[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷75及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 75 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场上最活跃的投资者是( )。（A）商业银行（B）证券经营机构（C）保险公司（D）基金公司2 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。（A）国务院（B）财政部（C）商务部（D）发展改革委员会3 公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。（A）合资公司（B）有限责任

2、公司（C）股份有限公司（D）集团公司4 通常所说的道-琼斯指数是指它的( )。（A）工业股价平均数（B）运输业股价平均数（C）公用事业股价平均数（D）股价综合平均数5 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的( )。（A）15%（B） 20%（C） 25%（D）30%6 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。（A）信用风险（B）利率风险（C）政策风险（D）购买力风险7 普通股股票的主要风险是( )。（A）利率风险（B）信用风险（C）经营风险（D）财务风险8 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。（A）15%（

3、B） 20%（C） 30%（D）100%9 收购要约的期限为( )。（A）3045 日（B） 3060 日（C） 3075 日（D）6090 日10 以我国目前的情况,下列各项中,不属于私募证券的是( )。（A）信托投资公司发行的集合资金信托计划（B）商业银行和证券公司发行的理财计划（C）上市公司采取定向增发方式发行的有价证券（D）发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券11 证券市场监管的主要手段是( )。（A）经济手段（B）法律手段（C）行政手段（D）自律方式12 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为( )。（A）G 股（B） H 股（

4、C） B 股（D）A 股13 股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退( )。（A）领先（B）滞后（C）同时（D）不能确定14 可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的是( )。（A）固定利率债券（B）浮动利率债券（C）累进利率债券（D）贴现债券15 2005 年对公司法修订的主要内容不包括( )。（A）按照公司经营内容区分最低资本额（B）公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资（C）货币出资金额不得低于公司注册资本的 30%（D）公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的 70%16 某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，

5、该股东最多可以投( )票。（A）1100（B） 110（C） 11000（D）1117 在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。（A）全国人民代表大会（B）国务院（C）中国人民银行（D）中国证监会18 证券业协会和证券交易所属于 ( )（A）自律性组织 （B）政府机构（C）证券监管机构 （D）政府在证券业的分支机构19 根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。（A）14（B） 13（C） 12（D）2320 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )。（A）用经过评估

6、后的其他形式资产出资（B）由国家授权（C）由行政划拨（D）用信誉担保21 国务院于 2004 年 1 月 31 日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条” 。（A）关于亚禁操纵证券市场行为的通知（B） 股票发行与交易管理暂行条例（C） 关于提高上市公司质量的意见（D）关于准进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 22 对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。（A）由于风险较大，刚开始没有获得政府支持（B）基金份额有人管理和运用资金，并获取利益（C）是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的（D）证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

7、23 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）60%24 下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。（A）债券的发行日期（B）债券的列期日期（C）债券的承销机构名称（D）债券持有人的名称25 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( ) 有期徒刑或者拘役。（A）2 年以下（B） 3 年以下（C） 4 年以下（D）5 年以下26 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。（A）是相互制衡的关系（B）是

8、所有者和经营者之间的关系（C）是委托人、受益人与受托人的关系（D）基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理27 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( ) 。（A）固定利率债券与浮动利率债券（B）单利债券与复利债券（C）固定利率债券与累进利率债券（D）贴现利率债券与浮动利率债券28 贴现债券的发行属于( )。（A）平价发行（B）溢价发行（C）折价发行（D）都不是29 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。（A）

9、1（B） 3（C） 6（D）930 关于股票风险性特征，下列说法有误的是( )。（A）股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度（B）投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险（C）风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益（D）风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票31 反映证券市场容量的重要指标是( )。（A）证券化率（B）市盈率（C）市净率（D）证券交易频率32 地方政府为筹集资金建设某项

10、具体工程而发行的债券是( )。（A）普通债券（B）收益债券（C）建设国债（D）特种国债33 不动产抵押公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券，是( )的一种。（A）抵押证券（B）担保证券（C）可转债（D）金融债券34 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。（A）董事会（B）股东会（C）监事会（D）董事长35 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应遵守以下规定:自改革方案实施之日起，在( ) 不得上市交易或转让。（A）6 个月内（B） 12 个月内（C） 18 个月内（D）24 个月内36 股票、公司债券及商业票据都属于( )。（A）公司证券（B）金融证券（C）政府证券（D）上市证

