我国证券分析师职业规范及答案解析.doc

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1、我国证券分析师职业规范及答案解析(总分：37.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：27，分数：13.50)1.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于 _ 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 _ 万元的实收资本。 ( )（分数：0.50）A.300;150B.500;300C.500;250D.500;1502.以下关于证券、期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定C.证券

2、、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名3.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。（分数：0.50）A.本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B.本机构注册地的企业与此证券有利害关系C.本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D.本机构与此证券有利害关系4.根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )个月内向注册地

3、证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.45.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.106.( )是内控制度的重点。（分数：0.50）A.信息反馈B.执业回避C.信息披露D.隔离墙7.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.128.证券分析

4、师( )。（分数：0.50）A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务B.应将投资分析的原始资料进行适当保存C.对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议D.应以个人名义独立从事证券投资分析9.会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。（分数：0.50）A.30%B.50%C.80%D.100%10.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。（分数：0.50）A.独立诚信B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正客观11.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。（分数：0.50）A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚

5、信客观、谨慎负责、公正公平C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平12.证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。这条原则对应( )。（分数：0.50）A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则13.根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。（分数：

6、0.50）A.执业纪律B.职业责任C.操作规则D.执业资格14.根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。（分数：0.50）A.向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料B.向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料C.向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料D.向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料15.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。（分数：0.50）A.3%B.10%C.12%D.15%16.证券投资咨询机

7、构的从业人员可以( )。（分数：0.50）A.引导投资者进行理性投资B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票17.中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。（分数：0.50）A.1995B.1996C.1997D.200018.自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 A3 B6 C 12 D18（分数：0.50）A.B.C.D.19.以下关于证券分析师执业纪律的说法

8、不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避20.根据有关规定，证券投资

9、咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。（分数：0.50）A.7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况B.18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况C.24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况D.36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况21.证券投资分析师最起码的要求是( )。（分数：0.50）A.独立诚信B.遵纪守法C.公正公平D.谨慎客观22.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资

10、意见或建议，必须依据本公司最近( )个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.423.下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C.证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D.证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证24.( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。（分数：0.

11、50）A.独立诚信B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正公平25.2000年，( )制定了中国证券业协会证券分析师职业道德守则。（分数：0.50）A.中国证券业协会纪律委员会B.中国证券分析师协会C.中国证监会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会26.下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。（分数：0.50）A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益，或以“免费赠股等营销方式招揽业务C.直接代客操作，或与客户约定分享投资收益及分担投资损失D.通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询

12、服务27.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)28.2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。（分数：0.50）A.咨询机构及咨询人员B

13、.投资者C.媒体D.券商29.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。（分数：0.50）A.泄露B.传递C.暗示他人D.据以建议他人买卖证券30.期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。（分数：0.50）A.完整、客观、准确地运用信息B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料C.引用有关信息、资料时，应当注明出处D.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人31.根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B.证券分析师应积极参与投资者教育活

14、动C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分32.根据证券、期货投资咨询管理暂行办法( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（分数：0.50）A.证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动B.专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C.通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合D.通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合33.根据有关规

15、定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物34.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制机构及人员的行为包括 ( )。（分数：0.50）A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.买卖本机构提供服务的上市公司股票C.通过未报备

16、的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D.在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息35.独立诚信原则是指证券分析师应当( )。（分数：0.50）A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B.诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C.在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究36.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表

17、投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。（分数：0.50）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明个人真实姓名C.对投资风险作充分说明D.注明个人联系电话37.按照中国证券业协会证券分析师职业道德守则的规定，证券分析师执业应遵守 ( )。（分数：0.50）A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则38.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。（分数：0.50）A.本机构与此证券有利害关系B.本人与此证券有利害关系C.本人财产上的利害关系人与此证券有利害关系D.本机构注册地的政府部门与此证券

18、有利害关系39.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员，在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括( )。（分数：0.50）A.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系B.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系C.在自己所知情的范围内本机构财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系D.在自己所知情的范围内本人财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系40.以下关于 2003年发布的证券公司内部控制指引的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等

19、风险为目标B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求C.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主D.隔离墙是内控制度的重点41.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括( )。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则D.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知42.关于会员制证券投资咨询业务管理暂行规定对业务资格的规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.开展会员制业务的机

20、构必须具备证券投资咨询资格B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C.对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于 500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 250万元的实收资本D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系43.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。（分数：0.50）A.民事责任B.披露(备案)原则C.资格原则D.“防火墙”(隔离)原则44.2005年 12月 12日中国证监会颁布施行的会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，是( )制定的。（分数：0.50）A.针对近年来部分证券投

21、资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度C.为规范会员制证券投资咨询业务D.保护投资者合法权益45.( )不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（分数：0.50）A.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商B.上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构C.证券投资咨询执业人员D.自有关证券公开发行之日起 12个月内调离的证券投资咨询执业人员46.2005年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德

22、守则“执业纪律”一章中，包括( )规定。（分数：0.50）A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权47.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容是 ( )。（分数：0.50）A.执业资格B.执业诚信C.执业回避D.执业披露48.证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。（分数：0.50）A.代理委托人进行证券投资B.与委托人约定分享证券

