[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷8及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。（A）法人（B）自然人（C）境外企业法人（D）境内企业法人2 我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）500 万（B） 1000 万（C） 3000 万（D）5000 万3 实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。（A）期货业协会（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国证监会的派出机构4 期货交易管理条例规定，期货交易所实行( )结算制度。（A）季末无负债（B）次日

2、无负债（C）年末无负债（D）当日无负债5 任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。（A）信贷资金、自有资金（B）信贷资金、经营利润（C）信贷资金、财政资金（D）经营利润、自有资金6 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（A）套期保值（B）诚实信用（C）公平公正（D）差价交易7 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。（A）交割仓库不得出具仓单（B）交割仓库不得限制交割商品的入库、出库（C）交割仓库不得泄露与

3、期货交易有关的商业秘密（D）交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。（A）国务院财政部门（B）国务院税务部门（C）国务院商务部门（D）国务院期审计部门9 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。（A）长期性经营（B）持续性经营（C）稳健性经营（D）营利性经营10 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( ) ，并可责令其转让

4、所持期货公司的股权。（A）重组改造（B）缴纳罚款（C）停业整顿（D）限期改正11 公司制期货交易所采用( )的组织形式。（A）无限责任公司（B）有限责任公司（C）股份有限公司（D）合伙制公司12 依期货交易管理条例的规定，交割仓库由( )指定。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货公司（D）客户13 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。（A）2010-1-2（B） 2010-1-3（C） 2010-2-3（D）2010-3-414 我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。（A）期货业协会（B）国务院（C）商务部（D）中国证监会15 关

5、于期货交易所，下列说法正确的是( )。（A）中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会（B）期货交易所会员大会由大会主席主持（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免（D）期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届16 会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（A）理事（B）理事和工作人员（C）理事和记录员（D）投赞成票的理事17 会员制期货交易所会员享有( )的权利。（A）执行会员大会、理事会决议（B）按照交易规则行使申诉权（C）按规定转让会员资格（D）遵守国家有关法律、法规、规章和政策18 实行会员分级结算制度的期货交易所可以

6、根据结算会员( )，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。（A）资信和业务开展情况（B）收入规模（C）人员情况（D）盈利情况19 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。（A）在市场上回购（B）进行公证（C）妥善保存（D）提交期货交易所20 期货交易所不需要编制并及时公布( )。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D）年报表21 期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。（A）主要部门负责人情况表（B）股东会关于变更注册资本的决议文件（C）变更注册资本的详细方案（D）拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议22 期

7、货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。（A）变更住所申请书（B）妥善处理客户保证金和持仓的报告（C）变更住所的详细计划（D）申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准23 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）国务院（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会24 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（A）监事会（B）独立董事（C）首席风险官（D）首席执行官25 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）结算（B）交易（C）合规（D）法律

8、26 期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。（A）每一季度结束后 15 日内（B）每一季度结束后 30 日内（C）每一年度结束后 4 个月内（D）每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内27 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。（A）客户利益（B）社会利益（C）公司利益（D）国家利益28 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。（A）向董事会报告（B）拒绝签字（C）向证监会报告（D）注明自己的意见和理由29 期货公司客户

9、发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。（A）全体股东（B）证监会（C）期货交易所（D）全体客户30 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( ) 以下罚款。（A）3 万元（B） 5 万元（C） 10 万元（D）20 万元31 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。（A）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为（B）不得以本人或者他人名义从事期货交易（C）向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证（D）坚持客户利益高于一切的原则32

10、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）中国人民银行（D）中国期货业协会33 具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）3 年（B） 5 年（C） 8 年（D）10 年34 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个工作日（B） 3 个工作日（C） 5 个工作日（D）7 个工作日35 期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程

11、的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。（A）2 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月36 甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10%支付“手续费” 。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。（A）走私罪（B）洗钱罪（C）逃汇罪（D）单位受贿罪37 某甲在国有期货公司任职，某乙

12、有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。（A）受贿罪（B）诈骗罪（C）敲诈勒索罪（D）受贿罪与敲诈勒索罪38 下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（A）维护客户和公司的合法利益（B）保护客户、中小股东的利益（C）不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动（D）谨慎地在职权范围内行使职权39 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( ) 内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）1 个工

13、作日（B） 2 个工作日（C） 3 个工作日（D）5 个工作日40 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货公司41 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）1 个工作日（B） 2 个工作日（C） 3 个工作日（D）5 个工作日42 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。（A）佣金（B）准备金（C）储备金（D）保

14、证金43 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度44 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）净资本（B）流动资本（C）净资产（D）流动资产45 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）

15、最高的比例（B）最低的比例（C）中间比例（D）自行制定比例46 未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（A）期货公司规定的保证金（B）期货交易所规定的保证金（C）期货业协会规定的保证金（D）期货交易所规定的结算准备金47 期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。（A）200 万元（B） 300 万元（C） 500 万元（D）800 万元48 中国证监会规定“ 不得高于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。（A）50%（B） 80%（C） 100%（D）120

16、%49 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。（A）法定代表人（B）结算负责人（C）财务负责人（D）经营管理主要负责人50 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（A）8%（B） 10%（C） 12%（D）15%51 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）1 年内（B） 6 个月内（C） 3 年内或永久性（D）永久性52 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从

