期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)及答案解析.doc

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1、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)及答案解析(总分：13.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：7，分数：3.50)1.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（分数：0.50）A.仅指会员单位B.仅指期货从业人员C.既包括会员单位，也包括期货从业人员D.既不包括会员单位，也不包括期货从业人员2.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（分数：0.50）A.期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B.期货从业人员行为准则；期货从

2、业人员适当性制度C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度D.投资者行为准则；投资者适当性制度3.期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：0.50）A.调解机制B.和解机制C.处理机制D.诉讼机制4.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。（分数：0.50）A.风险规避B.证券经纪业务管理C.期货经纪业务管理D.客户开发责任追究5.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.利润最大化B.买卖

3、自负C.将适当的产品销售给适当的投资者D.外控合规6.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释机关是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券业协会C.中金所D.中国证监会7.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，首先应当对其进行( )。（分数：0.50）A.警告B.告诫C.罚款D.谈话二、B多项选择题/B(总题数：7，分数：3.50)8.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部9.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适

4、当性制度管理规则(试行)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。（分数：0.50）A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投资客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉10.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的股指期货基础知识11.期货公司违反中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。（分数

5、：0.50）A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.协会内通报批评D.批评12.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（分数：0.50）A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。（分数：0.50）A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B.向投资者充分揭示股指期货风险C.测试投资者的股指期货基础知识D.审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力14.期货公司执行股指

6、期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是( )。（分数：0.50）A.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度C.切实保护投资者合法权益D.扩大金融市场规模三、B判断是非题/B(总题数：5，分数：2.50)15.期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误16.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误17.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货

7、风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误18.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误19.期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)期货公司 A 在为投资者 B 办理股指期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍

8、为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司 A 在办理股指期货开户时应当( )。（分数：2.00）A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得股指期货交易编码C.向投资者充分揭示股指期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求(2).在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（分数：2.00）A.批评B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)答案解析(总分：1

9、3.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：7，分数：3.50)1.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（分数：0.50）A.仅指会员单位B.仅指期货从业人员C.既包括会员单位，也包括期货从业人员 D.既不包括会员单位，也不包括期货从业人员解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给

10、予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括会员单位和相关违规期货从业人员。2.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（分数：0.50）A.期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 B.期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度D.投资者行为准则；投资者适当性制度解析：解析 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第七条规定。3.期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分

11、数：0.50）A.调解机制B.和解机制C.处理机制 D.诉讼机制解析：解析 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第八条第一款规定。4.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。（分数：0.50）A.风险规避B.证券经纪业务管理C.期货经纪业务管理D.客户开发责任追究 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。5

12、.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.利润最大化B.买卖自负C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.外控合规解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。6.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释机关是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会 B.中国证券业协会C.中金所D.中国证监会解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第十

13、条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。7.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，首先应当对其进行( )。（分数：0.50）A.警告B.告诫 C.罚款D.谈话解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。二、B多项选择题/B(总题数：7，分数：3.50)8.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：0.50）A.中国证监会 B.中国金融期货

14、交易所 C.中国期货业协会D.商务部解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。9.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。（分数：0.50）A.告知客户投诉的途径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投资客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第

15、八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。10.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C.持续开展投资者风险教育 D.测试投资者的股指期货基础知识解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续

16、开展投资者风险教育。D 项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。11.期货公司违反中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。（分数：0.50）A.取消会员资格并公告 B.通过媒体公开谴责 C.协会内通报批评 D.批评 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。12.

17、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（分数：0.50）A.客户服务人员 B.公司高级管理人员 C.审核人员 D.客户开发人员 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。（分数：0.50）A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B.向投

18、资者充分揭示股指期货风险 C.测试投资者的股指期货基础知识 D.审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。14.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是( )。（分数：0.50）A.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

19、B.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C.切实保护投资者合法权益 D.扩大金融市场规模解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)，以及中国期货业协会章程的规定，制定本规则。三、B判断是非题/B(总题数：5，分数：2.50)15.期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

20、 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。16.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执

21、行投资者适当性制度。17.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定。18.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第六条规定。19.期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自

22、身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第八条第二款规定。四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)期货公司 A 在为投资者 B 办理股指期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司 A 在办理股指期货开户时应当( )。（分数：2.00）A.审查投资者资质 B.尽力使投资者

23、获得股指期货交易编码C.向投资者充分揭示股指期货风险 D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。(2).在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（分数：2.00）A.批评 B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责 解析：解析 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。