[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷11及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 11 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布（C）仅要求上市公司及时披露信息（D）指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动2 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券3 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能不包括( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（

2、C）管理和公布市场信息（D）发布对证券价格进行预测的文字和资料4 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括( )。（A）会员资格证明文件（B）经营证券业务许可证（C）营业执照(副本)（D）证券公司职工名册及身份证明5 下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。（A）接受证券交易所的监督（B）对证券交易所事务进行提议和表决（C）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（D）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展6 下列不属于专用席位的是( )。（A）从事 B 股股票买卖的 B 股席位（B）只能从事债券买卖的债券专用席位（C）可从事 A 种股票、债券、基金

3、等证券买卖的席位（D）经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位7 境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。（A）外汇经营许可证（B）证券业从业资格证书（C）经营外资股业务资格证书（D）席位证明8 下列交易方式中投机性最强的是( )。（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易9 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（A）专项调查（B）暂停受理或者办理相关业务（C）暂停或者限制交易（D）提请中国证监会处理10 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价

4、 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)11 我国现行规定的委托期为( )。（A）当日有效（B）约定日有效（C）第二日有效（D）一周有效12 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元13

5、 关于交易单位，说法错误的是( )。（A）股票 100 股为一手（B）基金 100 单位为一手（C）债券 1000 元面值为一手（D）基金 1000 股为一手14 集合竞价确定成交价的原则是( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）价格优先和时间优先原则（D）最大成交量原则15 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价16 股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元

6、、15.50 元、15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为( )元。（A）15.35（B） 15.4（C） 15.45（D）15.5517 假定某投资者于 2009 年 10 月 17 日在深市买入股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（A）7.3（B） 306.6（C） 317.4（D）324.1618 关于营业部经纪业务操作规程，

7、在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( ) 。（A）电脑人员可兼任清算员（B）资金存取和其他岗位不得合并（C）营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益（D）营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开19 营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。（A）向投资者推荐业绩优良的股票（B）简单介绍技术分析软件使用方法（C）向投资者提示人市风险及防范措施（D）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项20 ( ) 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托

8、（C）当面委托（D）电话委托21 ( ) 不属于证券经纪业务合规风险。（A）挪用客户的证券或资金（B）接受客户的全权委托（C）因软件原因造成行情中断（D）未经客户的委托擅自为客户买卖证券22 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（A）2003-4-2（B） 2003-4-3（C） 2003-5-8（D）2004-5-823 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( ) 个买入申报价格和数量。（A）5（B） 6（C） 7（D）824 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（A）价格高低（B）数量多少（

9、C）时间先后（D）规模大小25 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性26 证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）5（B） 15（C） 20（D）3027 某沪市 B 股要发放现金红利，其公告刊登日为 3 月 12 日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为( )。（A）3 月 15 日；3 月 20 日（B） 3 月 18 日；3 月 20（C） 3 月 15 日；3 月 23 日（D）3 月 18 日；3 月 2328 某投资者通过场内投资 1

10、 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5% ，则其申购手续费为( )元。（A）147.7（B） 147.78（C） 147.8（D）14829 代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业30 2004 年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。（A）证券交易所交易系统（B）证券交易所上市交易（C）金融机构柜台（D）基金管理人及代销机构31 ( ) 属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券（B）证券公司研究中心提

11、出对证券市场产生了一定影响的方案（C）证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（D）证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量32 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。（A）20%（B） 50%（C） 70%（D）100%33 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上 60 万元以下的罚款。（A）10（B） 20（C） 30（D）4034 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和

12、条件35 证券公司自营买卖业务的特点之一是( )。（A）交易的无风险性（B）收益的确定性（C）决策的自主性（D）数量的不变性36 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。（A）委托人参与和退出集合资产管理计划的安排（B）风险揭示（C）资产管理事务的报告和有关信息查询（D）集合资产管理计划的内容37 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）1238 下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。（A）因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失（B）因向客户承诺收益或保本受到处罚

13、而导致的损失（C）因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失（D）因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失39 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）证券公司在资产管理业务中管理不善（C）证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失（D）证券公司高级管理人员营私舞弊40 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。（A）股东大会（B）证券交易所（C）证券登记结算机构（D）中国证监会41 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、

14、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。（A）7（B） 10（C） 15（D）2042 ( ) 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用资金账户（D）客户交易资金交收账户43 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是( )。（A）融券专用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）信用交易证券交收账户44 如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不

15、正确的是( )。（A）投资者在资金账户上存人若干现金（B）抛出部分证券，并用收入偿还负债（C）投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率（D）若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓45 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%46 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( ) 。（A）证券公司治理结构健全（B）证券公司内部控制有效（C）风险控制指标符合规定（D）被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司47

16、 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。（A）确定对单一客户和单一证券的授信额度（B）制定融资融券合同的标准文本（C）客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（D）确定对具体客户的授信额度48 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值49 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%50 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

17、警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下51 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为 35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万股，申购价格为每股 5 元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?( )( 不考虑各项税款)（A）需要做 1000 万元的回购，标准券不够（B）需要做 5000 万元的

