[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷2及答案与解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）43 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或

2、者其它金融业务( )年以上经验。（A）2；3（B） 3；5（C） 3；4（D）4；34 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 8（D）105 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（A）外交部（B）公证机构（C）国务院教育行政部门（D）国务院期货监督管理机构6 吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合

3、格证书。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）1（B） 3（C） 6（D）128 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）期货从业人员资格（D）2 名推荐人的书面推荐意见9 下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（A）维护客户和公司的合法利益（B）保护客户、中小股东的利益（C）不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动（D）谨慎地在职权范围内行使职

4、权10 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( ) 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 10（D）15二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 申请经理层人员的任职资格，应当( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有相关学科教学、研究的高级职称12 中国证监会派出机构有权依法核准的任职资格有( )。（A）财务负责人（B）期货

5、公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）除期货公司监事会主席外的监事13 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当( )。（A）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（B）予以警告（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格14 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资格年检（B）未通过资格年检（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的15 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资

6、格自离任之日起自动失效，但( )的除外。（A）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事（B）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事（C）在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人（D）在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理16 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是( )。（A）具有管理专业硕士研究生以上学历（B）具有会计专业硕士研究生以上学历

7、（C）具有法律专业硕士研究生以上学历（D）具有金融专业硕士研究生以上学历17 中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（A）审核材料（B）调查从业经历（C）考察谈话（D）公开选举18 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。（A）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（B）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（C）在其它期货公司担任除独立董事以外职务的人员（D）在持有或者控制期货公司 3以上股权的单位任职的人员19 关于推荐人，描述正确的是( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长

8、、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格20 下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满 3 年（B）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者

9、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满 5 年（C）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年（D）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满 3 年三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。( )（A）正确（B）错误22 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )（A）正确（B）错误23 期

10、货公司董事、监事和高级管理人员累计 2 次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )（A）正确（B）错误24 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )（A）正确（B）错误25 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。( )（A）正确（B）错误26 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )（A）正确（B）错误27 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。( )（A）正确

11、（B）错误28 某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有 10的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )（A）正确（B）错误29 推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )（A）正确（B）错误30 申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )（A）正确（B）错误31 自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留 2 年有效。( )（A）正确（B）错误32 期货公司任用董事、监事和高级管理人员

12、应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误33 期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。( )（A）正确（B）错误期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事

13、和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确

14、答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级

15、管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】

16、 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法33 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法