期货公司管理办法(三)及答案解析.doc

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1、期货公司管理办法(三)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：61.00)1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15%（分数：2.00）A.B.C.D.2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的_。 A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款 B.责令改正，单处或者并处 1 万元以下罚款 C.给予警告，单处 5 万元

2、以下罚款 D.给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款（分数：2.00）A.B.C.D.3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处_。 A.3 万元以下罚款 B.3 万元以上 5 万元以下罚款 C.5 万元以上 10 万元以下罚款 D.20 万元以下罚款（分数：2.00）A.B.C.D.4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_。 A.1 万元以上 3 万元以下的罚款 B.1 万元以上

3、 5 万元以下的罚款 C.1 万元以上 10 万元以下的罚款 D.5 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.5.依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：2.00）A.B.C.D.6.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行_。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司管理办法的施行时间是_。 A.2006 年 3 月 28 日 B.2007 年 3 月 28 日 C.2007 年 4

4、月 15 日 D.2008 年 4 月 15 日（分数：2.00）A.B.C.D.8.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_。 A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人（分数：2.00）A.B.C.D.9.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于_。 A.2 人 B.3 人 C.5 人 D.10 人（分数：2.00）A.B.C.D.10.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的_。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：2.00）A.B.C.D.11.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_

5、；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.5000 万元；1 亿元 B.2 亿元；5 亿元 C.5 亿元；10 亿元 D.10 亿元；15 亿元（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于_。 A.1000 万元人民币 B.2000 万元人民币 C.3000 万元人民币 D.5000 万元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.13.期货公司变更注册资本，应当经_审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者

6、有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据_原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.审慎监管 B.利益最大化 C.安全稳健 D.诚实信用（分数：2.00）A.B.C.D.15.期货公司变更法定代表人的，应当向_提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.16.期货公司变更住所，应当向_提交变更住所申请书等申请材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派

7、出机构（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前_月末的风险监管报表。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.19.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提

8、交的申请材料不包括_。 A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：2.00）A.B.C.D.20.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.申请日前 2 个月月末的风险监管报表（分数：2.00）A.B.C.D.21.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.国家工商总局 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司及其营

9、业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在_内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A.10 日 B.15 日 C.30 日 D.45 日（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在_内通知期货公司。 A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在_内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：

10、2.00）A.B.C.D.25.期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向_提交书面报告。 A.实际控制人所在地的期货交易所 B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.决策权 B.知情权 C.收益权 D.处分权（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席

11、风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向_报告。 A.中国证监会 B.公司股东大会 C.中国证监会派出机构和公司董事会 D.中国期货业协会和期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向_报告。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.公司董事会（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是_。 A.期货交易所 B.公司股东大会 C.

12、公司董事会 D.中国证监会及其派出机构（分数：3.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：3，分数：9.00)31.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以_。 A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施（分数：3.00）A.B.C.D.32.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规定，采取相应的监管措施?_ A.期货结算业务规则不健全或者未有效

13、执行，可能损害期货公司的持续经营 B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（分数：3.00）A.B.C.D.33.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?_ A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C.非法干预期货公司经营管理活动 D.股东未按照出资比例行使表决权（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：10，分数：3

14、0.00)34.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 3 日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（分数：3.00）A.正确B.错误35.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（分数：3.00）A.正确B.错误36.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（分数：3.00）A.正确B.错误37.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户

15、和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（分数：3.00）A.正确B.错误38.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（分数：3.00）A.正确B.错误39.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（分数：3.00）A.正确B.错误40.期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（分数：3.00）A.正确B.错误41.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货

16、公司予以更换。（分数：3.00）A.正确B.错误42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。（分数：3.00）A.正确B.错误43.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。（分数：3.00）A.正确B.错误期货公司管理办法(三)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：30，分数：61.00)1.未经中国证监会批准，

17、任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的_。 A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款 B.责令改正，单处或者并处 1 万元以下罚款 C.给予警告，单处 5 万元以下罚款 D.给予警告，单处或者并

