[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷17及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 17 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（A）公司法（B） 期货交易管理条例（C） 期货从业人员管理办法（D）期货公司管理办法2 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，高级管理人员包括( ) 。（A）人期货公司的总经理、副总经理（B）首席风险官（C）财务负责人（D）营业部负责人3 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协

2、会（C）中国证券业协会（D）期货交易所4 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验（B）具有大学专科以上学历（C）通过期货人员从业资格考试（D）通过中国证监会认可的资质测试5 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称（B）具有大学本科以

3、上学历，并且取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）有履行职责所必需的时间和精力6 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。（A）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（B）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（C）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（D）在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员7 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从

4、业人员资格（B）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（C）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（D）通过中国证监会认可的资质测试8 下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年（B）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员（C）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年（D）自被中国证监

5、会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年9 下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有会计师以上职称或者注册会计师资格（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验10 下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( ) 。（A）任职资格申请表（B） 2 名推荐人的书面推荐意见（C）身份、学历、学位证明（D）资质测试合格证明11 下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（

6、C）调查从业经历（D）突击检查家庭经济状况12 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。（A）任职决定文件（B）相关会议的决议（C）相关人员的任职资格核准文件（D）高级管理人员职责范围的说明13 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（A）未按规定履行职责（B）未按规定参加业务培训（C）违规兼职或者未按规定报告兼职情况（D）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况14 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情

7、形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）累计 3 次被行业自律组织纪律处分15 对有下列( ) 等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。（A）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任（B）受到中国期货业协会严厉警告（C） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）累计 3 次被行业自律组织纪律处分16 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任

8、职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）期货从业人员资格证书（D）身份、学历、学位证明17 下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（A）独立董事（B）财务负责人（C）法人代表（D）董事长18 期货公司( ) 的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。（A）普通员工（B）高级管理人员（C）董事（D）监事19 对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金监控中心（D）期货交易所20 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理

9、办法，期货公司高级管理人员包括( ) 。（A）首席风险官（B）监事（C）副总经理（D）营业部负责人21 ( ) 需要至少两年进行一次培训。（A）期货公司经理层人员（B）取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员（C）期货公司监事会主席（D）期货公司董事长期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 17 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司

10、董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案

11、】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法