[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编9及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 9 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 关于股票交易，下列说法错误的是( )。（A）股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动（B）股票交易必须在证券交易所中进行（C）股票在市场交易后，可以暂停上市交易（D）股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行2 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的收益率（B）市场指数的风险度（C）市场指数的透明度（D）市场指数的覆盖率3 ( ),我国开始启动股权分置改革试点工作。（A）1999 年

2、 7 月底（B） 2004 年 7 月底（C） 2005 年 4 月底（D）2005 年 10 月底4 下列各项中不属于交易费用的是( )。（A）交易佣金（B）过户费（C）印花税（D）资本损失5 甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 A 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 1050 元，时间 13：20；乙的卖出价 1080 元，时间 13：35；丙的卖出价 1065 元，时间 13：30；丁的卖出价 1080 元，时间 13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。（A）丁、乙、甲、丙（B）乙、丁、甲、丙（C）乙、丁、丙、甲（D）甲、丙、乙、丁6 根据深圳证券交易所交易规则的规

3、定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。（A）数量不低于 10 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币（B）数量不低于 60 万份，或交易金额不低于 500 万元人民币（C）数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币（D）数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币7 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。（A）中国证券业协会（B）证券登记结算公司（C）证券交易所（D）中国证监会8 下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是( )。（A）证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守 “实名制”原则（B）可以以他人名义开立资金账户（C

4、）资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致（D）资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符9 目前按照证券法的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每一个客户的名义( ) 管理。（A）银证转账（B）多个账户（C）分类账户（D）单独立户10 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（A）发行之后（B）发行之中（C）发行之前（D）议价过程11 关于可转换债券转股，下列说法错误的是( )。（A）可转换债券“ 债转股” 申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为1000 元面额（B）同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转

5、股申报，不得撤销（C）可转换债券的买卖申报优先予转股申报（D）即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出12 下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。（A）权证（B）黄金（C）央行票据（D）开放式基金13 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。（A）资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称（B）集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称（C）证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称（D）证券公司名称集合资产管理计划名称 资产托管机构名称14 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金

6、融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）资产托管人（C）资产管理人（D）代理人15 融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期( )。（A）金融机构存款基本利率（B）金融机构贷款基准利率（C）法定存款准备金利率（D）超额存款准备金利率16 证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。（A）证券公司分支机构（B）证券公司总部（C）董事会（D）业务执行部门17 全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括( )。（A）在中国境内具有法人资格的非金融机构（B）经中国人民银行批准设立的外国银行办事处（C）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构（D）在中国境内具有法人资

7、格的商业银行及其授权分支机构18 证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时。应事先向投资者提交( )。（A）债券回购交易申请表（B）债券回购交易风险提示书（C）债券质押式回购委托协议书（D）质押券提交申请表19 证券结算风险不包括( )。（A）信用风险（B）操作风险（C）市场风险（D）流动性风险20 下列关于净额清算的说法错误的是( )。（A）目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算（B）净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用（C）在实行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算（D）在实

8、行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算证券时。同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。21 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求包括( )。（A）无不良行为记录（B）具有证券业从业资格（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）最近 1 年未受到过行政处罚22 债券( ) 的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。（A）修改条款（B）到期兑

9、付（C）终止上市（D）提前赎回23 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为( )。（A）证券交易所集中交易过户登记（B）非集中交易过户登记（C）证券账户变更登记（D）证券账户赠与登记24 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括( )。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）全国银行间同业拆借中心（D）银行间债券市场25 证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有( )。（A）金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易（B）金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（C）金融机构用自有债券从事证券回购交易（D）债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资26

10、融资融券合同中应约定融资融券特定的财产信托关系，具体内容包括( )。（A）信托目的（B）信托财产的处分（C）信托财产的管理（D）信托的终止27 下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有( )。（A）客户维持担保比例不得低于 130（B）客户维持担保比例低于 130时，证券公司应当通知客户在 3 个交易日内追加担保物（C）客户维持担保比例低于 130时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于 150（D）维持担保担保比例超过 200时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券28 证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括( )。（A）集合资产

11、管理合同文本（B）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告（C）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书（D）证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议29 关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有( )。（A）自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一（B）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况（C）证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理（D）中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所

12、等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核30 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）所有证券公司都能从事证券自营业务（B）是一种以营利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易31 开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足够的申购资金。（A）申购日之前（B）申购日当日（C）提出申购申请后（D）开立资金账户的同时32 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。（A）申购日后的第一个交易日的下午 4 点前，申购资金须全部到位（B）申购日后的第

13、一个交易日的下午 4 点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任 公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查（C）当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股33 证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）经济前景的预测分析和展望研究（C）有关股票市场变动态势的商情报告（D）公司和行业的研究报告34 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人