18、处 3 万元以下罚款（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据期货公司管理办法第 91 条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处_。 A.3 万元以下罚款 B.3 万元以上 5 万元以下罚款 C.5 万元以上 10 万元以下罚款 D.20 万元以下罚款（分数：2.00）A. B.C

19、.D.解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_。 A.1 万元以上 3 万元以下的罚款 B.1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.1 万元以上 10 万元以下的罚款 D.5 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C. D.解析：根据期货公司管理办法

20、第 95 条和期货交易管理条例第 71 条第 2 款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。5.依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 中国证监会及其派出机构依法时期货公司及其分支机构实行监督管理。6.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行_。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管（分

21、数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。7.期货公司管理办法的施行时间是_。 A.2006 年 3 月 28 日 B.2007 年 3 月 28 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2008 年 4 月 15 日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法经 2007 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会第 203 次主席办公会议审议通过，自 2007 年 4 月 15 日起施行。8.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_。 A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人（分数：2

22、.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 6 条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人。9.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于_。 A.2 人 B.3 人 C.5 人 D.10 人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 6 条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。10.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的_。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股

23、东的净资产不低于实收资本的 50%。11.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.5000 万元；1 亿元 B.2 亿元；5 亿元 C.5 亿元；10 亿元 D.10 亿元；15 亿元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 8 条规定，设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合本办法第 7 条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。12.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低

24、于_。 A.1000 万元人民币 B.2000 万元人民币 C.3000 万元人民币 D.5000 万元人民币（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 12 条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币 3000 万元。13.期货公司变更注册资本，应当经_审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。14.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据_原则进行

25、审查，作出批准或者不批准的决定。 A.审慎监管 B.利益最大化 C.安全稳健 D.诚实信用（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。15.期货公司变更法定代表人的，应当向_提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 20 条规定，期货公司变更法定

26、代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。16.期货公司变更住所，应当向_提交变更住所申请书等申请材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 22 条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前_月末的风险监管报表。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月（分数：2.00）A.

27、B.C. D.解析：解析 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前 3 个月月末的风险监管报表。18.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。19.期货公司营业部终止的，期货公司应当

28、向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括_。 A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 选项 B 属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。20.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.申请日前 2 个月月末的风险监管报表（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申

29、请材料：停业申请书；停业决议文件；关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；中国证监会规定的其他材料。21.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.国家工商总局 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。22.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在_内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A.10 日 B.15 日 C.30 日 D.45 日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司及其营业部的许

30、可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。23.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在_内通知期货公司。 A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 36 条规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在 3 日内通知期货公司。24.期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在_内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交

31、书面报告。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。25.期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向_提交书面报告。 A.实际控制人所在地的期货交易所 B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 36 条第 2 款规定

32、，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。26.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.决策权 B.知情权 C.收益权 D.处分权（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。27.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官（分数：2.00）A.

33、 B.C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 43 条第 1 款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。28.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向_报告。 A.中国证监会 B.公司股东大会 C.中国证监会派出机构和公司董事会 D.中国期货业协会和期货交易所（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。29.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向_报告。

34、 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.公司董事会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。30.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是_。 A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会 D.中国证监会及其派出机构（分数：3.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。二、B多项选择题/B(总题数：3，分数：9.00)31.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等

35、中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以_。 A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施（分数：3.00）A. B. C. D.解析：期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。32.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规定，采取相应的监管措施?_

36、A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营 B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：根据期货公司管理办法第 88 条规定，选项 A、B、C、D 符合题干要求。考生要结合期货交易管理条例第 59 条规定，掌握该知识点。33.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?_ A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B.占用期货

37、公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C.非法干预期货公司经营管理活动 D.股东未按照出资比例行使表决权（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；股东未按照出资比例行使表决权；报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。三、B判断是非题/B(总题数：10，分数：30.00)34.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 3 日内向其住所地

38、的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。35.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：36.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往

39、来的专用资金账户。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。37.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：根据期货公司管理办法第 71 条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。38.客户应当向期货公司登记

40、以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：39.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：40.期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：根据期货公司管理办法第 81 条规定，期货公司解聘会计师事务所的，应当说明理由。41.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：根据期货公司管理办法第 89 条第 2 款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。43.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：