期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）-试卷5及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）-试卷 5及答案解析(总分：68.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_2.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（分数：2.00）A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式3.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。（分数：2.00）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非

2、结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形4.下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。（分数：2.00）A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告D.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告5.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异

3、议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认6.下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.客户应当直接向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D.客户应当通过非结算会员向期货交

4、易所报告7.下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金8.期货公司被期货交易所( )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格二、判断是非题(总题数：22，分数：44.00)9.判断是非题请判断下列各题正误。（

5、分数：2.00）_10.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误11.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误12.期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更 50的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币 2000万元。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误

6、14.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )（分数：2.00）A.正确B.错误15.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个会计年度客户保证金总额情况表。( )（分数：2.00）A.正确B.错误16.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误17.交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误18.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务

7、。( )（分数：2.00）A.正确B.错误19.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )（分数：2.00）A.正确B.错误20.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误21.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误22.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )（分数：2.00）A.正确B.错误23.全面结算会员期货公司应当按照结算协

8、议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户的要求调整保证金标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.全面结算

9、会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当向全面结算期货公司报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误三、不定项选择题(总题数：4，分数：8.00)31.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_32.某期货公司 2015年 6月由于严重违规期货交易被当地证

10、监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。2015 年 7月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )（分数：2.00）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但其结算业务范围应当受到限制33.某期货公司注册资本 5000万元，董事长张某在期货公司里面工作 10余

11、年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 15 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。（分数：2.00）A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连

12、续任职不符合规定34.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。（分数：2.00）A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）-试卷 5答案解析(总分：68.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。

13、（分数：2.00）_解析：2.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（分数：2.00）A.格式 B.内容 C.处理日期 D.处理方式 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第三款规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。3.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。（分数：2.00）A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

14、D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。4.下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。（分数：2.00）A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告 B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间

15、向全面结算会员查询交易结算报告 D.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。5.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认 C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提

16、出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第 j三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。6.下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.客户应当直接向期货交易所报告B.客户

17、未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告 D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。7.下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取

18、结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。8.期货公司被期货交易所( )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.接纳为会员 B.要求追加保证金C.暂停会员资格 D.终止会员资格 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到

19、期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。二、判断是非题(总题数：22，分数：44.00)9.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：10.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。11.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司金融期货结算业务试行

20、办法第七条第一项规定。12.期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更 50的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，

21、可不受此限制。13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币 2000万元。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币 5000万元。14.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第一项规定。15.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个会计年度客户保证金总额情况表。( )（分数：2.

22、00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。16.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十三条规定。17.交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(简称

23、交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。18.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。19.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条第三项

24、规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。20.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。21.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结

25、算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。22.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。23.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )（分数：2

26、.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条第一款规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。24.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条第二款规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。25.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解

27、析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第一款规定。26.全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条第三项规定，全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，可以划转非结算会员保证金。27.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户的要求调整保证金标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立

28、对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定。29.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当向全面结算期货公司报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报

29、告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。30.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。三、不定项选择题(总题数：4，分数：8.00)31.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数

30、：2.00）_解析：32.某期货公司 2015年 6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。2015 年 7月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )（分数：2.00）A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但其结算业务范围应当

31、受到限制解析：解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是，近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。33.某期货公司注册资本 5000万元，董事长张某在期货公司里面工作 10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5年，张某、孙某在期货公司里面连续担

32、任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 15 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。（分数：2.00）A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，

33、除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上；(二)注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。34.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。（分数：2.00）A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B.双方应该在协议中约定保证金的标准 C.非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。