[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷10及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 10 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( ) 提交申请材料。（A）中国期货业协会（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）中国证券业协会2 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )个工作日内做出批准与否的决定。（A）5（B） 10（C） 15（D）203 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、

2、合同、数据信息等资料的时间不得少于 ( ) 年。（A）1（B） 2（C） 3（D）54 证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）拘留主要负责人（D）出具警示函5 证券公司可以接受( )的委托从事中间介绍业务。（A）参股的期货公司（B）非关联的期货公司（C）控股的期货公司（D）任何期货公司6 证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。（A）介绍业务（B）投资咨询（C）结算业务（D）代理交易7 证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保

3、除外。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）50%8 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。（A）为客户从事期货交易提供融资或者担保（B）代客户下达交易指令（C）协助期货公司向客户提示风险（D）利用客户的期货结算账户进行期货交易9 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。（A）期货从业人员资格（B）证券从业人员销售资格（C）期货投资咨询资格（D）证券投资咨询资格期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 10 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】

4、C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2 【正确答案】 D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3 【正确答案】 D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法6 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法7 【正确答案】 B【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法8 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法9 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法