[职业资格类试卷]理财规划师二级理论知识（理财规划法律基础）模拟试卷6及答案与解析.doc

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1、理财规划师二级理论知识（理财规划法律基础）模拟试卷 6 及答案与解析一、 理论知识单项选择题1 地域管辖是指( ) 。（A）不同级别的法院管辖不同的案件（B）确定由不同级别不同辖区的哪个法院管辖（C）确定由同级法院不同辖区的哪个法院来管辖（D）法律规定某些特殊类型的案件由特定的法院来审理2 住所地在 A 地的甲死亡后留下了一栋在 B 地房屋作为遗产，对于该房屋的继承问题，甲的大儿子乙与二儿子丙之间发生了纠纷，已知乙住在 A 地，丙住在 C 地，现乙向人民法院提起诉讼，要求法院将该房屋判给自己，对于该案件，有管辖权的是( )。（A）A 地人民法院（B） B 地人民法院（C） C 地人民法院（D）

2、由丙丁二人协商确定管辖法院3 民事诉讼管辖包括级别管辖、协议管辖和专属管辖，关于这三种管辖的效力由大到小的排列顺序，下列说法正确的是( )。（A）级别管辖协议管辖专属管辖（B）协议管辖级别管辖专属管辖（C）专属管辖级别管辖协议管辖（D）专属管辖协议管辖级别管辖4 中国法院审理民事案件实行( )。（A）一审终审制（B）两审终审制（C）三审终审制（D）四审终审制5 理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是( )。（A）理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件（B）在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收（C）在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案

3、的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可（D）客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任二、多项选择题6 在我国，法院系统分为以下( )级别。（A）最高人民法院（B）高级人民法院（C）军事法院（D）中级人民法院（E）基层人民法院7 中级人民法院有权审理以下( )案件。（A）重大涉外案件（B）在本辖区有重大影响的案件（C）在全国有重大影响的案件（D）所有第一审民事案件（E）高级人民法院确定由中级人民法院管辖的案件8 因合同纠纷提起的诉讼，当事人可以选择( )法院进行管辖。（A）被告住所地（B）原告住所地（C）合同签订地（D）合同履行地（E）标的物所在地9 根据我国民事诉讼

4、法的规定，起诉必须符合的条件包括( )。（A）有明确的被告（B）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织（C）有具体的诉讼请求和事实、理由（D）有充分的证据（E）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖10 客户甲与理财规划师乙签订了理财规划服务合同，在合同履行过程中，甲认为乙的行为侵害了其合法权益，于是向法院提起了诉讼，根据规定，关于本案中的举证责任及举证责任人应当证明的内容说法正确的是( )。（A）甲承担举证责任（B）乙承担举证责任（C）举证人需证明理财规划师有误导或者其他侵权行为（D）举证责任人应当证明该侵权行为给其造成了损害（E）举证责任人应当证明对方提出的主张不存在三

5、、判断题11 工作人员退职、退休、调动工作 1 年后做出的发明创造，是非职务发明创造。( )（A）正确（B）错误12 我国实行商标强制注册原则，未注册商标不受法律保护。( )（A）正确（B）错误13 商标不得使用同“ 红十字 ”、“红新月”的标志、名称相同或者近似的文字和图形。( )（A）正确（B）错误14 个人独资企业应当在名称中标明“有限” 、“有限责任”等字样。( )（A）正确（B）错误15 企业只准使用一个名称，在登记主管机关辖区内不得与已登记注册的同行业企业名称相同或者近似。( )（A）正确（B）错误16 在中国境内有住所的外国人可以申请设立个人独资企业。( )（A）正确（B）错误1

6、7 根据经营范围的不同，一个公司可以有多个名称。( )（A）正确（B）错误18 公司营业执照签发日期，为公司成立日期。( )（A）正确（B）错误19 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50以上的，可以不再提取。( )（A）正确（B）错误20 有限公司全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 20。( )（A）正确（B）错误21 基层人民法院主要设在地级市以上的城市。( )（A）正确（B）错误22 在民事诉讼中，地域管辖的基本原则是“原告就被告原则” 。( )（A）正确（B）错误23 因合同纠纷提起的诉讼，只能由被告住所地管辖。( )（A）正确（B）错误24 因合同纠纷提起的诉讼

7、中，双方当事人协议确定管辖法院时，只能以书面形式确定。( )（A）正确（B）错误25 合同双方当事人通过协议确定管辖法院的，只能在合同纠纷发生前通过书面的方式约定管辖法院。( )（A）正确（B）错误26 如果法律规定某案件专属于某一案件管辖的，双方当事人就不得通过协议确定管辖法院，但是可以依照“原告就被告原则” 由被告住所地人民法院管辖。 ( )（A）正确（B）错误27 人民法院审理民事案件，一律公开进行。( )（A）正确（B）错误28 二审法院作出判决后，当事人申请再审的，二审判决不发生效力。( )（A）正确（B）错误29 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师所在

