[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券市场运行练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前 10 名股东的,可以采取( )。（A）包销方式（B）代销方式（C）助销方式（D）自行销售方式2 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向原股东配售股份应当采用( )。（A）自销方式（B）代销方式（C）包销方式（D）自行销售方式3 在证券发行中,以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是( )。（A）代销（B）自销（C）全额包销（D）余额包销4 根据我国

2、公司法的规定,股票不得采用( )发行。（A）溢价（B）平价（C）折价（D）定价5 我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。（A）询价（B）连续竞价（C）议商定价（D）公开竞价6 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。（A）初步询价（B）累计投标询价（C）集合竞价（D）连续竞价7 在债券的招标发行中,全体中标者有单一的中标价格的是( )招标。（A）荷兰式（B）美式（C）法式（D）百慕大8 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的招标方式是( )。（A）以价格为标的

3、的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标9 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是( )。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标10 ( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标二、多项选择题本大题共 60 小题，每小

4、题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 我国证券交易所管理办法规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有( ) 。（A）制定和修改证券交易所章程（B）制定和修改证券交易所的业务规则（C）审定对会员的接纳（D）审议和通过理事会、总经理的工作报告12 我国证券法和证券交易所管理办法规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括( ) 。（A）制定和修改证券交易所章程（B）制定、修改证券交易所的业务规则（C）执行会员大会的决议（D）审定对会员的处分13 我国证券法规定,股份公司申请股票上市需要满足的条件包括( )。（

5、A）股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行（B）公司股本总额不少于人民币 3000 万元（C）公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上（D）公司在最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载14 我国证券法规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括( )。（A）公司债券期限 1 年以上（B）公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元（C）公司债券期限 3 年以上（D）公司债券实际发行额不少于人民币 1 亿万元15 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露( ),并应履行及时披露所有对上市

6、公司股票价格可能产生重大影响的信息。（A）年度报告（B）中期报告（C）月度报告（D）临时报告16 我国证券法规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市。（A）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（B）公司不按照规定公开其财务状况（C）公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者（D）公司最近 3 年连续亏损17 我国证券法规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市。（A）公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载 ,且拒绝纠正（B）公司在最近 3 年连续亏损,在其后一个年度未能恢复盈利（C）公司解散或被宣告破产（D）公司股价

7、出现异常波动18 我国证券法规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市。（A）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（B）公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者（C）公司有重大违法行为（D）公司最近 3 年连续亏损19 公司债券上市交易后,公司有( )情形之一的,由证券交易所决定暂停公司债券上市交易。（A）公司有重大违法行为（B）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用（C）未按照公司债券募集办法履行义务（D）公司最近 2 年连续亏损20 证券交易所的交易系统通常由( )等组成。（A）交易主机（B）交易大厅（C）参与者交易

8、席位或交易单元（D）报盘系统三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 根据我国公司法和证券法的相关规定,我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。( )（A）正确（B）错误22 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。( )（A）正确（B）错误23 根据现行规定,上市公司发行证券,应该通过询价方式确定发行价格,不得与主承销商协商确定发行价格。( )（A）正确（B）错误24 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )（A）正

9、确（B）错误25 上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。( )（A）正确（B）错误26 证券交易所既为证券交易提供场所和服务,也可以参与证券买卖。( )（A）正确（B）错误27 证券交易所为证券交易提供公开、公平、公正的市场环境。( )（A）正确（B）错误28 我国的沪、深证券交易所都实行会员制,是以营利为目的的事业法人。( )（A）正确（B）错误29 我国证券法规定,证券交易所设总经理 1 人,由证券交易所会员大会选举产生。( )（A）正确（B）错误30 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定,制定、修改证券交易所的业务规则是会员大会的一项职权。( )（A）正确（B）错误证券市场运行练

10、习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行3 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行4 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行10 【正确答案】 C【知识模块】 证券

11、市场运行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券市场运行12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场运行16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证

12、券市场运行19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行