18、回购，标准券足够（C）不需要做回购，标准券足够（D）需要做 30000 万元的回购，标准券不够52 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模53 2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数)（A）100.45（B） 100.55（C） 100.61（D）100.6854 下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。（A）股票（B）基金（C）无纸化国债（D）凭证式国债55 交易所对于回购交

19、易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。（A）自营账户（B）经纪账户（C）融资融券账户（D）资产管理账户56 根据“先入库，后卖出” 的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项( )参与当日资金结算的轧差。（A）不能（B）能（C）一定条件下能（D）没有特别规定57 关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是( )。（A）理论上应首先考虑违约风险防范（B）要始终维持债券市值小于其标准券金额（C）下一期应沿用上一期的折算率（D）计算过程中，相关参数越谨慎越好58 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。（A）结算与清算（B）结算与交收（C）清算与转

20、账（D）清算与交收59 合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。（A）代理人（B）托管人（C）授权代表（D）指定券商60 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。（A）备付金（B）保证金（C）风险金（D）结算保证金和结算头寸二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类包括( )。（A）货币期权（B）股权类期权（C）利率期权（D）金融期货合约期权62 证券登记结算公司提供的服务包括( )

21、。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管63 下列关于基金的叙述中，不正确的有( )。（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易64 我国证券交易所的职能包括( )。（A）制定证券经纪人业务规则（B）组织、监督证券交易（C）管理和公布市场信息（D）设立证券登记结算机构65 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本66 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。（A）申请书（B）设立的批准文件（

22、C）章程及主要业务规章制度（D）证券业务负责人的简历67 一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。（A）经营范围（B）人员素质（C）组织机构（D）注册资本68 下列关于交易席位使用的说法中，错误的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位69 市价委托的优点有( )。（A）执行指令容易（B）成交迅速（C）有利于投资者实现预期投资计划（D）成交率高70 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（A）买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（B）卖

23、出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度（C）无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度（D）无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度71 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。（A）口头或书面警示（B）约见谈话（C）限制相关证券账户交易（D）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户72 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近 2 年连续亏损(以最近 2 年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国

24、证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损（C）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月（D）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月73 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。（A）在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价（B）在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（C）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易（D）应按受托时间的先后次序为委托人申报74

25、 上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为( )。（A）外币股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券投资基金账户（D）人民币普通股票账户75 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )。（A）集中交易过户登记（B）账户挂失变更登记（C）非集中交易过户登记（D）托管券商变更登记76 投资者在办理网上委托有关手续时，证券公司应该( )。（A）要求投资者签订网上委托风险揭示书（B）要求投资者签订网上委托协议书（C）向投资者解释有关网上委托的风险（D）向投资者解释双方的法律责任77 下列关于过户费收取的说法中，正确的有( )。（A）上海证券交易所 A 股

26、过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费78 下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果79 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他

27、独立部门负责对营业部( ) 进行实时监控。（A）客户变动（B）资金划转（C）证券转移（D）交易活动80 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列 ( ) 规定。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的50%（B）基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（C）债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（D）债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%81 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构

28、不得收取的费用包括 ( ) 。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费82 关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。（A）合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务（B）每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%（C）当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序（D）合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

29、83 上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价84 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。（A）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上（B）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近 1 年内不存在重大违法违规行为85 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方

30、式不同86 2000 年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（A）网上竞价发行（B）上网定价发行（C）网上累计投标询价发行（D）对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式87 下列各项属于资金账户管理内容的有( )。（A）资金账户的开户和销户（B）指定客户资金存贷银行（C）证券转托管（D）证券冻结解冻88 下列关于上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（A）中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)（B）公告刊登日(T 日)（C）权益登己日(T+3 日)（D）现金红利发放日(T+8 日)89 权证出现下列( ) 情形之一的，将被终止上市。（A）权证存续期满（B）权

31、证在存续期内已被全部行权（C）标的股票价格大于执行价格（D）权证在存续期内被部分行权90 根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办业务包括( )。（A）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案91 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。（A）股东

32、大会（B）董事会（C）监事会（D）投资决策机构92 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（A）保密意识（B）职业道德意识（C）合作意识（D）合规操作意识93 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）大笔申报、连续申

33、报或者密集申报，以影响证券交易价格94 按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，下列说法正确的有 ( ) 。（A）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%（B）持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10%（C）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%（D）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%95 下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）操纵市场（C）将自营业务与代理业务混合操作（D）假借他人名义或者以个人名义进行自营业务96 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况

34、进行稽核。（A）会计师事务所（B）审计事务所（C）律师事务所（D）咨询公司97 为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（A）财务报告（B）审计报告（C）资产评估报告（D）法律意见书98 证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

35、99 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元（C）设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元（D）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录100 客户委托资产可以是客户合法持有的( )。（A）现金（B）债券（C）资产支持证券（D）房产101 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。（A）健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策（B）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录（C）建立有效的投资风险评估与管理制度（D）建立科学的管理业绩评价体系102 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。（A）财产与收入状况（B）风险承受能力（C）投资偏好（D）性格脾气103 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。（A）具有证券经纪业务资格（B）具有不低于人民币 2 亿元的净资本（C）经营行为规范，近半年没有受到行政处罚