期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编 1 及答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：5，分数：10.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货公司监事会D.期货公司股东会3.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.根据公司章程的规定B.由监事会C

2、.由董事长D.由总经理4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.应当提前 30 将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准5.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。2016 年 3月真题（分数：2.00）A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)6.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_7.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )

3、。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.忠于职守，恪守诚信B.遵守公司章程C.勤勉尽责D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定8.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所9.按照期货公司首席风险官管理规定(试行)的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有 ( )。2015年 5 月真题（分数：2.00）A.其是否熟悉期货法律法规B.其是否诚信守法C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历D.其是否符合规定的任职条件10.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?(

4、)2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.首席风险官的任期B.首席风险官的职责范围C.首席风险官的权利义务D.首席风险官工作报告的程序和方式11.期货公司首席风险官履行职务要做到( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.独立、审慎、及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保持充分的独立性D.保守期货公司的商业秘密和客户信息12.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。2013 年 11 月真题（分数：2.00）A.应当向中国期货业协会报告B.应当主动回避C.应当予以拒绝D.必要时，应当及时向监管部门报告13.首席风险官存在下列( )情形时，

5、期货公司董事会可以免除其职务。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.滥用职权、干预公司正常经营B.利用职务便利牟取个人利益C.不能担任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为14.首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.总经理B.董事会C.独立董事D.住所地中国证监会派出机构15.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.公司治理和内部控制制度B.公司风险监管指标管理制度C.公司员工近亲属持仓报告制度D.公司客户保证

6、金安全存管制度16.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定17.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B.

7、向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D.未设监事会的，可报告监事18.首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司净资本无法持续达到监管标准B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C.股东干预期货公司正常经营D.涉嫌占用、挪用客户保证金19.首席风险官在履行职责时，享有的职权有( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.了解期货公司业务执行情况B.与期货公司有关人员进行谈话C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料D.参加或

8、者列席期货公司各种会议20.按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告21.首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话22.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.将其作为立功表现B.从轻处罚C.减轻处罚D.免予处罚三、判断是

9、非题(总题数：7，分数：14.00)23.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_24.总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误25.首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误26.首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )2014 年11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误27.首席风险官发现期货公

10、司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。( )2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误28.首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误29.某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，

11、总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：6，分数：12.00)30.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_31.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )2015年 7 月真题（分数：2.00）A.李平在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立

12、董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议32.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议33.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。2016 年3 月真题（分数：2.00）A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必

13、要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决34.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，

14、王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告35.2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元，截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告期货从业资格期货法律法规（期货

15、公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编 1 答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：5，分数：10.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司总经理B.期货公司董事会 C.期货公司监事会D.期货公司股东会解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会

16、负责。3.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.根据公司章程的规定 B.由监事会C.由董事长D.由总经理解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.应当提前 30 将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须取得监管部门批准解析：解析：期货公司首席风险

17、官管理规定(试行)第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。5.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。2016 年 3月真题（分数：2.00）A.董事长B.董事会 C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首

18、席风险官的工作。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)6.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：7.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.忠于职守，恪守诚信 B.遵守公司章程 C.勤勉尽责 D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。8.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。2014 年 9 月真题（

19、分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会D.期货交易所解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。9.按照期货公司首席风险官管理规定(试行)的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有 ( )。2015年 5 月真题（分数：2.00）A.其是否熟悉期货法律法规 B.其是否诚信守法 C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历D.其是否符合规定的任职条件 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能

20、力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。10.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.首席风险官的任期 B.首席风险官的职责范围 C.首席风险官的权利义务 D.首席风险官工作报告的程序和方式 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。11.期货公司首席风险官履行职务要做到( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.独立、审慎、及时地作出判断 B.主动回避与本人有利害冲突的事项 C.保持充分的独立性 D.保守期货公司

21、的商业秘密和客户信息 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。12.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。2013 年 11 月真题（分数：2.00）A.应当向中国期货业协会报告B.应当主动回避C.应当予以拒绝 D.必要时，应当及时向监管部门报告 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司

22、住所地中国证监会派出机构报告。13.首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.滥用职权、干预公司正常经营 B.利用职务便利牟取个人利益 C.不能担任本职工作 D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用

23、职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。14.首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.总经理 B.董事会 C.独立董事D.住所地中国证监会派出机构 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十九条第一款规定，首席风险官应当向期货公司

24、总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。15.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.公司治理和内部控制制度 B.公司风险监管指标管理制度 C.公司员工近亲属持仓报告制度 D.公司客户保证金安全存管制度 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制

25、度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。16.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介

26、绍机构的佣金分成是否明确且符合规定解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。17.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风

27、险官应当( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B.向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.未设监事会的，可报告监事 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。18.首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会

28、和监事会报告?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司净资本无法持续达到监管标准 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.股东干预期货公司正常经营 D.涉嫌占用、挪用客户保证金 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生

29、重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。19.首席风险官在履行职责时，享有的职权有( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.了解期货公司业务执行情况 B.与期货公司有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.参加或者列席期货公司各种会议解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

30、；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。20.按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.年度报告 B.半年度报告C.季度报告 D.月度报告解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公

31、司整改效果等内容。21.首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。22.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，

32、中国证监会可以( )。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.将其作为立功表现B.从轻处罚 C.减轻处罚 D.免予处罚 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。三、判断是非题(总题数：7，分数：14.00)23.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：24.总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表

33、意见并向监管部门进行报告。( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。25.首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条规定，首席风险官任期届满

34、前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。26.首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )2014 年11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。27.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险

35、管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。( )2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。28.首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或

36、者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货

37、公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。29.某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。四、不定项选择题(总题数：6，分数：12.00)30.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以

38、上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：31.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )2015年 7 月真题（分数：2.00）A.李平在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议 解析：解析：A 项，期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC 两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或

39、者从事可能影响其独立履行职责的活动。D 项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。32.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还

40、应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员(包括首席风险官)应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。33.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。2016 年3 月真题（分数：2.00）A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.参加、列席相关会议 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.

41、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈

42、话； (四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。34.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理

43、提出整改意见而被从轻处罚C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 解析：解析：A 项，期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B 项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD 两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经

44、营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。35.2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元，截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。2015 年 5 月真题（分数：2.

45、00）A.首席风险官应当向董事会报告 B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告解析：解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。