标准。（分数：1.50）A.等于B.低于 C.高于D.以上都不对解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 25 条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。2.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓_。（分数：1.50）A.强行平仓 B.允许其继续交易C.责令其追加保证金D.永久取消其交易资格解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 34

17、条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。3.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。（分数：1.50）A.1B.2 C.5D.6解析：解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第 34 条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作

18、日。4.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会 C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易所管理办法第 23 条规定，会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。5.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。（分数：1.50）A.当日B.次日C.一周后D.下一交易日 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 21 条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。6.期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，

19、向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.2B.3C.5 D.10解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 31 条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。7._依法对期货市场客户开户进行监督检查。（分数：1.50）A.中国证监会派出机构B.中国证监会 C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 33 条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。8.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具

20、有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。（分数：1.50）A.2；3B.4；3C.3；5D.3；4 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 14 条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。9.期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于_亿元，且_不低于人民币 8000 万元。（分数：1.5

21、0）A.1；净资本 B.1；净资产C.2；净资本D.2；净资产解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 6 条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元。10.期货公司会员客户开发人员不得兼任_。（分数：1.50）A.业务部门负责人B.开户经办人C.开户知识测试人员 D.营业部负责人解析：解析 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第 9 条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。11.营业部负责人拟连续离岗_个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5

22、个工作日向营业部所在地派出机构报告。（分数：1.50）A.6B.9C.12D.10 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 7 条规定，营业部负责人拟连续离岗 10 个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过 3 个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。12.期货营业部应当在投资者开户完成_个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。（分数：1.50）A.1 B.2C.3D.5

23、解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 16 条规定，期货营业部应当在投资者开户完成 1 个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。13.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，_。（分数：1.50）A.处 2 年以下有期徒刑B.处 5 年以下有期徒刑C.处 5 年以上有期徒刑 D.处 15 年以下有期徒刑解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他

24、保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。14.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。（分数：1.50）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 33 条规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。15.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。（分数：1.50）A.1 个月B.2 个月 C.3 个月D.半年解析：解析 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第 13 条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易

25、编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。16.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的_的，人民法院不予支持。（分数：1.50）A.保证金B.银行存款C.结算担保金 D.管理费解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 7 条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。17.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年_月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

26、（分数：1.50）A.3 B.4C.6D.12解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 32 条规定，期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3 月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。18.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，_。（分数：1.50）A.予以训诫B.予以公开谴责 C.予以除名D.予以取消其从业资格解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 37 条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。该准则第 38 条规定，从业人员违反本准则，情节严重

27、，并造成严重后果的，予以公开谴责。二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)19.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有_。（分数：2.50）A.向客户明示有无利益冲突 B.就市场行情做出确定性判断C.提示潜在的市场变化 D.不得就市场行情做出确定性判断 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 19 条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。20.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的_等工作安排。（分数：2.50）A.岗位协作B.岗位独立 C.信息隔离 D.人员回避

28、解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 23 条规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。21.期货投资咨询业务人员应当与_等业务人员岗位独立，职责分离。（分数：2.50）A.风险控制 B.经理C.技术 D.后勤解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 27 条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。22.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。（分数：2.50）A.收付期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.存取期货保证金 D.划转

29、期货保证金 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 15 条规定，期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。23.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.50）A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程 C.执行会员大会、理事会的决议 D.按规定缴纳各种费用 解析：解析 期货交易所管理办法第 57 条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；

30、执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。24.结算会员由_组成。（分数：2.50）A.交易结算会员 B.全体结算会员C.全面结算会员 D.特别结算会员 解析：解析 期货交易所管理办法第 66 条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。25._依法对期货公司实行自律管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所 解析：解析 期货公司管理办法第 5 条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。26.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：2.50）A.人员 B.资

31、产 C.业务 D.场所 解析：解析 期货公司管理办法第 34 条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。27.期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的_不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。（分数：2.50）A.财务状况 B.风险偏好和风险承受能力 C.期货专业知识 D.交易经验 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 14 条规定，营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期

32、货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。28.期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：2.50）A.客户开发人员 B.服务人员 C.公司高级管理人员 D.审核人员 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第 6 条规定，期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、服务人员、公司高级管理人员、相关部门负责人、审核人员等相关期货从业人员的责任。29.关于期货公司风险监管报表，正确的说法有_。（分数：2.50）A.期货公司应保留书面风

33、险监管报表 B.报表的保存期限不得低于 5 年 C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章 D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表 解析：解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第 27 条规定，期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限不得低于 5 年。30.经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员_等方面予以配合。（分数：2.50）A.资金划转 B.开仓 C.持仓D.移仓 解析：解析 期货交易所管理办法第 107 条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置

34、，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。31.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.经营计划 B.拟订的期货业务制度文本 C.发起人名单 D.律师事务所出具的法律意见书 解析：解析 期货公司管理办法第 10 条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法

35、律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。32.未经中国证监会批准，期货交易所的_不得在任何营利性组织中兼职。（分数：2.50）A.董事会秘书 B.理事长 C.副董事长 D.总经理秘书解析：解析 期货交易所管理办法第 99 条规定，未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、副监事会主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。33.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：2.50）A.注册资本及其构成 B.设立的目的和职责 C.风险准备金管理制度 D.营业场所 解析：解析 期货交易所管理办法第 10 条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：

36、设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。34.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的_自被撤销资格之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：2.50）A.律师 B.经济师C.注册会计师 D.出纳解析：解析 期货交易管理条例第 9 条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、

37、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。35.下列选项中，属于期货从业人员的有_。（分数：2.50）A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.中国期货业协会的工作人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 解析：解析 期货从业人员管理办法中所称期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。3

38、6.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的_等资料。（分数：2.50）A.单据 B.账簿 C.报表 D.数据信息 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 25 条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。37.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓_进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（分数：2.50）A.条件 B.方式 C.数量D.时间 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 40 条规定，期货

39、交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。38.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括_。（分数：2.50）A.结算流程 B.争议处理方式 C.协议变更和解除 D.非结算会员结算标准金最高限额解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 17 条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及

40、程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。三、判断是非题(总题数：7，分数：10.50)39.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，不必回避。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 100 条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。40.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下

41、达方式并预留受托人签字。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第 55 条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。41.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第 70 条规定，客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。42.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新

42、申请任职资格。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 36 条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。43.期货公司对董事给予处分的，应自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会派出机构报告。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 49 条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应自作出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会派出机构报告。44.期

43、货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 3 条规定，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。45.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第 56 条规定，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。四、综合题(总题数：1，分数：12.50)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都

44、没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据以上情况，回答下面问题：（分数：12.50）(1).在本案中，_应承担李某损失。（分数：2.50）A.甲期货公司 B.乙期货公司C.张某 D.李某解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 3 条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及

45、时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。(2).假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有_。（分数：2.50）A.给予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 D.刑事起诉解析：解析 期货交易管理条例第 67 条规定，从事或者变相从事期货自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。(

46、3).张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有_。（分数：2.50）A.向李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C.代理客户进行期货交易D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金 解析：解析 期货从业人员管理办法规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。期货从业人员不得代理客户进行期货交易。(4).张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由_承担责任。（分数：2

47、.50）A.甲公司 B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担解析：解析 张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。(5).对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司_。（分数：2.50）A.不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任C.只承担违约责任D.只承担侵权责任解析：解析 本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。