2010年12月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析.doc

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1、2010 年 12 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.以下关于债券的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式C.我国的凭证式债券券面上不印制票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券3.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺

2、诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。（分数：2.00）A.欺诈客户B.越权代理C.内幕交易D.操纵市场4.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。（分数：2.00）A.20%B.10%C.30%D.5%5.以下哪种风险不属于系统风险?( )（分数：2.00）A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险6.一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。（分数：2.00）A.平衡型基金B.指数基金C.收入型基金D.成长型基金7.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量

3、业绩指标，其中，第一项指标是( )。（分数：2.00）A.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长8.以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。（分数：2.00）A.选举和罢免会员理事B.制定、修改证券交易所的业务规则C.执行会员大会的决议D.审定总经理提出的工作计划9.股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市

4、的股份，称之为( )。（分数：2.00）A.境外投资股B.境内上市外资股C.CDRD.优先股10.证券市场的资本配置功能是通过( )引导资本流动来实现的。（分数：2.00）A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构11.我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。（分数：2.00）A.70%B.50%C.60%D.90%12.利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。（分数：2.00）A.浮动利率B.官方利率C.市场利率D.固定收益13.购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数

5、量的某种金融工具的权利，称之为( )。（分数：2.00）A.金融期货B.权证C.金融期权D.期货14.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。（分数：2.00）A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.货币衍生工具D.股权类产品的衍生工具15.契约型基金筹集的资金属于( )。（分数：2.00）A.公司资本B.借入资金C.信托财产D.自有资金16.契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。（分数：2.00）A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人17.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司( )中明确规定。（分数：

6、2.00）A.上市公告B.招股说明书C.章程D.股东会会议纪要18.以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是( )。（分数：2.00）A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金19.债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。（分数：2.00）A.债券价格B.经济周期C.市场收益率D.经济政策20.下列衍生工具中，( )通常在 OTC 市场交易。（分数：2.00）A.期货合约B.股票期权C.互换期权D.互换21.证券公司设立的流程顺序是( )。（分数：2.00）A.证监会批准申请经营证券业务许可证领取营业执照B.证监会批准申请营业执照申请经营证券业务许可证C.证监会批准一工商局批准一领

7、取营业执照D.工商局批准证监会批准申请经营证券业务许可证22.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。（分数：2.00）A.债权B.财产使用权C.财产支配权D.所有权23.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。（分数：2.00）A.亚洲债券B.欧洲债券C.龙债券D.外国债券24.财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业( )。（分数：2.00）A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息25.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。（分数：2.00）A.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采

8、取证券市场禁入措施B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证26.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制。（分数：2.00）A.风险调整B.纳税调整C.负债调整D.资产调整27.以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。（分数：2.00）A.互换期权B.货币期权C.利率期权D.股票期权28.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。（分数：2.00）A.经中国证监会批准，可对出现重大

9、异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控29.以下关于股票按流通受限与否分类的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份D.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份30.根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于( )。（分数：2.00）

10、A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪31.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的( )。（分数：2.00）A.联动性B.杠杆性C.不确定性D.跨期性32.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为( )。（分数：2.00）A.收益性B.安全性C.流动性D.偿还性33.( )于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。（分数：2.00）A.国务院证券委

11、B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会34.自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。（分数：2.00）A.分业经营B.投资者法人化C.证券市场网络化D.放松金融管制35.以下关于股利政策的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关36.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。（分数：2.00）A.今天的期货价格与未来的

12、现货价格相等B.今天的现货价格与未来的期货价格相等C.今天的现货价格可能是未来的期货价格D.今天的期货价格可能是未来的现货价格37.各国证券监管的首要任务是( )。（分数：2.00）A.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境B.降低系统性风险C.保证证券市场的公平、效率和透明D.调控证券市场与证券交易的规模38.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。（分数：2.00）A.股票名称B.股票的记载方式C.股票编号D.股东权利39.证券投资基金托管人是( )权益的代表。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金持有人C.基金监管人D.基金发起人40.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的

13、形式达成的，在将来某一特定时间交收金融工具的协议，我们称之为( )。（分数：2.00）A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货41.证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置( )中用于保护证券投资者利益的资金。（分数：2.00）A.证券投资风险B.上市公司风险C.证券市场系统风险D.证券公司风险42.证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。（分数：2.00）A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户43.下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。（分

14、数：2.00）A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章44.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。（分数：2.00）A.债权人的权利B.股东的权利C.债权人的义务D.债权人的责任45.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。（分数：2.00）A.公募证券和私募证券B.固定收益证券和变动收益证券C.国内证券和国际证券D.上市证券和非上市证券46.经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。（分

