[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷10及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 10 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。（A）2004 年 5 月底（B） 2005 年 4 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2006 年 1 月底2 下列关于可转换债券的叙述中，正确的是( )。（A）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（B）可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息（C）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（D）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票3 某证券公司的经营范围仅限

2、于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）5 亿元4 在我国，交易所会员( )是被允许的。（A）将席位全部以出租形式交由其他机构使用（B）退回交易席位（C）转让席位（D）将部分席位以承包形式交由个人使用5 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监、（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会6 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括( )。（A）会员范围内通报批

3、评（B）公开批评（C）取消会籍（D）在中国证监会指定媒体上公开谴责7 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( ) 。（A）实际股票价格（B）实际的股价指数（C）投资组合总市值（D）上证 50 指数8 目前，我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）商业银行（C）第三方（D）证券登记结算公司9 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券交易所（B）中国结算公司（C）投资者的证券经纪商（D）银行10 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

4、（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 30 万元以下（D）20 万元以上 50 万元以下11 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准12 ( ) 是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易13 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托14 以下开立证券账户的

5、说法中正确的是( )。（A）一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户（B）一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户（C）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户（D）一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户15 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( ) 。（A）星期一、星期三、星期五（B）星期五（C）星期二、星期四（D）星期一至星期五16 假设 2009 年 7 月 7 日某只股票有如表 1 所示的 4 个买单，那么成交顺序为( )。 （A）（B） （C） （D）

6、17 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)（A）15.07（B） 15.08（C） 15.09（D）15.1518 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股；9.85 元、2000 股，则该只股票的收盘价为( )元。（A）10（B） 9.8（C） 9.85（D）9.9

7、219 ( ) 不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。（A）双方权利义务和风险提示（B）证券公司禁止营业部从事的业务内容（C）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名（D）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容20 资金账户管理的一般规定不包括( )。（A）营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户（B）客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档（C）客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户（D）营业部必须对客户的证券账户复

8、印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理21 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。（A）证券公司自愿加入证券业协会（B）证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查（C）证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（D）证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者

9、全面检查，并将检查结果报告中国证监会22 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序23 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价24 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。（A）资金账户（B）银行账户（C）证券账户（D）结算备付金账户25

10、 可转债“债转股 ”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。（A）3（B） 6（C） 9（D）1226 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( ) 。（A）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务（B）发布关于推荐股份转让公司的分析报告（C）开立非上市股份有限公司股份转让账户（D）受托办理股份转让公司股份确权事宜27 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有

11、效送股比例（D）约定送股比例28 某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。( 假设中间不存在非交易日)（A）2010-8-3（B） 2010-8-4（C） 2010-8-5（D）2010-8-629 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 ( )元。（A）51.25（B） 10250（C） 10198.75（D）10301.2530 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。（A）

12、9:3011:30、13:0015:00（B） 9:1511:30、13:1515:00（C） 9:1511:30、13:0015:00（D）9:3011:30、13:3015:0031 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。（A）自营业务的交易收益具有自主性（B）自营业务的交易风险具有自主性（C）自营业务交易的税费具有自主性（D）自营业务具有选择交易价格的自主性32 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）暂停自营业务33 柜台自营买卖是指证券公司

13、在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（A）银行柜台（B）证券交易所（C）证券交易系统（D）其营业柜台34 证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也不能使用35 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）按年36 在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会37 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自（

14、C）推广机构（D）结算托管部门38 证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。（A）3（B） 6（C） 12（D）1539 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。（A）5000 万（B） 2 亿（C） 5 亿（D）10 亿40 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。（A）按照反洗钱法和相关规定履行报告义务（B）直接没收该资产（C）追究其刑事责任（D）对其进行罚款41 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。（A）每个交易日上午 9:00 之前在深圳证券交易所网站“会员之

15、家” 网页的“业务在线资产管理” 栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值（B）发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所（C）每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)（D）每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见42 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。（A）资产管理业

16、务申请（B）内控评审报告（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明（D）资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明43 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

17、44 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量45 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之

18、日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作46 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。（A）1（B） 2（C） 5（D）847 证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）548 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。（A）前一交易日融资买入额、融资余额（B）前一交易日融券卖出量、融券余量等信息（C）融资融券业务盈亏状况（D）前一交易日市场融资融券交易总量信息49 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。（A）银行及客户已盖章、签字的客户

19、信用资金存管协议（B）本人身份证明原件及复印件（C）填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表 ”、“信用资金账户开户申请表”（D）加盖银行章的专用于信用交易的银行账户50 假设固定金额为 120 元，某投资者在 3000 点卖出一个单位上证指数，在 1800点平仓，而交易保证金为 5%，则其收益率为( )。（A）200%（B） 300%（C） 500%（D）800%51 在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报。（A）证券账户（B）资金账户（C）席位（D）交易所52 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。（A）7

20、.20%（B） 7.30%（C） 10%（D）15%53 在证券回购交易中，( )是被允许的行为。（A）将融得资金用于短期周转（B）租赁交易（C）借券交易（D）挪用他人证券交易54 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。（A）进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回55 有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。（A）15.379（