14、经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括( )。（A）要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认（B）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负” 的原则（C）引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产（D）帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动35 在上海证券交易所采用大宗交易方式进行的证券买卖，须符合的条件有( )。（A）B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易

15、金额不低于 300 万元（C）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元（D）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100万元36 在订单匹配原则方面，我国采用( )。（A）数量优先原则（B）时间优先原则（C）价格优先原则（D）按比例分配原则37 深圳证券交易所根据市场的需要，接受( )市价申报。（A）对手方最优价格申报（B）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（C）最优 5 档即时成交剩余转限价申报（D）全额成交或撤销申报38 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。（A）定期交易系统（B）

16、连续交易系统（C）指令驱动系统（D）报价驱动系统三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。39 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ( )（A）正确（B）错误40 债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。 ( )（A）正确（B）错误41 即时行情发布的方式和内容除特殊情况外不得调整。 ( )（A）正确（B）错误42 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证

17、券买卖，同时承担交易中的价格风险。 ( )（A）正确（B）错误43 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 ( )（A）正确（B）错误44 自营业务必须以证券公司自身的名义。通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )（A）正确（B）错误45 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。 ( )（A）正确（B）错误46 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以

18、记载、保存。 ( )（A）正确（B）错误47 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位。含首次交收日，不含到期交收日。 ( )（A）正确（B）错误48 证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 ( )（A）正确（B）错误证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 9 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者通

19、常称为上市交易，后者常见形式为柜台交易。2 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。3 【正确答案】 C【试题解析】 进入 21 世纪以后，随着我国加入 WTO，证券交易市场对外开放也稳步向前迈进。2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。故 C 选项正确。4 【正确答案】 D5 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。价格优先的原则

20、为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易、丙第二顺序交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的优先顺序为甲、丙、乙、丁。本题正确答案为 D。6 【正确答案】 D【试题解析】 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：基金单笔交易数量不低于300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币。7 【正确答案】 C【试题解析】 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易

21、方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。8 【正确答案】 B【试题解析】 证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。9 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 139 条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。10 【正确答案】 C【试题解析】 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。11 【正确

22、答案】 D【试题解析】 即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日转换的公司股票在T+1 日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。其他选项内容均符合可转换债券转股的规定。故 D 选项说法错误。12 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务的买卖对象包括三大类：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融

23、机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行、由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。13 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故 C 选项正确。14 【正确答案】 C15 【正确答案】 B【试题解析】 融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故 B

24、选项正确。16 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。17 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间债券市物质押式回购参与者包括：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。18 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交债券回购交易风险提示书，与投资者签订债券质押式回购委托协议书；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。19

25、 【正确答案】 C【试题解析】 证券结算风险包括信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。20 【正确答案】 C【试题解析】 在实行滚动交收的情况下，采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故 C 选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 客户资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投

26、资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。D 项属于对证券公司本身的要求。22 【正确答案】 B,D【试题解析】 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后。中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。23 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故 A、B 选项正确。24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪

27、、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故 A、B、C 选项正确。25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故 B 选项为证券回购交易的禁止行为。A、D 选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为 A、B、D。26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 融资融券合同中应约定融资融券特定的财产佶托关系，具体如下：信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分和信托的终止。27 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券公司应当对客户提交的担保物进

28、行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持担保比例不得低于 130。当该比例低于 130时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过 2 个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150。故 B 选项错误，A 、C 选项正确。维持担保比例超过 300时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于 300。D 选项错误。本题正确答案为A、C。28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为 A、B、C、D。29 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根

29、据证券交易所管理办法的规定，每年 6 月 30 日和 12 月 31日过后的 30 日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况，B 选项说法错误。其他选项的内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确答案为 A、 C、D。30 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券自营业务具体包括四层含义；只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进

30、行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。31 【正确答案】 A,B【试题解析】 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前(舍该日) 开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。32 【正确答案】 A,B,C,D33 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

31、34 【正确答案】 A,B,C,D35 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 ABCD 的内容均符合上海证券交易所交易规则对大宗交易的规定。36 【正确答案】 B,C【试题解析】 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用以价格优先原则作为第一优先原则。我国则采用价格优先和时间优先原则。37 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 深圳证券交易所交易规则规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报； 本方最优价格申报；最优 5 档即时成交剩余撤销申报； 即时成交剩余撤销申报； 全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。故 A、B、D 选项正确。最优 5

32、 档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。38 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故 C、D 选项正确。三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。39 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年

33、度报告材料，每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 40 【正确答案】 B【试题解析】 债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不舍有应计利息的价格申报并成交的交易。41 【正确答案】 B【试题解析】 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。42 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

34、，这是证券经纪商对委托人的首要义务。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。43 【正确答案】 A【试题解析】 结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。44 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。45 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当就

35、资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。46 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。47 【正确答案】 A【试题解析】 全国银行闻债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。48 【正确答案】 B【试题解析】 证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。