(A)证券市场基础知识-5及答案解析.doc
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1、(A)证券市场基础知识-5 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:20,分数:30.00)1.根据证券投资基金管理暂行办法的规定,封闭式基金每年至少分配一次,分配比例不得少于基金净收益的_。 A.50% B.60% C.80% D.90%(分数:1.50)A.B.C.D.2.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险(分数:1.50)A.B.C.D.3.证券投资基金的投资风险不包括_。 A.市场风险 B.技术风险 C.巨额赎回风险 D.财务风险(分数:1.50)A.B.C
2、.D.4.信用风险是_的主要风险。 A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券(分数:1.50)A.B.C.D.5.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对_的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险(分数:1.50)A.B.C.D.6.通过各种通信方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做_。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.OTC 交易的衍生工具 D.独立衍生工具(分数:1.50)A.B.C.D.7.证券投资基金在美国称为_。 A.共同基金 B.指数基金 C.证券投资信托基金 D.单位信托基金(分数:1.50)A.B
3、.C.D.8.以下不是证券交易所会员大会的职权的是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳(分数:1.50)A.B.C.D.9.我国在 20 世纪 50 年代发行的国债有_。 A.国库券 B.电子式储蓄国债 C.财政证券 D.国家经济建设公债(分数:1.50)A.B.C.D.10.证券公司高级管理人员应当经_依法核准。 A.董事会 B.监事会 C.中国证监会 D.股东会(分数:1.50)A.B.C.D.11.上市公司向不特定对象公开募集股份的条件包括,发行价格应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一日交易日的均
4、价。 A.10 B.15 C.20 D.25(分数:1.50)A.B.C.D.12._不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。 A.财产股息 B.负债股息 C.股票股息 D.建业股息(分数:1.50)A.B.C.D.13.外国公司股票在美国上市通常采用_形式。 A.股票 B.存托凭证 C.认股凭证 D.股票期权(分数:1.50)A.B.C.D.14._不是分析公司经营状况好坏的参与因素。 A.股票价格波动 B.盈利水平 C.股票分割 D.公司资产净值(分数:1.50)A.B.C.D.15.基金起源于_。 A.德国 B
5、.美国 C.英国 D.日本(分数:1.50)A.B.C.D.16.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。 A.上证 30 指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数(分数:1.50)A.B.C.D.17.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者_。 A.可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B.可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权(分数:1
6、.50)A.B.C.D.18.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于_人民币。 A.200 万元 B.300 万元 C.400 万元 D.500 万元(分数:1.50)A.B.C.D.19.设一张债券的面额为 100 元,年利率为 10%,期限为 5 年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息_元。 A.单利:50;复利:50 B.单利:50;复利:61.05 C.单利:61.05;复利:50 D.单利:61.05;复利:61.05(分数:1.50)A.B.C.D.20._是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
7、。 A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产的估值(分数:1.50)A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数:13,分数:40.00)21.宏观经济对股票价格影响的特点是_。 A.波及范围广 B.影响时间长 C.作用机制复杂 D.干扰程度深(分数:3.00)A.B.C.D.22.货币证券包括_。 A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D.商业本票(分数:3.00)A.B.C.D.23.我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”是指_。 A.中小企业板块的监控系统与主板相同 B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同 C.中小企业
8、板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同(分数:3.00)A.B.C.D.24.普通股票的特征有_。 A.普通股票是最基本的股票 B.普通股票是最重要的股票 C.普通股票是标准的股票 D.普通股票是风险最大的股票(分数:3.00)A.B.C.D.25.可转换证券的要素包括_。 A.转换比例 B.转换期限 C.转换价格 D.转换数量(分数:3.00)A.B.C.D.26.封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。 A.期限不同 B.发行规模限制不同 C.基金单位的交易方式不同 D.基金单位交易价格的计算标准不同(分数:3.00)A.B.
