期货法律法规24及答案解析.doc

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1、期货法律法规 24 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人（分数：0.50）A.B.C.D.2.我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万（分数：0.50）A.B.C.D.3.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。A期货业协会 B期货交易所C中国证监会 D中国证监会的派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货交易

2、管理条例规定，期货交易所实行( )结算制度。A季末无负债 B次日无负债 C年末无负债 D当日无负债（分数：0.50）A.B.C.D.5.任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金 D经营利润、自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.6.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A套期保值 B诚实信用 C公平公正 D差价交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议

3、，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A交割仓库不得出具仓单B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A国务院财政部门 B国务院税务部门C国务院商务部门 D国务院期审计部门（分数：0.50）A.B.C.D.9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标

4、作出规定。A长期性经营 B持续性经营 C稳健性经营 D营利性经营（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。A重组改造 B缴纳罚款 C停业整顿 D限期改正（分数：0.50）A.B.C.D.11.公司制期货交易所采用( )的组织形式。A无限责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D合伙制公司（分数：0.50）A.B.C.D.12.依期货交易管理条例的规定，交割仓库由( )指定。A中国证监会 B期货交易所 C期货公司 D客户（分数：0.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所会员

5、大会有( )以上会员参加方为有效。A1/2 B1/3 C2/3 D3/4（分数：0.50）A.B.C.D.14.我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。A期货业协会 B国务院 C商务部 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于期货交易所，下列说法正确的是( )。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会由大会主席主持C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届（分数：0.50）A.B.C.D.16.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(

6、)在会议记录上签名。A理事 B理事和工作人员C理事和记录员 D投赞成票的理事（分数：0.50）A.B.C.D.17.会员制期货交易所会员享有( )的权利。A执行会员大会、理事会决议B按照交易规则行使申诉权C按规定转让会员资格D遵守国家有关法律、法规、规章和政策（分数：0.50）A.B.C.D.18.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( )，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3 日内报告中国证监会。A资信和业务开展情况 B收入规模C人员情况 D盈利情况（分数：0.50）A.B.C.D.19.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证C妥

7、善保存 D提交期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货交易所不需要编制并及时公布( )。A日报表 B周报表 C月报表 D年报表（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A主要部门负责人情况表B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注册资本的详细方案D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A变更住所申请书B妥善处理客户保证金和持仓的报告C变更住所的详细计划D申请日前三个月符合期货公司风险监管的

8、指标标准（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A监事会 B独立董事 C首席风险官 D首席执行官（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算 B交易 C合规 D法律（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的

9、财务会计报告。A每一季度结束后 15 日内B每一季度结束后 30 日内C每一年度结束后 4 个月内D每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。A客户利益 B社会利益 C公司利益 D国家利益（分数：0.50）A.B.C.D.28.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。A向董事会报告 B拒绝签字C向证监会报告 D注明自己的意见和理由（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司

10、应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A全体股东 B证监会 C期货交易所 D全体客户（分数：0.50）A.B.C.D.30.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B不得以本人或者他人名义从事期货交易C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D坚持客户利益高于一切的原则（分数：

11、0.50）A.B.C.D.32.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。A中国证监会 B期货交易所C中国人民银行 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.33.具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3 年 B5 年 C8 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7

12、 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。A2 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.36.甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期

13、货交易所的行为构成( )。A走私罪 B洗钱罪 C逃汇罪 D单位受贿罪（分数：0.50）A.B.C.D.37.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。A受贿罪 B诈骗罪C敲诈勒索罪 D受贿罪与敲诈勒索罪（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权

14、（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.40.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.41.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证

15、金安全存管监控机构报告。A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.42.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A佣金 B准备金 C储备金 D保证金（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员统一结算制度 B会员分级结算制度C保证金结算制度 D每日无负债结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上

16、，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A净资本 B流动资本 C净资产 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A最高的比例 B最低的比例 C中间比例 D自行制定比例（分数：0.50）A.B.C.D.46.未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A期货公司规定的保证金B期货交易所规定的保证金C期货业协会规定的保证金D期货交易所规定的

17、结算准备金（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。A200 万元 B300 万元 C500 万元 D800 万元（分数：0.50）A.B.C.D.48.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。A50% B80% C100% D120%（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A法定代表人 B结算负责人C财务负责人 D经营管理主要负责人（分数：0.50）A

18、.B.C.D.50.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A8% B10% C12% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向( )进行举报。A期货业协会 B期货公司 C证监会派出机构 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货

19、从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。A开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大（分数：0.50）A.B.C.D.54.当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。A应当退出委托关系 B应当向投资者披露C应当向董事会披露 D应当向所在经纪公司披露（分数：0.50）A.B.C.D.55.人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货侵权纠纷和无效的期货

20、交易合同B期货侵权纠纷C无效的期货交易合同D期货交易合同（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A从业人员所在的期货公司B从业人员自身C从业人员及其所在的期货公司共同D从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.57.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A期货公司B客户C居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D居间人（分数：0.50）A.B.C.D.58.依据最高人民法

