[职业资格类试卷]证券市场概述练习试卷4及答案与解析.doc

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1、证券市场概述练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在证券市场上,通过( )引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。（A）政府指导（B）行政手段（C）证券价格（D）以上都不对2 证券市场具有定价功能,证券的价格实际上是证券所代表的( )的价格。（A）资产（B）资本（C）净资产（D）净资本3 在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。（A）已实现的总资产收益率（B）已实现的报酬率（C）预期总资产收益率（D）预期报酬率4 下列选项中,不属于证券中介机构的是

2、( )。（A）证券公司（B）证券交易所（C）投资咨询公司（D）会计师事务所5 下列对社会公益基金认识中,不正确的是( )。（A）将收益用于指定的社会公益事业的基金（B）福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金（C）我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值（D）社会公益基金属于基金性质的机构投资者6 通常,被视为“ 无风险证券 ”的是( )。（A）中央政府股票（B）中央政府债券（C）地方政府债券（D）政府机构债券7 我国自( ) 年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股 (B 股)。（A）1991（B） 1992（C） 1993（D）19948 1982 年 1 月

3、,( ) 在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（A）中国信托投资公司（B）中华信托投资公司（C）中国国际信托投资公司（D）国民信托投资公司9 我国首个中外合资证券公司是( )。（A）中信证券（B）招商证券（C）野村证券（D）中国国际金融有限公司10 2003 年 5 月 27 日,( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。（A）花旗银行（B）东京银行（C）瑞士银行（D）摩根斯坦利国际公司二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分

4、。11 证券市场的机构投资者主要有( )等。（A）政府机构（B）金融机构（C）企业和事业法人（D）各类基金12 政府机构参与证券投资的目的主要是为了( )。（A）投资获利（B）调剂资金余缺（C）进行宏观调控（D）投机套利13 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行( )职责。（A）投资获利（B）国有资产的保值增值（C）调剂资金余缺（D）通过国家控股、参股支配更多社会资源14 基金性质的机构投资者包括( )。（A）证券投资基金（B）社保基金（C）企业年金（D）社会公益基金15 银行业金融机构包括( )等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。（A）商业银行（B）城市信用合作社（C）农村

5、信用合作社（D）投资银行16 下列关于证券投资基金的说法中,正确的有( )。（A）通过公开发售基金份额筹集资金（B）由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益而进行证券投资活动（C）以资产组合方式进行证券投资活动（D）可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种17 下列选项中,属于证券中介机构的有( )。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）证券信用评级机构18 根据证券法的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有( )。（A）确定证券的价格（B）提供交易场所与设施（C）制定交易规则（D

6、）监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性 ,确保市场的公开、公平和公正19 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有( )。（A）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（B）负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益（C）对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管（D）维持公平而有序的证券市场三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。( )（A）正确（B）错误21 证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对

7、接。( )（A）正确（B）错误22 有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券所特有的风险转让出去。( )（A）正确（B）错误23 证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体。证券交易市场是发行市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有交易市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着交易市场的规模和运行。( )（A）正确（B）错误24 按证券进入市场的顺序,证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。( )（A）正确（B）错误25 除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。( )（A）正确

8、（B）错误26 衍生品市场是各类衍生品发行和交易的市场,随着金融创新在全球范围内的不断深化,衍生品市场已经成为金融市场不可或缺的重要组成部分。( )（A）正确（B）错误27 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。( )（A）正确（B）错误28 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。( )（A）正确（B）错误29 证券市场的筹资投资功能是指证券市场一方面为资金供给者提供了通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金需求者提供了投资对象。( )（A）正确（B）错误30 证券是资本的存在形式,所以证券的价格实际上就是

9、证券所代表的虚拟资本的价格。( )（A）正确（B）错误31 证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的,实际是该证券筹资能力的反映。( )（A）正确（B）错误证券市场概述练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述3 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述6 【正确答案】 B【知识模块】 证券

10、市场概述7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述9 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述12 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券市场概述13 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券市场概述14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述15 【正确答案】 A,B,C【

11、知识模块】 证券市场概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场概述19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述31 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述