15、数：2.00）A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金47.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。（分数：2.00）A.总股本B.总资产C.总股数D.净资产48.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。（分数：2.00）A.分业B.混业C.间接D.直接49.19291933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行走向( )。（分数：2.00）A.交叉经营B.同业经营C.分业经营D.限业经营50.股票的理论价格是以一定( )计算出来的未来收入的现值。（分数：2.00）A.平均收益率B.必

16、要收益率C.预期收益率D.实际收益率51.香港证券市场的 H 股指数即( )。（分数：2.00）A.恒生香港中型股指数B.恒生中资企业指数C.恒生工商业指数D.恒生中国企业指数52.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。（分数：2.00）A.净资产B.票面总值C.募集股数D.募集金额53.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于( )人民币。（分数：2.00）A.5 亿元B.2 亿元C.1 亿元D.5000 万元54.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。（分数：2

17、.00）A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易55.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。（分数：2.00）A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国56.关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.债券期限不具有法律约束力B.证券的收益性指证券投资一定能盈利C.各种证券的流动性是相同的D.股票可视为无期限证券57.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。（分数：2.00）A.提高基金的变现性B.防止基金操纵股市C.保持基金的流动性D.防止内部人控制58.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：2.

18、00）A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券服务机构59.股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。（分数：2.00）A.全体股东B.全体员工C.持股 5%以上的股东D.公司高级管理人员60.我国证券交易所规定的 A 股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。（分数：2.00）A.10 手B.10 股C.1 手D.1 股61.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的( )规定。（分数：2.00）A.预算法B.税法C.财政法D.证券法二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个

19、选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。（分数：2.00）A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则64.中小板综合指数的编制( )。（分数：2.00）A.以股票发行地为权重B.以最新自由流通股本数为权重C.以 2005 年 6 月 7 日为基日D.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本65.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。（分数：2.00）A.息票累积债券B.附息债券C.贴现债券D.实物债券66.在证券市场上，证券发行

20、人主要是( )。（分数：2.00）A.个人B.企业C.金融机构D.政府67.指数基金的优势包括( )。（分数：2.00）A.风险投资B.风险较小C.可作为避险套利的工具D.费用低廉68.按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。（分数：2.00）A.不可赎回优先股B.可转换优先股C.可赎回优先股D.不可转换优先股69.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。（分数：2.00）A.记名股票B.普通股票C.不记名股票D.优先股票70.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。（分数：2.00）A.买卖数

21、量B.出价方式C.证券名称D.价格幅度71.下列描述不正确的有( )。（分数：2.00）A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级72.注册资本为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.与证券投资活动有关的财务顾问业务C.证券经纪D.证券交易73.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有

22、( )。（分数：2.00）A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.发行人股权清晰D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷74.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。（分数：2.00）A.筹资成本相同B.都是直接融资的手段C.都是间接融资的手段D.都是经济主体筹措资金的手段75.金融债券的发行目的是( )。（分数：2.00）A.筹资用于某种特殊用途B.改变金融机构本身资产负债结构C.提高被动负债D.增加核心资本76.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。（分数：2.00）A

23、.有固定的业务场所和相应设施B.其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有 500 万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度77.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )（分数：2.00）A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同B.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多78.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的

24、结构关系，可以划分为( )。（分数：2.00）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场79.金融期货主要包括( )。（分数：2.00）A.利率期货B.货币期货C.股票期货D.股票指数期货80.对上市公司的监管包括( )。（分数：2.00）A.公司治理监管B.并购重组的监管C.信息披露的监管D.合规经营监管81.储蓄国债(电子式)的特点是( )。（分数：2.00）A.收益安全稳定B.采用实名制，可以背书转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让82.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?( )（分数：2.00）A

25、.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同83.有担保的美国存托凭证是由( )三方签署存券协议。（分数：2.00）A.承销商B.中央存托公司C.存券银行D.托管银行84.当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在( )。（分数：2.00）A.债权人之后B.债权人之前C.普通股之前D.普通股之后85.下列有关可转换债券的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.我国的可转换公司债券的期限最短为 1 年B.可转换公司债券应半年或 1 年付息 1 次C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格D.转换价格是

26、指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格86.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。（分数：2.00）A.法律风险B.财务风险C.汇率风险D.道德风险87.证券公司合规负责人，其履职保障包括( )。（分数：2.00）A.独立性B.知情权C.必要的工作条件D.参与公司经营决策88.在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者( )。（分数：2.00）A.认购成本不同B.到期收益率相同C.认购成本相同D.到期收益率不同89.设立证券公司需要符合的条件有( )。（分数：2.00）A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C

27、.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好90.对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为( )。（分数：2.00）A.在公司财产清偿时后于普通股票B.在公司财产清偿时先于普通股票C.风险相对较小D.股息收益稳定91.与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。（分数：2.00）A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广92.我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。（分数：2.00）A.证券业协会B.证券交易所C.基金管理公司D.证券公司93.特殊类型基金包括( )。（分数：2.00）A.保本基金B.分级基金C.上市开放式基金D.

