[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR 的保管和清算的机构是( )。（A）证券交易所（B）存券银行（C）托管银行（D）中央存托公司2 下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤?( )（A）投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券（B）将所购买的证券存放在托管银行（C）存券银行命令托管银行移送证券（D）存券银行发出 ADR3 在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个) 证券市场上

2、流通的证券的证券称为( )。（A）预托证券（B）预托凭证（C）转账凭证（D）可转让凭证4 中国存托凭证(CDR)是指( )。（A）在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券（B）在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券（C）在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券（D）在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券5 作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务的是( ) 。（A）托管银行（B）中央存托公司（C）存券银行（D）保荐人6 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。（A）按照

3、ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国（B）负责 ADR 的注册和过户（C）负责保管 ADR 所代表的基础证券（D）负责对公司管理监督7 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是( )。（A）144A 规则下的私募 ADR（B）三级有担保 ADR（C）二级有担保 ADR（D）一级有担保 ADR8 允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是( )。（A）无担保的存托凭证（B）一级存托凭证（C）二级存托凭证（D）三级存托凭证9 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。（A）一级 ADR（B）二级 ADR（C）三级

4、ADR（D）无担保 ADR10 14特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括 ( ) 。（A）接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产（B）以持有资产为基础发行证券化产品（C）具有 “破产隔离” 的作用，即发起人破产对其不产生影响（D）负责提升证券化产品的信用等级11 15负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。（A）资金和资产存管机构（B）特定目的机构（C）信用评级机构（D）信用增级机构12 16中国资产证券化元年是( )年。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200713 17下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是

5、( ) 。（A）基于互换的结构化产品（B）私募结构化产品（C）保证最低收益型产品（D）利率联结型产品14 18外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。（A）股票（B）存托凭证（C）认股权证（D）股票期权证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 其他衍生工具简介2 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，只有当 ADR 被取消时，才能指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。【知识模块】 其他衍生工具简介3 【正确答

6、案】 B【知识模块】 其他衍生工具简介4 【正确答案】 A【知识模块】 其他衍生工具简介5 【正确答案】 C【知识模块】 其他衍生工具简介6 【正确答案】 C【试题解析】 在 ADR 的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，其主要负责 ADR 所代表的基础证券的保管；根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回 ADR 发行国；向存券银行提供当地的市场信息。【知识模块】 其他衍生工具简介7 【正确答案】 A【试题解析】 144A 规则下的私募 ADR 采用欧洲的标准，交易方式为 QIB(合格机构投资者)之间。BC 两项是在交易所或 NASDAQ 交易；D 项是在柜

7、台交易市场交易。【知识模块】 其他衍生工具简介8 【正确答案】 B【试题解析】 有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A 规则下的私募存托凭证。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。【知识模块】 其他衍生工具简介9 【正确答案】 C【试题解析】 资产证券化的分类包括：根据证券化的基础资产不同，分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化；根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，分为境内资产证券化和离岸资产证券化；根据证券化产品的金融属性不同，分为股权型证券化、债权型

8、证券化和混合型证券化。【知识模块】 其他衍生工具简介10 【正确答案】 D【知识模块】 其他衍生工具简介11 【正确答案】 D【试题解析】 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。【知识模块】 其他衍生工具简介12 【正确答案】 B【知识模块】 其他衍生工具简介13 【正确答案】 A【试题解析】 按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。【知识模块】 其他衍生工具简介14 【正确答案】 B【试题解析】 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。【知识模块】 其他衍生工具简介