8、机构为原告，客户为被告，理财规划师属于代理人。( )（A）正确（B）错误30 民事诉讼实行“ 谁主张、谁举证 ”原则，如果主张的一方不能举证，则要承担败诉的风险。( )（A）正确（B）错误31 视听资料作为证据的，制作时必须经对方当事人同意，否则不得作为证据使用。( )（A）正确（B）错误32 物证的证明力大于视听资料和证人证言的证明力。( )（A）正确（B）错误理财规划师二级理论知识（理财规划法律基础）模拟试卷 6 答案与解析一、 理论知识单项选择题1 【正确答案】 C【试题解析】 A 项指的是级别管辖；D 项指的是专属管辖。【知识模块】 理财规划法律基础2 【正确答案】 B【试题解析】 协

9、议管辖仅适用于合同纠纷案件，本案属于继承财产纠纷，不得适用协议管辖；由于本案的标的物房屋属于不动产，根据规定，不动产纠纷案件应当由不动产所在地人民法院管辖，属于专属关系，因此只有 B 地人民法院有管辖权。【知识模块】 理财规划法律基础3 【正确答案】 C【试题解析】 根据规定，协议管辖不得违反民事诉讼法对级别管辖和专属管辖的法律规定，而专属管辖排除了一般地域管辖和特殊地域管辖的适用。因此，专属管辖的效力优于级别管辖，级别管辖的效力优于协议管辖。【知识模块】 理财规划法律基础4 【正确答案】 B【试题解析】 中国法院审理案件实行“两审终审制“，一审法院审理后，当事人对判决不服，可以在 15 日内

10、向上级人民法院提起上诉。二审法院的判决为终审判决，当事人不能再提起上诉。【知识模块】 理财规划法律基础5 【正确答案】 D【试题解析】 在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。【知识模块】 理财规划法律基础二、多项选择题6 【正确答案】 A,B,D,E【试题解析】 在我国，法院系统分四级：基层人民法院、中级人民法院、高级人民法院和最高人民法院。军事法院是国家设立在军队中的审判机关。中国的军事法院分设三级：中国人民解放军军事法院；各大军区、军兵种级单位的军事法院；兵团和军级单位的军事法院。【知识模块】 理财规划法

11、律基础7 【正确答案】 A,B【试题解析】 除法律有特殊规定以外，基层人民法院管辖第一审民事案件，中级人民法院管辖重大涉外案件、在本辖区有重大影响的案件、最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件。最高人民法院管辖在全国有重大影响的案件以及最高人民法院认为应当由其审理的案件。【知识模块】 理财规划法律基础8 【正确答案】 A,B,C,D,E【试题解析】 在合同纠纷案件中，当事人可以以书面的方式约定选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院为诉讼的管辖法院，这称为“协议管辖”。【知识模块】 理财规划法律基础9 【正确答案】 A,B,C,E【试题解析】 我国民事诉讼法关

12、于起诉条件的规定中对证据没做具体要求。【知识模块】 理财规划法律基础10 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本案件属于一般的诉讼案件，实行“谁主张、谁举证”原则，应当由甲承担举证责任，就理财规划师或其所在机构有误导或其他侵权行为，并应证明该侵权行为给其造成了损害。【知识模块】 理财规划法律基础三、判断题11 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础12 【正确答案】 B【试题解析】 我国实行自愿注册原则，未注册商标可以使用但不受法律保护。【知识模块】 理财规划法律基础13 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础14 【正确答案】 B【试题解析】 独资企业的名称中不得使用“有限

13、”、“有限责任”等字样。【知识模块】 理财规划法律基础15 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础16 【正确答案】 B【试题解析】 设立个人独资企业，其投资人只能是具有中华人民共和国国籍的惟一自然人，不包括外国的自然人。【知识模块】 理财规划法律基础17 【正确答案】 B【试题解析】 公司的名称相当于自然人的姓名，一个公司只能有一个名称。【知识模块】 理财规划法律基础18 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础19 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础20 【正确答案】 B【试题解析】 有限公司全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30。【知识模块】

14、 理财规划法律基础21 【正确答案】 B【试题解析】 基层人民法院主要设在县级行政单位所在地，中级人民法院主要设在地级市以上的城市。【知识模块】 理财规划法律基础22 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础23 【正确答案】 B【试题解析】 因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。【知识模块】 理财规划法律基础24 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础25 【正确答案】 B【试题解析】 合同双方当事人也可以在纠纷发生之前或纠纷发生之后诉讼之前，以书面的方式约定选择管辖法院。【知识模块】 理财规划法律基础26 【正确答案】 B【试题解析】 专属管辖排除了一

15、般地域管辖和特殊地域管辖的适用。【知识模块】 理财规划法律基础27 【正确答案】 lB【试题解析】 人民法院审理民事案件，除涉及国家机密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。【知识模块】 理财规划法律基础28 【正确答案】 B【试题解析】 二审法院的判决为终审判决，当事人不能再提起上诉，但可以进行再审，再审不影响二审判决发生效力。【知识模块】 理财规划法律基础29 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础30 【正确答案】 B【试题解析】 一般情况下，民事诉讼实行“谁主张、谁举证”原则，但是对于一些特殊案件则实行举证责任倒置原则，由主张一方的对方举证证明主张的一方所述并不存在。【知识模块】 理财规划法律基础31 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院的民事证据规则规定，存有疑点的视听资料不能作为证据，而该规则同时还规定，“有其他证据佐证并以合法手段取得的、无疑点的视听资料或者与视听资料核对无误的复制件”可以作为证据。【知识模块】 理财规划法律基础32 【正确答案】 A【知识模块】 理财规划法律基础