期货公司管理办法(一)及答案解析.doc

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1、期货公司管理办法(一)及答案解析(总分：31.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：17，分数：8.50)1.申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。A3B5C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.2.申请设立期货公司时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.3.设立期货公司时，持有 100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于( )亿元人民币。A5B10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D.4.申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。A公司章程草案B公司

2、经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司变更注册资本时，应当经( )审核。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，

3、并持登载声明向中国证监会重新申领。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.9.有关开户、变更、销户的客户资料档案，应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A30B20C15D10（分数：0.50）A.B.C.D.10.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材

4、料不包括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A终止营业部申请书B申请日前 3个月月末的风险监管报表C拟终止营业部的决议文件D关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司每年至少开( )次股东会会议。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.14.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档

5、案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.15.当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。A客户损失得到相应补偿B保证公司利益不受损失C减少客户损失D确保客户利益优先（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A变更住所B变更注册资本C变更法定代表人D在异地设立营业部（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司每年至少开( )次董事会会议。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：23，分数：11.50)18.持有期货公司 5%以上股权的

6、股东必须具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000万元B.近 3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C.持续经营 2个以上完整会计年度，在最近 2个会计年度盈利D.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%19.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5 000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定20.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(

7、)。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C.申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告21.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 5%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有 5%以上股权的股东受让股权D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权22.期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.变更后注册资本不低于所从事期货

8、业务的注册资本最低限额B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C.增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合对股东的相关规定D.注册资本变更幅度不超过 20%23.期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.股东会关于变更注册资本的决议文件B.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书C.变更注册资本的详细方案D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表24.期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人中请书B.股东会关于变更

9、法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人的任职资格证明D.拟任法定代表人的个人财产证明25.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括 )。（分数：0.50）A.符合持续性经营规则B.近 2年内无重大违法违规经营记录C.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D.近 2年内未发生重大风险事件26.期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.变更住所的详细计划B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C.妥善处理客户保证金和持仓的报告D.变更住所申请书27.期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。（分数：

10、0.50）A.近 5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 6个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施28.期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户保证金的报告D.关于结清期货业务的情况报告29.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券业协会C.期货交易所D.中国证监会30.下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(

11、)。（分数：0.50）A.期货公司董事B.高级管理人员C.财务负责人D.人力资源负责人31.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.法定代表人32.下列情况中，期货公司应当在 5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有( )。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程B.做出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更D.被有权机关立案调查或者采取强制措施33.申请设立期货公司并持有 5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。（

12、分数：0.50）A.净资产不低于人民币 3 000万元B.没有较大数额的到期未清偿债务C.近 3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施34.期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（分数：0.50）A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.相关法律法规35.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（分数：0.50）A.滥用权利B.占用期货公司资产C.挪用客户保证金D.损害期货公司合法权益36.期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。（分数：0.50）A.停业

13、决议文件B.工商局签发的停业决议书C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.停业申请书37.期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：0.50）A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查B.所持有的期货公司股权被冻结C.决定转让所持有的期货公司股权D.变更住所38.期货公司( )记录至少保存 20年。（分数：0.50）A.错单B.投诉C.交易结算D.交易指令39.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（分数：0.5

14、0）A.内容B.格式C.处理方式D.处理日期40.( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.监事会主席三、判断题(总题数：15，分数：7.50)41.依照期货公司管理办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记

15、后继续从事期货相关业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.期货公司的董事会每年至少召开一次会议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.期货公司的董事长和总经理可以由一

16、人兼任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供次交易结算报告。 ( )（分数：0.

17、50）A.正确B.错误54.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处 3万元以下罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)56.期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。（分数：2.00）A.变更营业部营业场所申请书B.变更营业部营业场所的详细计划C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明57.期货公司的股东、实际控制人

18、或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.7期货公司管理办法(一)答案解析(总分：31.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：17，分数：8.50)1.申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。A3B5C10D15（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：2.申请设立期货公司时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.设立期货公司时，持有 100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本

19、指标的情况下)应不低于( )亿元人民币。A5B10C15D20（分数：0.50）A.B. C.D.解析：4.申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。A公司章程草案B公司经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：0.50）A.B.C. D.解析：5.期货公司变更注册资本时，应当经( )审核。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：6.期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体

20、上公告。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C. D.解析：7.期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：8.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9.有关开户、变更、销户的客户资料档案，应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A30B20C15D10（分数：0.50）A.B.

