[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷14及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 14 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（A）投资者严重违法违规（B）投资者风险控制不力（C）期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口（D）期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口2 期货投资者保障基金的启动资金( )。（A）由期货交易所会员缴纳（B）由期货交易所缴纳（C）来自风险准备金（D）按照账户总额的 10%缴纳3 下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（A）期货交易所在每季

2、度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金（B）期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金（C）期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益（D）期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴4 出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（A）保障基金总额达到 8 亿元人民币（B）保障基金总额达到 5 亿元人民币（C）期货交易所、期货公司遭受不可抗力（D）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险5 期货投资者保障基金可以运用于( )。（A）购买中央级金融机构发行的金融债券（B）银行存款（C）购买国债（D）购买中央银行票据6 下列关

3、于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。（A）期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况（B）期货投资者保障基金可以用于购买国债（C）存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表（D）保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 14 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法