11、券37 长期国债的偿还期一般在 ( )（A）1 年以上 （B） 3 年以上 （C） 5 年以上 （D）10 年或 10 年以上38 在债券存续期内票面利率不变的债券是( )（A）固定利率债券（B）浮动利率债券（C）累进利率债券（D）贴现债券39 目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。（A）信托投资公司发行的集合资金信托计划（B）商业银行和证券公司发行的理财计划（C）上市公司定向增发方式发行的有价证券（D）证券交易所交易基金40 沪深 300 指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的( )为权数加权计算。（A）总股本 （B）流通股本（C）调整股本 （D）非限售股本41 一般情况下，下列证

12、券经营风险程度由低到高的顺序是( )。（A）普通股票、优先股、公司债券（B）优先股、普通股票、公司债券（C）公司债券、普通股票、优先股（D）公司债券、优先股、普通股票42 以( ) 为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。（A）市政债券期货（B）国债期货（C）市政债券指数期货（D）伦敦银行间同业拆放利率期货43 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。（A）可以一次或分次缴纳出资（B）转让相对简单（C）安全性较差（D）认购时要求一次性缴纳44 最基础的金融衍生产品是( )。（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融互换（D）金融期权45 我国证券法规定，收购要约的期限不得( )

13、。（A）少于 30 日，并不得超过 4 日（B）少于 30 日，并不得超过 60 日（C）少于 30 日，并不得超过 75 日（D）少于 60 日，并不得超过 90 日46 世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。（A）道一琼斯指数（B）金融时报指数（C） NASDAQ 指数（D）日经指数47 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是( )。（A）最近 3 年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据（B）最近 1 期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等)占净资产的比例不高于 20（C）最近

14、1 期末不存在未弥补亏损（D）发行前股本总额不少于人民币 5000 万元48 证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应当提供的服务不包括( )。（A）协助办理客户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）中国证监会规定的其他服务（D）代客户收付期货保证金49 1918 年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。（A）天津市企业交易所（B）上海证券物品交易所（C）青岛物品交易所（D）北平证券交易所50 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。（A）金融机构（B）证券公司（C）工商银行（D）商业银行51 上题中，若 A 公司在发放股息后决定以 12 的比例

15、拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了 16.5 元，拆股后的市价为 8.25 元。若投资者以此时间的市价出售股票，其持有期收益率为( )（A）15%（B） 16%（C） 17%（D）18%52 下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )（A）股票清仓时，股票所能获得的出售价值（B）股票的清算价值应高于账面价值（C）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值（D）公司破产清算时，其发行的股票的交易价值53 有价证券是( ) 的一种形式。（A）商品证券 （B）虚拟资本（C）权益资本 （D）债务资本54 公司债券的发行采取( )。（A）审批制（B）注册制（C）核准制（D）登记制55

16、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。（A）12（B） 24（C） 18（D）3656 上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。（A）包销（B）全额包销（C）余额包销（D）代销57 (2009 年考试真题) 债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。（A）附有赎回选择权条款的债券（B）附有出售选择权条款的债券（C）附有可转换条款的债券（D）附交换条款的债券58 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。（A）3 个

17、月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）12 个月59 中华人民共和国证券规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于 ( )（A）5 年 （B） 10 年（C） 15 年 （D）20 年60 证券市场监管的( ) 原则要求证券市场具有充分的透明度。（A）公开（B）公平（C）公正（D）监督与自律相结合61 以利率逐年累进方法计息的债券称为（ ）。（A）单利债券（B）复利债券（C）贴现债券（D）累进利率债券62 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ ）所获得的管理运作基金的报酬。（A）基金契约（B）基金章程（C）基金信托契约（D）基金托管契约63 下列关于凭证式债券的论述，错误

18、的是（ ）。（A）凭证式债券是一种具有标准格式的债券（B）我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行（C）券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额（D）可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息64 以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（ ）年。（A）1991（B） 1993（C） 2000（D）200465 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。（A）信托投资公司（B）主权财富基金（C）金融机构（D）保险公

19、司及保险资产管理公司66 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。（A）资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日（B）出现巨额赎回的情形（C）基金管理人为降低管理费用而减少评估次数（D）出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产67 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( ) 。（A）相对法（B）综合法（C）基期加权法（D）计算期加权法68 我国主权财富基金的发端是（ ）。（A）中国投资有限责任公司（B）中国国际金融有限公司（C） QFII（D）QDII69 债券是实际运用的（ ）证书。（A）虚拟资

20、本（B）真实资本（C）要式证书（D）证权证书70 沪深 300 指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。（A）除数修正法（B）派许加权法（C）市值总价加权法（D）加权平均法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于影响股票价格的因素，下列表述正确的有( )。（A）从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌（B）经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股价回升，高涨阶段股价上涨，危机阶段股价下跌，萧条阶段股价低迷（C）公司

