[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷3及答案与解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 10（D）152 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）1（B） 2（C） 3（D）53 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )

2、年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）104 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）55 取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 4（D）56 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 申请经理层人员的任职资格，应当提交(

3、)名推荐人的书面推荐意见。（A）2（B） 3（C） 5（D）78 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）79 下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（A）维护客户和公司的合法利益（B）为自己谋取属于本公司的商业机会（C）不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动（D）谨慎地在职权范围内行使职权10 信达期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2009 年 4 月 20 日获得了任职资格，2009 年 5 月 8 日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于

4、近段事务繁忙，吴某一直未前往办理，2009 年 6 月 20 日，吴某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司( )。（A）能够为吴某办理（B）除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为吴某办理（C）不能为吴某办理，因为其已经丧失了任职资格（D）不能为吴某办理，但仍具有任职资格二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C）一年内累计两次被中国

5、证监会及其派出机构进行监管谈话（D）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任12 下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（A）维护客户和公司的合法利益（B）保护客户、中小股东的利益（C）不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动（D）不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会13 下列需要具备期货从业人员资格的是( )。（A）期货公司董事长和监事会主席（B）期货公司总经理（C）财务负责人、营业部负责人（D）期货公司法定代表人14 推荐人应当了解拟任人的( )等情况，承诺推荐内容的真实性。（A）个人品行（B）遵纪守法（C）从业经历（D）业务水平15 期货公司董事、监事和

6、高级管理人员应当遵守( )。（A）法律、行政法规（B）中国证监会的规定（C）自律规则、行业规范（D）公司章程16 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（A）合同法（B） 公司法（C） 民法通则（D）期货交易管理条例17 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书18 期货公司有( ) 的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）未按规定报告

7、高级管理人员职责分工调整的情况（B）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（C）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况19 期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。（A）公司（B）客户（C）控股股东（D）中小股东20 申请首席风险的任职资格，应具备( )条件。（A）大学专科毕业（B）具有期货从业人员资格（C）通过证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 1 年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于 1 年三、判断是非题请判断下列各题正误。21 申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职

8、称或者注册会计师资格。( )（A）正确（B）错误22 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其它金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验。( )（A）正确（B）错误23 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )（A）正确（B）错误24 具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )（A）正确（B）错误25 拟任人不具有期货从业经历的，推

9、荐人中可有 3 名是其原任职单位的负责人。( )（A）正确（B）错误26 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误27 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误28 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )（A）正确（B）错误29 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调

10、查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。( )（A）正确（B）错误30 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 2 年。( )（A）正确（B）错误31 申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )（A）正确（B）错误32 推荐人每年最多只能推荐 3 人申请董事长任职资格。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 张三、李四、王五、吴六四人

11、同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。（A）张三是大专学历，从事期货业务 16 年（B）李四取得法学学士学位，从事律师工作 8 年（C）王五专科学历，在某银行工作了 4 年（D）吴六经济学博士学历，刚毕业34 甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有( )。（A）不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告（B）予以警告，并处以 3 万元以下罚款（C）不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格35 张某为某期

12、货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利 50万元，并给予张某好处费 15 万元。本案例中关于张某，下列说法中，正确的是( )。（A）张某属于“ 知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕（B）张某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项

13、中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

14、理办法8 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14

15、【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公

16、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】

17、B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法35 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法