21、C.D.解析：10.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：11.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B. C.D.解析：12.期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A终止营业部申请书B申请日前 3个月月末的风险监管报表C拟终止营业部的决议文件D关于处理

22、客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：0.50）A.B. C.D.解析：13.期货公司每年至少开( )次股东会会议。A1B2C3D5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：14.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C. D.解析：15.当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。A客户损失得到相应补偿B保证公司利益不受损失C减少客户损失D确保客户利益优先（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：16.期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交

23、申请材料。A变更住所B变更注册资本C变更法定代表人D在异地设立营业部（分数：0.50）A.B.C. D.解析：17.期货公司每年至少开( )次董事会会议。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B. C.D.解析：二、多选题(总题数：23，分数：11.50)18.持有期货公司 5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000万元B.近 3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C.持续经营 2个以上完整会计年度，在最近 2个会计年度盈利D.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50% 解析：19.期货公司申请金融期货

24、经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5 000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 解析：20.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C.申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表 D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 解析：21.下列期货公司变更股权的情形，应当

25、经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 5%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上 C.持有 5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权 解析：22.期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.变更后注册资本不低于所从事期货业务的注册资本最低限额 B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C.增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合对股东的相关规定 D.注册资本变更幅度不超过 20%解析：23.期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包

26、括( )。（分数：0.50）A.股东会关于变更注册资本的决议文件 B.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.变更注册资本的详细方案 D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 解析：24.期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人中请书 B.股东会关于变更法定代表人的决议文件 C.拟任法定代表人的任职资格证明 D.拟任法定代表人的个人财产证明解析：25.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括 )。（分数：0.50）A.符合持续性经营规则 B.近 2年内无重大违

27、法违规经营记录 C.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D.近 2年内未发生重大风险事件 解析：26.期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.变更住所的详细计划 B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C.妥善处理客户保证金和持仓的报告 D.变更住所申请书 解析：27.期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.近 5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 6个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.具有符合期货业务需要的

28、营业场所和设施 解析：28.期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户保证金的报告 D.关于结清期货业务的情况报告 解析：29.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（分数：0.50）A.中国期货业协会 B.中国证券业协会C.期货交易所 D.中国证监会解析：30.下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事 B.高级管理人员 C.财务负责人 D.人力资源负责人解析：31.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有(

29、)。（分数：0.50）A.期货公司董事B.经营管理的主要负责人 C.财务负责人 D.法定代表人 解析：32.下列情况中，期货公司应当在 5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有( )。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程 B.做出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更 D.被有权机关立案调查或者采取强制措施 解析：33.申请设立期货公司并持有 5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。（分数：0.50）A.净资产不低于人民币 3 000万元 B.没有较大数额的到期未清偿债务 C.近 3年内未因违法违规经营受

30、到行政处罚或者刑事处罚 D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 解析：34.期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（分数：0.50）A.相关从业人员资格证明 B.期货交易所业务规则 C.公司期货经纪业务流程 D.相关法律法规 解析：35.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（分数：0.50）A.滥用权利 B.占用期货公司资产 C.挪用客户保证金 D.损害期货公司合法权益 解析：36.期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。（分数：0.50）A.停业决议文件 B.工商局签发的停业决议书C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货

31、业务的情况报告 D.停业申请书 解析：37.期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：0.50）A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查 B.所持有的期货公司股权被冻结 C.决定转让所持有的期货公司股权 D.变更住所解析：38.期货公司( )记录至少保存 20年。（分数：0.50）A.错单 B.投诉 C.交易结算 D.交易指令 解析：39.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（分数：0.50）A.内容 B.格式 C.处理方式 D.

32、处理日期 解析：40.( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人 B.经营管理的主要负责人 C.财务负责人 D.监事会主席解析：三、判断题(总题数：15，分数：7.50)41.依照期货公司管理办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：42.期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：43.期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记

33、后继续从事期货相关业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：44.期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：45.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：46.期货公司的董事会每年至少召开一次会议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：47.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析

34、：48.期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：49.期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：50.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：51.期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：52.期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：53.期

35、货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供次交易结算报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：54.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：55.期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处 3万元以下罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)56.期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。（分数：2.00）A.变更营业部营业场所申请书 B.变更营业部营业场所的详细计划 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 解析：57.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.7解析：