21、院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( )。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的（分数：0.50）A.B.C.D.59.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。A交易手续费 B税金 C交易差价 D利息（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列不属于客户下达的交易指令中必须包括

22、的事项是( )。A品种 B数量 C成交价格 D买卖方向（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。（分数：0.50）A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度62.未经有权机关批准，期货交易所不得从事( )。（分数：0.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.信托投资C.股票交易D.非自用不动产投资63.期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.变更注册资本B.合并、分

23、立、停业、解散或者破产C.变更公司形式D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构64.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。（分数：0.50）A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理65.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。（分数：0.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D

24、.外汇管理部门66.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.宣告该期货公司破产D.指定其他机构接管67.下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。（分数：0.50）A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的

25、68.中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏的D.组织变相期货交易活动69.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪C.行为人

26、郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪70.“内幕信息的知情人员”，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。（分数：0.50）A.管理地位B.监督地位C.职业地位D.作为专业顾问履行职务71.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。（分数：0.50）A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东出

27、资证明72.期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。（分数：0.50）A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.会员大会决定解散D.股东大会决定解散73.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议B.1/2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议C.1/3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议74.属于期货交易所总经理的职权的是( )。（分数：0.50）A.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟

28、订期货交易所的财务预算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议75.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。（分数：0.50）A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法76.会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。（分数：0.50）A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3B.1/3 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 4/577.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当( )。（分数：0.50

29、）A.返还客户交纳的佣金B.返还客户保证金C.交易结果由客户承担D.交易结果由期货公司承担78.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.不得裁定停止该会员交易席位的使用79.会员制期货交易所会员享有的权利有( )。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D.期货公司章程规定的其他权利80.中国证监会决

30、定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划C.期货交易所潜在的风险D.期货交易所客户的要求81.在期货交易过程中出现( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形82.发生( )重大事项，期货交易所应当及时

31、向中国证监会报告。（分数：0.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出或投资事项D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策83.根据期货公司管理办法的规定，( )对期货公司进行自律性管理。（分数：0.50）A.证券公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所84.期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。（分数：0.50）A.持有 10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10%以上股权的股东受让股

32、权B.单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权D.单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上85.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形86.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交

33、的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。（分数：0.50）A.现金流量表B.资产负债表C.净资本D.其他财务指标87.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行( )职责。（分数：0.50）A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度88.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。（分数：0.50）A.监事B

34、.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员89.中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统90.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D.代理客户从事

35、期货交易91.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.在证监会网站公示92.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会93.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。（分数：0.50）A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职

36、务侵占罪94.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当( )。（分数：0.50）A.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款B.予以警告C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格95.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：0.50）A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的96.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )情形除外。

37、（分数：0.50）A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事C.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理97.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是( )。（分数：0.50）A.具有管理专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业

38、硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历98.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满 3 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满 5 年C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托

39、管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年99.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。（分数：0.50）A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案100.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下( )行为。（分数：0.50）A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户101.期货公司与证券

40、公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。（分数：0.50）A.开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.交易技巧的辅导与培训102.证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.控股B.全资拥有C.被同一机构控制D.具有长期合作关系103.证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

41、D.净资本不低于净资产的 80%104.证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件105.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.客户106.全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（分数：0.50）A.

42、本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司107.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。（分数：0.50）A.人民币 9000 万元B.人民币 5000 万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7%D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%108.期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。（分数：0.50）A.净资本不得低于人民币 1500 万元B.净资本不得低于客户权益总额的 7%C.净资本与净资产的比例不得低于 40%D.负债与净资产的比例不得高于 100%109

43、.期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。（分数：0.50）A.认真选择期货经营机构B.谨慎选择投资者C.不欺诈客户D.不为不正当竞争行为110.关于期货风险，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回B.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产111.期货公司风险监管指标包括( )。（分数：0

44、.50）A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.最低额度保证金D.负债与净资产的比例112.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。（分数：0.50）A.原因B.对公司的影响C.解决问题的具体措施D.解决问题的期限113.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取( )紧急措施。（分数：0.50）A.调整涨跌停板幅度B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持仓量D.提高保证金114.期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易

45、所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。（分数：0.50）A.业务管理规则B.人事管理制度C.财务管理制度D.风险管理制度115.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（分数：0.50）A.成交量B.价格预测信息C.成交价D.持仓量116.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（分数：0.50）A.交易B.结算C.交割D.交易记录117.下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。（分数：0.50）A.客户和期货交易所B.商业银行C.期货公司及其他期货经营机构D.非期货公司结算会员1

46、18.内幕信息包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策119.依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划120.期货交易所有( )行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。（分数：0.50）A.未经批准变更名称或者注册资本

47、B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所C.违反有价证券充抵保证金规定D.不按照规定对会员进行检查三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.

48、期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.依期货交易所管理办法规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（分数：

49、0.50）A.正确B.错误130.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司传递客户