23、投资收益C.与委托人约定分担证券投资损失D.向委托人提供投资咨询服务三、B判断题/B(总题数：26，分数：13.00)49.2000年 7月 5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的中国证券分析师职业道德守则规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标

24、准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业

25、机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处

26、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.证券法作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3万元以上 10万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

27、是于 2001年 10月 11 日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起 6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.证券投资咨

28、询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误66.根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )（分数：0.50）A.正确B.错误67.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业披露和禁止具体价位荐股的规定不适用于通过传媒或集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.证

29、券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.根据有关规定，我国证券投资咨询机构无权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义，做有损原意的删节和修改。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.根据有关规定，会员制机构必须于会计年度

30、结束之日起 3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.会员制机构的法定代表人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误我国证券分析师职业规范答案解析(总分：37.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：27，分数：13.50)1.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于 _ 万元，每设立一家

31、分支机构，应追加不低于 _ 万元的实收资本。 ( )（分数：0.50）A.300;150B.500;300C.500;250 D.500;150解析：2.以下关于证券、期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见 D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名解

32、析：解析 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体亡发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。3.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。（分数：0.50）A.本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B.本机构注册地的企业与此证券有利害关系C.本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D.本机构与此证券有利害关系 解析

33、：解析 2001 年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知规定，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。4.根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.4解析：5.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。（

34、分数：0.50）A.2B.3 C.5D.10解析：6.( )是内控制度的重点。（分数：0.50）A.信息反馈B.执业回避C.信息披露D.隔离墙 解析：解析 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。7.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（分数：0.50）A.3B.6 C.9D.12解析：8.证券分析师( )。（分数：0.50）A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务B.应将投资分析的原始资料进行适当保存 C.对不同的投资

35、人应当提供相同的投资组合建议D.应以个人名义独立从事证券投资分析解析：解析 A 项证券分析师应当对执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密的义务；C 项在对不同的投资人作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性；D 项证券分析师应以执业机构的名义从事证券投资分析。9.会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。（分数：0.50）A.30%B.50%C.80%D.100% 解析：解析 会员制机构取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户。10.证券分析师不得断章取义或

36、篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。（分数：0.50）A.独立诚信B.谨慎客观 C.勤勉尽职D.公正客观解析：解析 谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。11.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。（分数：0.50）A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平解析：解析 中国证券业协会证券分析师职业道

37、德守则第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。12.证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。这条原则对应( )。（分数：0.50）A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则解析：13.根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查

38、证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。（分数：0.50）A.执业纪律B.职业责任 C.操作规则D.执业资格解析：14.根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。（分数：0.50）A.向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料 B.向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料C.向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料D.向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料解析：15.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。（分数：0

39、.50）A.3%B.10% C.12%D.15%解析：16.证券投资咨询机构的从业人员可以( )。（分数：0.50）A.引导投资者进行理性投资 B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票解析：解析 证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。17.中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。（分数：0.50）A.1995B.1996C.1997 D.2000解析：解析 中国证监会对证券投资咨

40、询从业人员的行政监管起于 1997年。当年发布的证券、期货投资咨询管理暂行办法明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定。18.自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 A3 B6 C 12 D18（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：19.以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者

41、进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避解析：解析 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在

42、两家或两家以上的机构执业。20.根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。（分数：0.50）A.7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况B.18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况 C.24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况D.36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况解析：解析 证券投资咨询机构需在每逢单月的前 3个工作日内，将本机构及其执业人员前 2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后 1

43、个月所涉及的，证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去 18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。21.证券投资分析师最起码的要求是( )。（分数：0.50）A.独立诚信B.遵纪守法 C.公正公平D.谨慎客观解析：22.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（分数：0.50）A.1 B.2C.3D.4解析：23.下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师应当主动

44、、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C.证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D.证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证 解析：24.( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。（分数：0.50）A.独立诚信 B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正公平解析：25.2000年，( )制定了中国证券业协会证券分析师职业道德守则。（分数：0.50）A.中国证券业协会纪律委员会B.中国证券分析师协会C.中国

45、证监会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会 解析：解析 中国证券业协会证券分析师专业委员会于 2000年 7月 5日制定了中国证券业协会证券分析师专业委员会章程中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法及中国证券分析师职业道德守则。26.下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。（分数：0.50）A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益，或以“免费赠股等营销方式招揽业务C.直接代客操作，或与客户约定分享投资收益及分担投资损失D.通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询

46、服务 解析：27.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量解析：解析 A 项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C 项证券分析师应当对在执业过程

47、中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)28.2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。（分数：0.50）A.咨询机构及咨询人员 B.投资者 C.媒体 D.券商解析：解析 该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范

48、方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。29.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。（分数：0.50）A.泄露 B.传递 C.暗示他人 D.据以建议他人买卖证券 解析：30.期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。（分数：0.50）A.完整、客观、准确地运用信息 B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 C.引用有关信息、资料时，应当注明出处 D.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 解析：31.根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )

49、。（分数：0.50）A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 B.证券分析师应积极参与投资者教育活动 C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 解析：32.根据证券、期货投资咨询管理暂行办法( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（分数：0.50）A.证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动 B.专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C.通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合D.通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合解析：解析 证券、期货投资