期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编 1 及答案解析(总分：92.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：26.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司

2、的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理3.全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会规定的保证金标准B.中国证监会规定的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.结算协议约定的保证金标准4.非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国证监会规定B.全面结算会员期货公司规定C.期货交易所规定D.结算协议约

3、定5.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。 2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责6.下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.

4、全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任7.全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金8.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向( )报告。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司住所地的中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构9.全面结算会员期货公司调整非

5、结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易所规定期限内B.下一交易日开市前C.当日结算后D.当日结算前10.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.向投资者充分揭示金融期货风险11.根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012

6、年 9 月真题（分数：2.00）A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金12.根据刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。 2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D.期货交易所不属于该罪规定的主体13.银行或者其他金融机构的工作人员吸收

7、客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的， ( )。2012年 11 月真题（分数：2.00）A.处三年以上有期徒刑B.处五年以下有期徒刑或者拘役C.处三年以下有期徒刑或者拘役D.处五年以上有期徒刑二、多项选择题(总题数：21，分数：42.00)14.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_15.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构16.下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。2014 年 1

8、1 月真题（分数：2.00）A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.确保交易结算报告真实、准确和完整D.建立并执行当日无负债结算制度17.下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有( )。2015 年5 月真题（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认C.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议

9、中明确约定D.期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实18.全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.非结算会员的要求B.非结算会员的书面意向C.市场情况D.非结算会员的资信情况19.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.及时向期货交易所报告B.及时向中国期货业协会报告C.及时向中国证监会报告D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓20.非结算会员保证金不足以承

10、担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.客户保证金B.期货投资保障基金C.自有资金D.风险准备金21.应当向期货交易所缴纳结算担保金的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.全面结算会员B.非结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员22.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向( )报告。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.实行会员分级结算制度的金融期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会23.根据期货公司金

11、融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司的法定义务包括 ( )。2014年 3 月真题（分数：2.00）A.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突B.建立金融期货结算业务保密制度C.建立金融期货结算业务风险隔离机制D.控制金融期货结算业务风险24.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。 2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.结算担保金标准的调整情况D.非结算会员名单及其变化情况25.关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法

12、有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.开展投资者风险教育B.完善客户纠纷处理机制C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分26.按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉B.暂停为投诉客户提供服务C.告知客户投诉的途径、方法和程序D.为客户提供合理的投诉渠道27.期货公司违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的，中国期货业协会可能对其采

13、取的纪律惩戒有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.协会内通报批评D.批评28.根据刑法修正案，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情

14、节严重的D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的29.根据刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.故意提供虚假信息B.变造交易记录C.销毁交易记录D.伪造交易记录30.根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )2011 年 5 月真题（分数：2.00）A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C.期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员31.以下情形中，构成操纵

15、证券、期货交易罪的有( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量32.根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的

16、，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?( ) 2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行33.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.票据B.存单C.资信证明D.信用证34.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移B.提供资金账户C.协助将资金汇往境外D.协助将财产转换为现

17、金、金融票据、有价证券三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)35.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_36.非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误37.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( )2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误38.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财务或者非法收受他人财务，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，数

18、额巨大的处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误39.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误40.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。( )2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误41.公司、企业或者其他单位的工作人员利用

19、职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误42.根据刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误43.根据刑法修正案(六)，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。( )2015 年 3 月

20、真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.根据刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。( )2012 年 6 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：2，分数：4.00)45.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_46.2008 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是(

21、 )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编 1 答案解析(总分：92.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：26.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只

22、有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只

23、能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。3.全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。2015 年 9 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会规定的保证金标准B.中国证监会规定的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.结算协议约定的保证金标准 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，

24、全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。4.非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国证监会规定B.全面结算会员期货公司规定C.期货交易所规定D.结算协议约定 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。5.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会

25、员期货公司依法有权采取的措施是( )。 2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。6.下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后

26、取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。7.全面结算会员期货公司应当以( )向

27、期货交易所缴纳结算担保金。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。8.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向( )报告。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司住所地的中国证监会派出机构 B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办

28、法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。9.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易所规定期限内B.下一交易日开市前C.当日结算后D.当日结算前 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。10.期货从业人员的

29、下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.向投资者充分揭示金融期货风险解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等

30、手段规避投资者适当性标准要求。11.根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役D.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金解析：解析：刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。12

31、.根据刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。 2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D.期货交易所不属于该罪规定的主体解析：解析：刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负

32、责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。13.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的， ( )。2012年 11 月真题（分数：2.00）A.处三年以上有期徒刑B.处五年以下有期徒刑或者拘役 C.处三年以下有期徒刑或者拘役D.处五年以上有期徒刑解析：解析：刑法修正案(六)第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨

33、大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。二、多项选择题(总题数：21，分数：42.00)14.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：15.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管

34、理。16.下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致 B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告 C.确保交易结算报告真实、准确和完整 D.建立并执行当日无负债结算制度 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的

35、所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。17.下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有( )。2015 年5 月真题（分数：2.00）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议 B.非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认 C.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定 D.期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实解析：解

36、析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。18.全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。2015 年 7 月真题（分数：2.00）

37、A.非结算会员的要求B.非结算会员的书面意向C.市场情况 D.非结算会员的资信情况 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。19.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.及时向期货交易所报告 B.及时向中国期货业协会报告 C.及时向中国证监会报告 D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平

38、仓解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。20.非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.客户保证金B.期货投资保障基金C.自有资金 D.风险准备金 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期

39、货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。21.应当向期货交易所缴纳结算担保金的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.全面结算会员 B.非结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。22.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向( )报告。2014 年 9 月

40、真题（分数：2.00）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.实行会员分级结算制度的金融期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。23.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司的法定义务包括 ( )。2014年 3 月真题（分数：2.00）A.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突 B.

41、建立金融期货结算业务保密制度 C.建立金融期货结算业务风险隔离机制 D.控制金融期货结算业务风险 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。24.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。 2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货

42、结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.结算担保金标准的调整情况D.非结算会员名单及其变化情况 解析：解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。25.关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.开展投资者风险教育 B.完善客户纠纷处理机制 C.不得为不符合投资者适当性标准的投资

43、者申请金融期货交易编码 D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的

44、投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。26.按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉B.暂停为投诉客户提供服务C.告知客户投诉的途径、方法和程序 D.为客户提供合理的投诉渠道 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身

45、合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。27.期货公司违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.取消会员资格并公告 B.通过媒体公开谴责 C.协会内通报批评 D.批评 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪

46、律惩戒。28.根据刑法修正案，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的 B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的 C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的 D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的 解析：

47、解析：刑法修正案第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。29.根据刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.故意提供虚假信息 B.变造交易记录 C.销毁交易记录 D.伪造交易记录 解析：解析：刑法修正案第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经