21、B） 16.412（C） 17.312（D）18.36556 在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。（A）法人（B）证券营业部（C）投资者（D）分支机构57 证券清算业务主要是指( )。（A）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付（B）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付（C）在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程（D）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付58 清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( )。（A）清算发生财产

22、实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移59 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款60 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。（A）防止证券商的信用风险（B）防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生（C）防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行（D）简化操作手续二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30

23、 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 目前，金融期货主要类型有( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股权类期货（D）股票期货62 下列关于期权的描述中，正确的有( )。（A）金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动（B）金融期权合约的买入者需支付一定的期权费用（C）买入期权后，就必须行使权利而不能放弃（D）看涨期权赋予期权购买者卖出的权利63 下列关于可转换债券的表述中，正确的有( )。（A）持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有可转换债券直至期满收回本息（D）持

24、有者可选择在证券市场上将其抛售64 证券交易市场的作用包括( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格（C）实施公开、公正和及时的信息披露（D）为证券交易提供集中登记、存管服务65 下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有( )。（A）在定期交易系统中，成交的时点是不连续的（B）在连续交易系统中，交易一定是连续的（C）在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配（D）在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行66 下列关

25、于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。（A）会员席位可以自由转让（B）会员的席位只能由会员单位自己使用（C）未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用（D）席位不得退回67 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )等。（A）会员资格管理（B）席位与交易权限管理（C）证券交易及相关业务管理（D）日常管理68 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有( )。（A）报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定（B）报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（D）指令驱动系统下，投资者买卖证券都以

26、做市商为对手69 委托指令的基本要素包括( )。（A）买卖方向（B）数量（C）有效期（D）签名70 关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（A）开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（B）停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报（C）复牌时对已接受的申报实行集合竞价（D）上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量71 投资者有下列( ) 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（A）撤销当日有交易行为的（B）撤销前日有申报的（C）新股申购未到期的（D）因回购或其他事项未了结的72 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )

27、情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（A）日交易量振幅达到 25%的前 3 只股票（B）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只基金（C）日价格振幅达到 10%的前 3 只股票（D）日换手率达到 20%的前 3 只基金73 一般来说，风险提示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。（A）宏观经济风险（B）政策风险（C）上市公司经营风险（D）技术风险74 下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。（A）补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理（B）投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文

28、件及复印件（C）证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续（D）法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表75 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。（A）证券公司负责客户的证券交易（B）证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券（C）存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户（D）登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务76 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股

29、票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）集合竞价阶段交易的股票77 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( ) 条件的，可以采用大宗交易方式。（A）A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元78 证券账户管理的内容包括( )。（A）证券账户的开

30、（B）证券账户挂失补办（C）证券账户合并（D）非交易过户79 为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。（A）良好的工作态度（B）较为熟练的技能（C）较丰富的证券交易知识（D）合理的年龄和性别结构80 目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。（A）按照交易方式划分（B）按照交易场所划分（C）按照账户数量划分（D）按照账户用途划分81 下列委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票82 法人申

31、请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（A）挂失补办证券账户卡申请表（B）法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件（C）法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件（D）经办人有效身份证明文件及复印件83 根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（A）最近 2 年连续亏损（B）有重大违法行为（C）净资产额减至人民币 5000 万元（D）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件84 根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。（A）A 股（B） B 股（C）企业债券（D）基金85 上

32、市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( ) 。（A）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日（B）实行退市风险警示的主要原因（C）公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施（D）股票可能被暂停或终止上市的风险提示86 转让日当天的价格信息发布内容有( )。（A）股份转让的委托申报时间（B）股份编码（C）股份名称（D）当日转让价格和数量87 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安

33、全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程88 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。（A）最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量（B）可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例（C）可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限（D）最小申购、赎回单位中的预估现金部分89 根据关于实施有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括( )。（A）基金管理机构：经营证券业务 30 年以上，实收资本不少于 10 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元（B）保险公司：成立 5 年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于 50 亿美元

34、（C）证券公司：经营资产管理业务 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元（D）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前 100 名以内，管理的证券资产不少于 100 亿美元90 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（A）召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票（B） A 股和 B 股对应的投票代码相同（C）申报价格代表股东大会议案（D）对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准91 下列关于分红派息的说法中，正确的有( )。（A）分红派息是上市公司向其股东派发红利和

35、股息的过程，也是股东实现自己权益的过程（B）上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议（C）未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息（D）分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种92 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守的规定有( ) 。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额93 在证券公司

36、自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( ) 。（A）自营业务管理制度（B）投资决策机制（C）操作流程（D）风险监控体系94 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )。（A）开户管理（B）登记记录（C）资金的调度管理（D）会计核算95 下列行为中，需要根据刑法追究行为人刑事责任的有( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重（B）未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重（C）单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连

37、续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重（D）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重96 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控机制（B）为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益97 下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理（C）证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交

38、易所报送年检报告的主要内容之一98 以下信息在未公开之前构成内幕信息的有( )。（A）证券发行人订立重要合同（B）发行人未能归还到期重大债务的违约情况（C）发行人生产经营的外部环境发生重大变化（D）发行人的分配股利计划99 下列属于内幕交易的有( )。（A）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券（B）内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失 ”的信息，使他人利用该信息进行交易（C）内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动（D）发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人 2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票100 根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。（A）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购