[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷3及答案与解析.doc
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1、证券市场运行练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前 10 名股东的,可以采取( )。(A)包销方式(B)代销方式(C)助销方式(D)自行销售方式2 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向原股东配售股份应当采用( )。(A)自销方式(B)代销方式(C)包销方式(D)自行销售方式3 在证券发行中,以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是( )。(A)代销(B)自销(C)全额包销(D)余额包销4 根据我国
2、公司法的规定,股票不得采用( )发行。(A)溢价(B)平价(C)折价(D)定价5 我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。(A)询价(B)连续竞价(C)议商定价(D)公开竞价6 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。(A)初步询价(B)累计投标询价(C)集合竞价(D)连续竞价7 在债券的招标发行中,全体中标者有单一的中标价格的是( )招标。(A)荷兰式(B)美式(C)法式(D)百慕大8 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的招标方式是( )。(A)以价格为标的
3、的荷兰式招标(B)以价格为标的的美式招标(C)以收益率为标的的荷兰式招标(D)以收益率为标的的美式招标9 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是( )。(A)以价格为标的的荷兰式招标(B)以价格为标的的美式招标(C)以收益率为标的的荷兰式招标(D)以收益率为标的的美式招标10 ( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。(A)以价格为标的的荷兰式招标(B)以价格为标的的美式招标(C)以收益率为标的的荷兰式招标(D)以收益率为标的的美式招标二、多项选择题本大题共 60 小题,每小
4、题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 我国证券交易所管理办法规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有( ) 。(A)制定和修改证券交易所章程(B)制定和修改证券交易所的业务规则(C)审定对会员的接纳(D)审议和通过理事会、总经理的工作报告12 我国证券法和证券交易所管理办法规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括( ) 。(A)制定和修改证券交易所章程(B)制定、修改证券交易所的业务规则(C)执行会员大会的决议(D)审定对会员的处分13 我国证券法规定,股份公司申请股票上市需要满足的条件包括( )。(
5、A)股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行(B)公司股本总额不少于人民币 3000 万元(C)公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上(D)公司在最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载14 我国证券法规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括( )。(A)公司债券期限 1 年以上(B)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元(C)公司债券期限 3 年以上(D)公司债券实际发行额不少于人民币 1 亿万元15 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露( ),并应履行及时披露所有对上市
6、公司股票价格可能产生重大影响的信息。(A)年度报告(B)中期报告(C)月度报告(D)临时报告16 我国证券法规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市。(A)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件(B)公司不按照规定公开其财务状况(C)公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者(D)公司最近 3 年连续亏损17 我国证券法规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市。(A)公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载 ,且拒绝纠正(B)公司在最近 3 年连续亏损,在其后一个年度未能恢复盈利(C)公司解散或被宣告破产(D)公司股价
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