期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定）-试卷1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定）-试卷 1 及答案解析(总分：64.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司3.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向( )提交修改申请。（分数：2.00）A.期货交易所B.监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会4.

2、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（分数：2.00）A.监督检查B.核查验证C.行政监管D.自律管理5.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司6.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。（分数：2.00）A.报中国证监会备案B.报中国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准7.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（分数：2.00）A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会8.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：

3、关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第六十七条进行处罚。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构B.中期协C.中金所D.中期协及其派出机构9.( )对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：2.00）A.中期协及其派出机构B.中期协C.中国证监会及其派出机构D.中金所10.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。（分数：2.00）A.中国证监会B.

4、相关派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会11.( )有权解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中金所D.国务院二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_13.根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。（分数：2.00）A.按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期

5、货公司审核开户和存档14.根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。（分数：2.00）A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性15.期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?( )（分数：2.00）A.客户的头部正面照B.客户姓名或者名称C.客户有效身份证明文件号码D.客户期货结算账户

6、户名16.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )（分数：2.00）A.会员分级结算关系变更B.会员资格转让C.会员号变更D.交易编码申请权限受到期货交易所限制17.严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时，各机关应当遵循( )的原则。（分数：2.00）A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作18.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（分数：2.00）A.投资者的经济实力B.金融期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历19.期货公司制定投资者适当性标准的实

7、施方案后，报( )备案。（分数：2.00）A.中金所B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会20.对投资者持续开展风险教育的主体有( )。（分数：2.00）A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会21.为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。（分数：2.00）A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中期协三、判断是非题(总题数：11，分数：22.00)22.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_23.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资

8、料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.客户交易编码于分配之日起生效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.中期协应当从投资者

9、的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误32.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制

10、度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )（分数：2.00）A.正确B.错误期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定）-试卷 1 答案解析(总分：64.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所D.期货公司解析：解析：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中

11、国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。3.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向( )提交修改申请。（分数：2.00）A.期货交易所B.监控中心 C.中国证监会D.中国期货业协会解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。4.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（分数：2.00）A.监

12、督检查B.核查验证C.行政监管D.自律管理 解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条第二款规定。5.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中金所 C.中国证监会D.期货公司解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。6.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。（分数：2.00）A.报中国证监会备案 B.报中国

13、期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定。7.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（分数：2.00）A.中金所B.期货公司 C.证券公司D.证监会解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。8.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条

14、例第六十七条进行处罚。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构 B.中期协C.中金所D.中期协及其派出机构解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十二条第一款规定。9.( )对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：2.00）A.中期协及其派出机构B.中期协C.中国证监会及其派出机构 D.中金所解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条第一款规定。10.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应

15、将有关情况通报( )。（分数：2.00）A.中国证监会B.相关派出机构 C.中国期货业协会D.中国证券业协会解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条第二款规定。11.( )有权解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国期货业协会C.中金所D.国务院解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：13.根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期

16、货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。（分数：2.00）A.按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。14.根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保

17、证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。（分数：2.00）A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致

18、性；(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；(五)其他应当复核的内容。15.期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?( )（分数：2.00）A.客户的头部正面照B.客户姓名或者名称 C.客户有效身份证明文件号码 D.客户期货结算账户户名 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并

19、由其进行相应处理。16.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )（分数：2.00）A.会员分级结算关系变更 B.会员资格转让 C.会员号变更 D.交易编码申请权限受到期货交易所限制 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。17.严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时，各机关应当遵循( )的原则。（分数：2.00）A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D

20、.加强协作 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。18.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（分数：2.00）A.投资者的经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资者的获利能力D.投资经历 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金

21、融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。19.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。（分数：2.00）A.中金所 B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。20.对投资者持续开展风险教育的主体有( )。（分数：2.00）A.中金所 B.期货公司 C.证券公司D.证监会解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十条规定，中金所

22、、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。21.为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。（分数：2.00）A.期货公司 B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司D.中期协解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照期货市场客户开户管理规定和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。三、判断是非题(总题数：11，分数：22.00)22.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：23.根据期货市场客户开户管

23、理规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货市场客户开户管理规定第十二条规定。24.客户交易编码于分配之日起生效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。25.期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核

24、。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十四条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。26.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，监控中

25、心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。27.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货市场客户开户管理规定第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。28.中期协应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当

26、性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。29.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。30.期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )（分数：2.0

27、0）A.正确B.错误 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。31.期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。32.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十六条规定。