21、主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平（D）人为操纵往往会引起股票价格长期的剧烈波动72 财政政策对股价影响的方面包括( )。（A）通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展（B）干预资本市场各类交易适用的税率（C）提高法定存款准备金率（D）国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价73 为稳定证券市场，中华人民共和国证券法规定( )。（A）因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施（B）因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市（C）证券交易所根据需要可以

22、对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易（D）当股票市场投机过度时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动74 根据中华人民共和国公司法，下列属于股东权利的有( )。（A）有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根（B）股东持有的股份可以依法转让（C）股东有权按照实缴的出资比例认购新股（D）可以对公司的经营提出建议或者质询75 债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有( )。（A）流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受（B）流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些（C）流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债

23、券的销路就可能不如短期债券（D）流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券76 收益公司债券与一般债券的不同点有( )。（A）利息只在公司有盈利时才支付（B）如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发（C）所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红（D）没有固定到期日77 从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。（A）在发行主体上，突破了大型国有企业的限制（B）在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建

24、设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款（C）在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场（D）在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券78 金融期货的基本功能有( )。（A）套期保值功能（B）价格发现功能（C）投机功能（D）套利功能79 按照中国银行业监督管理委员会发布的信贷资产证券化试点管理办法，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有( )。（A）银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构（B）受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券（C）受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益（D）信贷资产证券化不属于结构性融资活动80 根据

25、规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( ) 。（A）证券投资基金管理公司、证券公司（B）个人投资者（C）信托投资公司、财务公司（D）保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)81 证券交易所的管理对象包括( )。（A）上市公司（B）证券交易行为（C）证券发行行为（D）场内外交易证券商82 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括( )。（A）股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行（B）公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上（C）公司股本总额不少于人民币 5000

26、 万元（D）公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载83 信息披露的基本要求为( )。（A）全面性（B）真实性（C）时效性（D）公正性84 证券投资的系统风险包括( )（A）政策风险（B）周期波动风险（C）利率风险（D）购买力风险85 证券市场的自律性组织包括( )。（A）证券公司（B）证券交易所（C）证券业协会（D）证券监督机构86 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于( ) 。（A）外国的自然人、法人和其他组织（B）中国内地的机构投资者（C）中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织（D）定居在国外的中国公民等87 按照

27、证券投资基金管理办法的规定,开放式基金的基金合同应当约定( )。（A）每年基金收益分配的最多次数（B）基金收益分配的最低比例（C）每年基金收益分配的最少次数（D）基金收益分配的最高比例88 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。（A）基本信息（B）奖励信息（C）警示信息（D）处罚处分信息89 下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。（A）无记名股票安全性差（B）无记名股票转让相对简便（C）无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资（D）无记名股票认购时要求一次缴纳出资90 下列必须在公司章程申明确规定的是( )。（A）股东会的职权范围（B）证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权（C）股东

28、会表决程序（D）股东会会议的召集91 衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（A）股利收益率（B）持有期收益率（C）直接收益率（D）股份变动后持有期收益率92 关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（A）公司债代表一种债权债务的责任契约关系（B）债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金（C）公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权（D）非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权93 在证券经纪业务中，代理原则是指( )。（A）不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托（B）需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失（C）不能受理全权委托而决定证

29、券买卖（D）不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺94 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。（A）只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券（B）发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券（C）实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要（D）证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件95 根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是( )。（A）

30、封闭式基金转为开放式基金（B）延长基金合同期限（C）发行新的封闭式基金（D）按基金合同的约定进行清盘96 在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。（A）策略性股东持有的股权，由 1 位或多位策略性股东单独或合并持有超过 30%的股权（B）互控公司持有的股权，由 1 家香港上市公司所持有超过 5%的股权（C）监事持有的股权，个别监事持有超过 10%的股权（D）董事持有的股权，个别董事持有超过 5%的股权97 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为 ( )（A）特种债券和保值债券 （B）基本建设债券和国家重点债券（C）一般债券和专项债券 （D）普通债券和收

31、益债券 98 20 世纪 90 年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。（A）异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大（B）全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求（C）交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合（D）全球资本市场之间的相关性显著增强99 证券交易所的运作系统包括( )（A）交易系统（B）监察系统（C）信息系统（D）结算系统100 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合(

32、)规定。（A）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20（B）按对客户融资规模的 10计算风险准备（C）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5（D）按对客户融券规模的 20计算风险准备 101 对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。（A）全面性（B）真实性（C）及时性（D）完整性102 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（A）网络公示制度（B）发行审核制度（C）保荐制度（D）连带责任制度103 龙债券的发行人主要来自( )。（A）亚洲（B）欧洲（C）北美洲（D）南美洲104 固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。（A）定价交易（B）报价交易（C）询价交易（D）投标交易