期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）历年真题试卷汇编 1 及答案解析(总分：126.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：17，分数：34.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个3.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）

2、A.2007 年 4 月 19 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日4.期货公司风险监管指标管理试行办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.205.期货公司风险监管指标管理试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.

3、2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日7.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。（分数：2.00）A.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月C.撤销其从业资格D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请8.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 20 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4

4、 月 15 日9.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。（分数：2.00）A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金10.单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员

5、和其他直接责任人员处( )。（分数：2.00）A.3 年以下有期徒刑或者拘役B.5 年以下有期徒刑或者拘役C.3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役D.5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役11.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的( )。（分数：2.00）A.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得

6、 1 倍以上 5 倍以下罚金D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金12.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。（分数：2.00）A.1 万元以上 5 万元以下罚金B.1 万元以上 10 万元以下罚金C.2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 万元以上 50 万元以下罚金13.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。（分数：2.00）A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人14.以期货交易所为被告或者

7、第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户15.期货营业部管理规定(试行)的施行时问是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日16.投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：2.00）A.2 个月B.3 个月C.1 个月D.5 个月17.股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)由( )负责解释。（分数：2.00

8、）A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国银监会二、多项选择题(总题数：14，分数：28.00)18.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_19.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会及其派出机构20.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?( )（分数：2.00）A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执

9、行情况C.非结算会员名单及其变化情况D.中国证监会规定的其他事项21.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。（分数：2.00）A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.客户权益变动表D.客户分离资产报表22.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：2.00）A.责令限期整改B.责令具结悔过C.监管谈话D.出具警示函23.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )（分数：2.00）A.违反有关法律、法规、规章和

10、政策规定向投资者承诺或者保证收益的B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的D.以个人或者他人名义参与期货交易的24.期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：2.00）A.撤销从业资格B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格25.未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。（分数：2.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.情节严重的，处 3 年以

11、上 7 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 100 万元以下罚金D.情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金26.有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金?( )（分数：2.00）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货

12、交易量的D.以其他方法操纵期货市场的27.下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失28.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为

13、标准。（分数：2.00）A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符29.依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有( )。（分数：2.00）A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证

14、券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件30.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为( )。（分数：2.00）A.税务机关出具的收入纳税证明B.银行出具的工资流水单C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文

15、件D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件31.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括( )。（分数：2.00）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料巾真实、完整、准确地填写客户资料信息三、判断是非题(总题数：24，分数：48.00)32.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_33.非结算会员在期货交易中违

16、约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误34.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。(

17、)（分数：2.00）A.正确B.错误38.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.期货公司风险监管指标管理试行办法所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )（分数：2.00）A.正确B.错误41.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或

18、者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。( )（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )（分数：2.00）A.正确B.错误45.国有公司、企业的工

19、作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。( )（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上50 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误47.

20、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T 作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误48.伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金；情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货公司为债务人的，人民法院

21、不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )（分数：2.00）A.正确B.错误50.客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误51.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误52.投资者提供的工资流水单应当为银行

22、出具的最近连续 2 个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )（分数：2.00）A.正确B.错误53.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。( )（分数：2.00）A.正确B.错误54.根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，期货公司会员应 2 当“将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )（分数：2.00）A.正确B.错误55.期货公司为客户开立账户，应当对客户

23、开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：2，分数：16.00)56.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：8.00）_甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，凶其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。 根据上述内容，回答下列问题：（分数：8.00）(1).对于甲期货公司在客户刘

24、某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为( )。（分数：2.00）A.违法交易B.透支交易C.变相交易D.非正当交易(2).根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查客户是否透支交易，应当以( )为标准。（分数：2.00）A.期货交易所规定的保证金比例B.期货交易所规定的风险准备金比例C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例D.保证金比例不得低于 8(3).假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（分数：2.00）A.60B.70C.80D.90(4).

25、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由( )承担。（分数：2.00）A.客户B.期货公司C.客户和期货公司承担连带责任D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）历年真题试卷汇编 1 答案解析(总分：126.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：17，分数：34.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.全面结算会员期货公

26、司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.2 个B.3 个 C.5 个D.7 个解析：3.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 19 日 B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日解析：4.期货公司风险监管指标管理试行办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（分数：2.00）A

27、.5B.10 C.15D.20解析：5.期货公司风险监管指标管理试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 18 日 B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日解析：6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日解析：7.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。（分数：2.00）A.暂

28、停其从业资格 6 个月至 12 个月B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月C.撤销其从业资格D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请 解析：8.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 20 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日解析：9.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。（分数：2.00）A.5 年以下有期徒刑或

29、者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金解析：10.单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。（分数：2.00）A.3 年以下有期徒刑或者拘役B.5 年以下有期徒刑或者拘役 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役D.5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役解析：11.期货交易内幕信息的知

30、情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的( )。（分数：2.00）A.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金解析：12.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者

31、拘役，并处或者单处( )。（分数：2.00）A.1 万元以上 5 万元以下罚金B.1 万元以上 10 万元以下罚金 C.2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 万元以上 50 万元以下罚金解析：13.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。（分数：2.00）A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人解析：14.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。（分数：2.00）A.期货交易所 B.期货公司C.中国证监会D.客户解析：15.期货营业部管理规定(试行)的施行时问

32、是( )。（分数：2.00）A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日解析：16.投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：2.00）A.2 个月 B.3 个月C.1 个月D.5 个月解析：17.股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)由( )负责解释。（分数：2.00）A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国银监会解析：二、多项选择题(总题数：14，分数：28.00)18.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有

33、 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：19.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。（分数：2.00）A.期货交易所 B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构解析：20.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?( )（分数：2.00）A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项 解析：21.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报

34、表包括( )。（分数：2.00）A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.客户权益变动表 D.客户分离资产报表 解析：22.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：2.00）A.责令限期整改 B.责令具结悔过C.监管谈话 D.出具警示函 解析：23.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )（分数：2.00）A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C.为了个人或投

35、资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D.以个人或者他人名义参与期货交易的 解析：24.期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：2.00）A.撤销从业资格B.训诫 C.公开谴责 D.暂停从业资格 解析：25.未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。（分数：2.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 C.情节严重的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 100 万元以下罚金D.情节严重的

36、，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 解析：26.有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金?( )（分数：2.00）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的 B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.以其他方法操纵期货市场的 解析：27.下列有关期货纠

37、纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担 C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 解析：28.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。（分数：2.00）A.期货交易所的交

38、易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 解析：29.依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有( )。（分数：2.00）A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金

39、公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 解析：30.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为( )。（分数：2.00）A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就

40、职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 解析：31.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括( )。（分数：2.00）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料巾真实、完整、准确地填写客户资料信息 解析：三、判断是非题(总题数：24，分数：48.00)32.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：33.非结算会

41、员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：34.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：37.全面结算会员

42、期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：38.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：39.期货公司风险监管指标管理试行办法所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )（分数：2.00）A.正确 B.

43、错误解析：41.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：44.期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协

44、会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：46.期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处

45、 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上50 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：47.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T 作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金；情节严重的，处 3 年以上

46、 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：51.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民

47、法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：52.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 2 个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：53.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：54.根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，期货公司会员应 2 当“将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：55.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、