17、业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向( )进行举报。（A）期货业协会（B）期货公司（C）证监会派出机构（D）证监会53 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大54 当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。（A）应当退出委托关系（B）应当向投资者披露（C）应当向董事会披露（D）应当向所在经纪公司披露55 人民法院审理( ) 纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的

18、性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货侵权纠纷和无效的期货交易合同（B）期货侵权纠纷（C）无效的期货交易合同（D）期货交易合同56 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。（A）从业人员所在的期货公司（B）从业人员自身（C）从业人员及其所在的期货公司共同（D）从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司57 公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（A）期货公司（B）客户（C）居间人先行承担，其不能承担的部分由委

19、托人（D）居间人58 依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( ) 。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（B）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（C）单位或者个人不以真实身份从事期货交易的（D）违反法律、法规禁止性规定的59 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。（A）交易手续费（B）税金（C）交易差价（D）利息60 下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事

20、项是( )。（A）品种（B）数量（C）成交价格（D）买卖方向二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）违反规定从事与期货业务无关的活动的（D）从事或者变相从事期货自营业务的62 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列

21、( )行为的，责令改正，处 3万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）擅自从事期货业务63 下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（A）经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样（B）期货交易所有权查处会员违规行为（C）期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责（D）期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案64 会员制期货交易所理事会可以

22、根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。（A）会员资格审查（B）纪律处分（C）调解（D）财务和技术65 下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。（A）理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生（B）理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作（C）理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理（D）理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权66 公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。（A）选举和更换由职工代表担任的董事、监事（B）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（C）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项（D）期货交易所章程规定

23、的其他职权67 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是( )。（A）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（B）审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（D）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况68 公司制期货交易所董事长职权包括( )。（A）主持股东大会（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（D）主持董事会会议和董事会日常工作69 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件和程序（B）会员资格的变更条件和程序（C）对会员的监督管理（D）会员违规、违约行为处

24、理办法70 公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。（A）执行会员大会、理事会的决议（B）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（C）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（D）接受期货交易所监督管理71 期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（A）分类（B）流动性（C）账龄（D）可回收性72 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。（A）有价证券基准计算价值的 75%（B）有价证券基准计算价值的 80%（C）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍（D）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍73 有根

25、据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。（A）限制人金（B）限制出金（C）限制开仓（D）提高保证金标准74 期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )等措施，以警示和化解风险。（A）要求会员报告情况（B）要求客户报告情况（C）谈话提醒（D）发布风险提示函75 下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。（A）期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准（B）经中国证监会批准后，期货交易所工作

26、人员可在交易所会员单位中兼职（C）在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职（D）期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会76 证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（A）财务（B）人员（C）经营场所（D）结算系统77 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（A）有权依法对期货公司进行监督管理（B）有权依法对期货公司分支机构进行监督管理（C）中国证监会派出机构无权监督管理期货公司（D）中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理78 期货公司变更注册资本，应当符合下列(

27、)条件。（A）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额（B）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准（C）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额（D）模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准79 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（D）中国证监会规定的其他材料80 下列关于期货交易的说法正确的是( )。（A）在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地（B）因实物交割发生纠纷的

28、，期货交易所住所地为合同履行地（C）因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地（D）在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地81 下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。（A）中级人民法院（B）基层人民法院（C）最高人民法院根据需要确定的部分基层法院（D）高级人民法院根据需要确定的部分基层法院82 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（A）符合持续性经营规则（B）近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（C）近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（D）中国证监会根据审慎监管原则规定的

29、其他条件83 关于独立董事，下列说法正确的是( )。（A）所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事（B）独立董事应当保持独立性（C）独立董事不得在期货公司任职（D）独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系84 期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）质押所持有的期货公司股权（B）被撤销（C）变更名称（D）涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施85 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（A）破产（

30、B）解散（C）营业部终止（D）营业部亏损86 投资者下达交易指令的方式包括( )。（A）电话（B）计算机（C）网上委托（D）书面委托87 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（A）标准（B）条件（C）处置措施（D）行政责任88 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（A）人员（B）业务（C）财务（D）资产89 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( ) 报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（A）中国证监会

31、及其派出机构（B）监事会或者监事（C）董事会（D）高级管理人员90 期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。（A）行为人泄露内幕信息（B）行为人将该内幕信息出售给他人（C）在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货（D）在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货91 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程92 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员

32、不得有( )行为。（A）收付、存取期货保证金（B）代理客户从事期货交易（C）将客户介绍给期货公司（D）划转期货保证金93 有下列( ) 行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。（A）在办理从业资格申请过程中弄虚作假（B）任用无从业资格的人员从事期货业务（C）期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起 10 个工作日内向协会报告（D）在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合94 下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。（A）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（B）为期货公司及其关联方提

33、供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（C）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（D）在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员95 申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。（A）具有从事期货业务 10 年以上经验（B）法律、会计业务 8 年以上经验（C）曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上（D）在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验96 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）公开选举97 期货公司董事、监

34、事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C）一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任98 证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责( )。（A）对客户的开户资料和身份真实性等进行审查（B）向客户充分揭示期货交易风险（C）告知期货保证金安全存管要求（D）解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系99 全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金

35、，但以下情形例外( )。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形100 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）接纳为会员（B）要求追加保证金（C）暂停会员资格（D）终止会员资格101 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列( )事项。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）中国证监会规定的其他事项102 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当( )。（A）建立与风险监管指标相适应的内部控制制度（B）建立动态的风险监控和资本补足机制