[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括( )。（A）交存足够的交易资金（B）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务2 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结

2、算深圳分公司及其代理点开立( )。（A）证券账户（B）资金账户（C）银行结算账户（D）资金台账3 下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?( )（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）签订客户交易结算资金银行存管协议书4 为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供风险提示书。对此，下列说法错误的是( )。（A）投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名（B）投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险（C）一般来说，风险提示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险（D）风

3、险提示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项5 证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( ) 。（A）合法的证券公司（B）投资品种的选择（C）委托买卖方式的选择（D）全权委托投资6 客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券委托账户（B）证券台账（C）资金台账（D）资金委托账户7 在实行“客户交易结算资金第三方存管” 方式下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。（A）证券交易委托银行结算代理协议（B） 证券交易

4、委托代理第三方存管协议（C） 客户交易结算资金银行存管协议书（D）客户交易结算资金银行第三方存管协议8 王晓强作为张丽的代理人到证券经纪商柜台为张丽开立资金账户，则其无须提供( )。（A）张丽的身份证件及其复印件（B）王晓强的证券账户卡及其复印件（C）张丽的证券账户卡及其复印件（D）王晓强的身份证件及其复印件9 下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是( )。（A）需到证券经纪商柜台开立资金账户（B）如果投资者没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户（C）若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请（D）应按证券经纪商要求如实填写开户申请表10 证券交易中的委托单，性质上相当于( )。（A）

5、委托合同（B）代理协议（C）交割收据（D）身份证明11 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 ( ) 和责任的基本法律文书。（A）权益（B）损失（C）业务规则（D）违约12 2007 年 11 月 7 日，( )发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）中国证券登记结算公司（D）上海证券交易所与深圳证券交易所联合13 在证券交易委托代理协议中，下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。（A）甲方

6、已阅读并充分理解乙方向其提供的风险提示书 、客户须知，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险（B）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外（C）甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则（D）甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度14 下列关于客户开立资金账户的程序，说法错误的是( )。（A）证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守 “实名制”原则（B）客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立（C）客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户（D）资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算

7、账户名称一致、名实相符15 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( ) 不是我国曾出现过的资金存取的方式。（A）证券营业部自办资金存取（B）委托银行代理资金存取（C）结算公司代理资金存取（D）银证转账存取16 中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。（A）2007（B） 2008（C） 2009（D）201017 客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。( )。（A）证券公司；客户（B）客户；证券公司（C）证券公司；证券公司（D）客户；客户18 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数

8、量、价格的委托时，应该 ( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲19 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括( )。（A）选择经纪商的权利（B）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利（C）要求经纪商承诺保证最低收益的权利（D）对证券交易过程的知情权20 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务不包括( )。（A）坚持为客户保密制度（B）如实记录客户资金和证券的变化（C）必要时可接受全权委托（D）证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录证券资格（证券

9、交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 投资者作为委托人，必须履行的义务包括：签署并遵守有关协议文件，如实提供有关证件，填写开户书并接受审查，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，采用正确委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务等。【知识模块】 证券经纪关系的建立2 【正确答案】 A【试题解析】 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就

10、可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。【知识模块】 证券经纪关系的建立3 【正确答案】 A【试题解析】 “讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知”的环节实际上起到了投资者教育的作用。【知识模块】 证券经纪关系的建立4 【正确答案】 D【试题解析】 D 项描述的为提供客户须知的目的。【知识模块】 证券经纪关系的建立5 【正确答案】 D【试题解析】 客户须知使客户了解的内容包括：股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。【知识模块】 证券经纪

11、关系的建立6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪关系的建立7 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪关系的建立8 【正确答案】 B【试题解析】 除 ACD 三项外，代理人王晓强只须提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。【知识模块】 证券经纪关系的建立9 【正确答案】 C【试题解析】 除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。【知识模块】 证券经纪关系的建立10 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。【知识模块】 证券经纪关系的建立11 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪关系的建立12

12、 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪关系的建立13 【正确答案】 B【试题解析】 B 项应为甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。【知识模块】 证券经纪关系的建立14 【正确答案】 C【试题解析】 C 项客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理。【知识模块】 证券经纪关系的建立15 【正确答案】 C【试题解析】 投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。【知识模块】 证券经纪关系的建立16

13、【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪关系的建立17 【正确答案】 A【试题解析】 指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。【知识模块】 证券经纪关系的建立18 【正确答案】 B【试题解析】 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。【知识模块】 证券经纪关系的建立19 【正确答案】 C【试题解析】 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有：选择经纪商的权利； 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权； 对证券交易过程的知情权； 寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。【知识模块】 证券经纪关系的建立20 【正确答案】 C【试题解析】 C 项义务应为不接受全权委托。【知识模块】 证券经纪关系的建立