28、QDII 基金94.上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括( )。（分数：2.00）A.对股票价格可能产生重大影响的信息B.临时报告C.经营状况D.财务状况95.普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司( )。（分数：2.00）A.未来发展需要B.税后利润的多少C.负债总额D.资产总额96.我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，( )均成为新的发起或承销主体。（分数：2.00）A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司97.我国的商业银行债券包括( )。（分数：2.00）A.商业银行次级债券B.商业银行发行的金融债券C.政策性银行金融债券D.商业银行混合

29、资本债券98.下列项目中，屈于股票应裁明的事项有( )。（分数：2.00）A.公司成立的日期B.股票的编号C.股票种类D.公司名称99.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。（分数：2.00）A.法律法规B.中国证券业协会和证券交易所的自律规则C.所在机构内部的规章制度D.行业公认的职业道德和行为准则100.当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行( )。（分数：2.00）A.终止上市B.暂停上市C.退市风险警示D.特别处理101.股份公司上市后增资的方式有( )。（分数：2.00）A.向不特定对象公开募集股份B.非公开发行股票C.向原股东配售股份D.发行可转换公

30、司债券102.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。（分数：2.00）A.在原 STAQ 系统挂牌的股票B.证券交易所挂牌的股票C.在原 NET 系统挂牌的股票D.沪、深证券交易所退市公司股票三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.全国社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公

31、民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.我国公司法规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.金融互换是指两个或两个以上的当班人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。( )（分数：2.00）A

32、.正确B.错误110.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能支付利息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.根据我国政府对 WTO 的承诺，加

33、入后 3 年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.证券投资基金筹集的资金主要投

34、向实业。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.基金管理人不能代表基金份额持有人行使诉讼权利或者实施其他法律行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在 3 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。( )（分数：2.0

35、0）A.正确B.错误123.根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为附权股或含权股。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某

36、种标的金融资产(或金融变量)的合约。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.1988 年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持 4%以上，其中核心资本至少为总资本的 50%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.证券公司向客户融券

37、不应当向客户收取保证金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.NASDAQ 综合指数是以股票交易为权数来计算的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起 10 个工作日内向中国证券业协会报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.ETF 的申购是用一篮子股票换取 ETF 份额，赎回时是以基金份额换回现金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136

38、.金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账

39、面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.权证的存续时间即权证的有效期，目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上 12 个月以下。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为

40、支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.存托凭证代表外国公司股票、债券等。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.一般的可转换债券持

41、有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.公司债券发行试点办法严格规定了公司债券的票面利率。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.1998 年 12 月全国人大常委会通过了中华人民共和国证券法，并于 1999 年 7 月 1 日正式实施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.购买储蓄国债(

42、电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.根据中国证监会上市公司行业分类指引，按照行业分类，海通证券公司(代码 600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误1

43、59.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元，应当由承销团承销。( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.企业板上市公司独立董事基于独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。( )（分数：2.00）A.正确B.错误

44、2010 年 12 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.以下关于债券的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式 C.我国的凭证式债券券面上不印制票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券解析：解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发

45、行人制定的标准格式的债券。3.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。（分数：2.00）A.欺诈客户 B.越权代理C.内幕交易D.操纵市场解析：解析：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券。不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。利用传播媒介或者通过

46、其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。4.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。（分数：2.00）A.20%B.10% C.30%D.5%解析：解析：2005 年 9 月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。5.以下哪种风险不属于系统风险?( )（分数：2.00）A.信用风险 B.利率风险C.经济周期波动

47、风险D.政策风险解析：解析：系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。A 项信用风险属于非系统风险。6.一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。（分数：2.00）A.平衡型基金 B.指数基金C.收入型基金D.成长型基金解析：解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。7.

48、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。（分数：2.00）A.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长解析：解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长；第二项指标要求发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30%。8.以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。（分数：2.00）A.选举和罢免会员理事 B.制定、修改证券交