[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的组织机构章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的组织机构章节练习试卷2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 股份有限公司股东的权利包括( )。（A）参加或委派股东代理人参加股东大会（B）对公司的经营行为进行监督（C）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配（D）依照其持有的股份份额行使表决权2 股份有限公司有下列( )情形之一的，应当在 2 个月内召开股份有限公司临时股东大会。（A）董事人数不足公司章程所定人数的 1/2（B）公司未弥补的亏损达到股本总额的 1/3（

2、C）董事人数不足公司法规定的法定最低人数（D）监事会提议召开3 股份有限公司监事的职权包括( )。（A）报酬请求权（B）出席监事会并行使表决权（C）列席董事会的权利（D）签字权4 股份有限公司股东的义务主要有( )。（A）遵守法律、行政法规和公司章程（B）除法律、法规规定的情形外，不得退股（C）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担赔偿责任（D）依其所认购的股份和人股方式缴纳股金5 下列属于控股股东的是( )（A）持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东（B）持有的股份虽然不足 50%，但其所享有的表决权已足以对股东大会的决

3、议产生重大影响的股东（C）此人单独或与他人一致行动时，持有公司 30%以上的股份（D）此人单独或与他人一致行动时，可以以其他方式在事实上控制公司6 公司的( ) 不得利用其关联关系损害公司利益。（A）控股股东（B）实际控制人（C）董事（D）监事7 下列各项属于股东大会职权的是( )。（A）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案（B）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项（C）修改公司章程（D）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 10%以上的股东的提案8 上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。（A）董事会和监事会的工作报告（B）公司年度报告（C）公司年度预算方案和决算方案（D）回购本公司股

4、票9 不能担任股份有限公司董事的有( )。（A）曾担任国家公务员（B）因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年（C）因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年（D）担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年10 下列属于董事职权的是( )。（A）提议召开董事会（B）出席董事会，并行使表决权（C）报酬请求权（D）签字权11 董事会有聘任或者解聘( )的权利。（A）总经理秘书（B）公司经理（C）董事会秘书（D）监事会成员12 某股份有限公司的董事会由 11 人组成，其中董

5、事长 1 人，副董事长 2 人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合公司法规定的是( )。（A）因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议（B）通过了增加公司注册资本的决议（C）会议所有决议事项载人会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名（D）决定公司发行 5000 万元的 3 年期公司债券13 监事会成员由( ) 组成，具体比例由公司章程规定。（A）股东代表（B）适当比例的公司职工代表（C）工会代表（D）董事14 在股份有限公司中，不得兼任监事的是( )。（A）工会干部（B）董事（C）经理（D）财务经理15 关于监事的任职资格、任免机制和任期，下列说法正确的是

6、( )。（A）股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事（B）股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于 3 人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力（C）监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定（D）监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于 2/3，具体比例由公司章程规定

7、16 下列各项属于监事会职权的是( )。（A）提议召开董事会（B）检查公司财务（C）列席董事会会议（D）对公司聘用会计师事务所提出建议证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的组织机构章节练习试卷2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股东的权利主要包括：依照其所持有的股份额获得股利和其他形式的利益分配；依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； 依照法

8、律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。【知识模块】 股份有限公司的组织机构2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股份有限公司有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足 公司法 规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；单

9、独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时； 监事会提议召开时； 公司章程规定的其他情形；【知识模块】 股份有限公司的组织机构3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 监事的职权主要有：出席监事会，并行使表决权； 报酬请求权；签字权； 列席董事会的权力，并对董事会决议事项提出质询或者建议；提议召开临时监事会会议权。【知识模块】 股份有限公司的组织机构4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 除 ABD 三项外，股份有限公司股东的义务还包括不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或

10、者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。【知识模块】 股份有限公司的组织机构5 【正确答案】 A,B【试题解析】 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。【知识模块】 股份有限公司的组织机构6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

11、人员不得利用其关联关系损害公司利益。如违反此规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。【知识模块】 股份有限公司的组织机构7 【正确答案】 B,C【试题解析】 根据公司法的规定，股东大会审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案，审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 3%以上的股东的提案。【知识模块】 股份有限公司的组织机构8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 下列事项可以由普通决议通过：董事会和监事会的工作报告；董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；公司年度预算方案、决算方案； 公司年度报告；除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议

12、通过以外的其他事项。【知识模块】 股份有限公司的组织机构9 【正确答案】 B,C【试题解析】 D 项，担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾 3 年。此外，不能担任股份有限公司董事的条件还包括：无民事行为能力或限制民事行为能力者； 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。【知识模块】 股份有限公司的组织机构10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 董事的职权包括：出席董事会，并行使表决权； 报酬请求权；签字权，此项权

13、力同时亦是义务，如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签字；公司章程规定的其他职权。【知识模块】 股份有限公司的组织机构11 【正确答案】 B,C【试题解析】 董事会决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；上市公司设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。【知识模块】 股份有限公司的组织机构12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案是董事会的职权，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；董事会应当把会议所议事项

14、的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。【知识模块】 股份有限公司的组织机构13 【正确答案】 A,B【试题解析】 监事会成员不少于 3 人，由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。【知识模块】 股份有限公司的组织机构14 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 监事会的主要职责就是监督董事会和管理层人员，故董事会和管理层人员不可以兼任监事。【知识模块】 股份有限公司的组织机构15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 股份有限公司的组织机构16 【正确答案】 B,C【试题解析】 监事会的职权有：检查公司财务； 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案； 依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。【知识模块】 股份有限公司的组织机构