9、C.D.27.在我国,金融债券包括_。 A.中央银行票据 B.政策性银行金融债券 C.证券公司债券 D.财务公司债券(分数:3.00)A.B.C.D.28.非累积优先股票的特点是_。 A.股息分派以营业年度为界 B.股息分派以固定股息率为上限 C.股东收入的稳定性高 D.公司股息分红的负担轻(分数:3.00)A.B.C.D.29.债券票面上除了具有四个基本要素之外,还可以包含_。 A.附有新股认购权条款 B.附有出售选择权条款 C.附有可转换条款 D.附有交换条款(分数:3.00)A.B.C.D.30.我国的外资股包括_。 A.红筹股 B.蓝筹股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股(分数:
10、3.00)A.B.C.D.31.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中_属于机构投资者。 A.家庭 B.政府 C.金融机构 D.企业(分数:3.00)A.B.C.D.32.设立证券公司需要符合的条件有_。 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有符合证券法规定的注册资金 C.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币 2 亿元 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币 3 亿元(分数:3.00)A.B.C.D.33.对于股票价值,下列表述正确的是_。 A.票面价值又
11、称面值,即在股票票面上标明的金额 B.每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的 C.理论上,股票的清算价值应与账面价值一致,大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值 D.内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值,取决于股息收入和市场收益率(分数:4.00)A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数:20,分数:30.00)34.根据我国证券法规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。(分数:1.50)A.正确B.错误35.可转换公司债券是指发行人按照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股份的公司债券,在转换前是公司债券形式,转换后
12、相当于增发了股票。(分数:1.50)A.正确B.错误36.股票公开发行、上市交易的公司,有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估,任何部门不得干预。(分数:1.50)A.正确B.错误37.2007 年 10 月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(分数:1.50)A.正确B.错误38.基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。(分数:1.50)A.正确B.错误39.证券市场未来发展趋势:证券市场一体化,融资证券化,投资者
13、法人化,证券品种多样化,融资技术网络化,市场中心多极化,场所融合全球化,市场监管合作化。(分数:1.50)A.正确B.错误40.基金在估值时,在存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值。(分数:1.50)A.正确B.错误41.短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。(分数:1.50)A.正确B.错误42.通货膨胀条件下,最容易受其损害的是固定收益证券。(分数:1.50)A.正确B.错误43.基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(分数:1.50)A.正确B.错误44.申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银
14、行业监督管理机构核准。(分数:1.50)A.正确B.错误45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。(分数:1.50)A.正确B.错误46.债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回本金。(分数:1.50)A.正确B.错误47.偏股型基金对股票的配置比例较高,一般为 60%80%。(分数:1.50)A.正确B.错误48.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。(分数:1.50)A.正确B.错误49.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(分数:1.50)A.正确B.错误50.上市
15、公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。(分数:1.50)A.正确B.错误51.基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。(分数:1.50)A.正确B.错误52.在期权的到期日,权利期间为零,时间价值变为无穷大。(分数:1.50)A.正确B.错误53.QDII 的含义是合格境外机构投资者。(分数:1.50)A.正确B.错误(A)证券市场基础知识-5 答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:20,分数:30.00)1.根据证券投资基金
16、管理暂行办法的规定,封闭式基金每年至少分配一次,分配比例不得少于基金净收益的_。 A.50% B.60% C.80% D.90%(分数:1.50)A.B.C.D. 解析:解析 按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%。故选 D。2.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险(分数:1.50)A.B.C. D.解析:解析 题中 A 选项中,利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。B 选项中,经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动
17、而引起的风险。C 选项中,购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。D 选项中,违约风险又称信用风险,指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。故选 C。3.证券投资基金的投资风险不包括_。 A.市场风险 B.技术风险 C.巨额赎回风险 D.财务风险(分数:1.50)A.B.C.D. 解析:解析 证券投资基金的投资风险包括市场风险、技术风险、巨额赎回风险和管理能力风险。故选D。4.信用风险是_的主要风险。 A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券(分数:1.50)A.B.C.D. 解析:解析 公司债券的风险相对于政府债券和
18、金融债券要大,有的公司可能无法到期还本付息,所以公司债券最主要的风险就是信用风险。故选 D。5.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对_的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险(分数:1.50)A. B.C.D.解析:解析 通常政府债券的信誉较高,所以期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对信用风险的补偿。故选 A。6.通过各种通信方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做_。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.OTC 交易的衍生工具 D.独立衍生工具(分数:1.50)A.B.C. D.解析:解析 OTC(Over
19、 The Counter)交易即柜台交易。OTC 交易的衍生工具是不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。故选 C。7.证券投资基金在美国称为_。 A.共同基金 B.指数基金 C.证券投资信托基金 D.单位信托基金(分数:1.50)A. B.C.D.解析:解析 证券投资基金在美国称“共同基金”,英国和我国香港地区称“单位信托基金”,日本和我国台湾地区称“证券投资信托基金”等。故选 A。8.以下不是证券交易所会员大会的职权的是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳(分数:1.50)A.B.C.D. 解析:解析
20、 审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权,而是由证券交易所会员管理部门初审,并由证券交易所理事会审核批准。故选 D。9.我国在 20 世纪 50 年代发行的国债有_。 A.国库券 B.电子式储蓄国债 C.财政证券 D.国家经济建设公债(分数:1.50)A.B.C.D. 解析:解析 20 世纪 50 年代我国发行两种国债:一种是 1950 年发行的人民胜利折实公债;一种是 1954年至 1958 年发行的国家经济建设公债。故选 D。10.证券公司高级管理人员应当经_依法核准。 A.董事会 B.监事会 C.中国证监会 D.股东会(分数:1.50)A.B.C. D.解析:解析 证券公司董事、监
21、事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。故选 C。11.上市公司向不特定对象公开募集股份的条件包括,发行价格应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一日交易日的均价。 A.10 B.15 C.20 D.25(分数:1.50)A.B.C. D.解析:解析 上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向不特定对象公开募集股份的条件包括,发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前一日交易日的均价。故选 C。12._不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。 A.财产股息 B.负债股息 C.股票股
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